Глава 23. Обеспечение исполнения обязательств 22 страница
В соответствии с положениями п. 2 комментируемой статьи определяется лицо, осуществляющее права участника юридического лица при залоге этих прав. При залоге акций по общему правилу ч. 1 данного пункта права, удостоверенные этими акциями, осуществляет залогодатель (акционер). При этом установлено, что договором залога акций могут быть предусмотрены отступления от указанного общего правила (соответственно, рассматриваемая норма является диспозитивной). Рассматриваемая часть в отношении таких отступлений также непосредственно отсылает к статье 358.17 комментируемого параграфа, регламентирующей осуществление прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой. Как предусмотрено в п. 1 указанной статьи, договором залога ценной бумаги может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, либо всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге.
Ранее, до принятия Федерального закона от 21 декабря 2013 г. N 367-ФЗ возможность передачи прав акционера при залоге этих прав признавалась судебной практикой. О такой возможности говорилось, в частности, в Определении ВАС России от 20 марта 2009 г. N ВАС-3038/09 по делу N А21-7628/2007*(123). Как отмечено в указанном судебном акте, о возможности передачи залогодателем залогодержателю прав, удостоверенных ценной бумагой, свидетельствуют также требования к залоговому распоряжению, предусмотренные Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27*(124); пунктом 3.4.3 данного Положения определено, что в залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
|
|
|
В отношении залога доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью в ч. 2 п. 2 комментируемой статьи предусмотрено иное общее правило - до момента прекращения залога права участника общества осуществляются залогодержателем. При этом также установлено, что договором залога доли могут быть предусмотрены отступления от указанного общего правила (соответственно, рассматриваемая норма также является диспозитивной). До принятия Федерального закона от 21 декабря 2013 г. N 367-ФЗ правила об определении лица, осуществляющего права участника общества с ограниченной ответственностью при залоге этих прав, прописаны не были.
|
|
|
Статья 358.16. Залог ценных бумаг
В комментируемой и следующей статьях регламентирован залог такого вида имущества, как ценные бумаги. Ценными бумагами в соответствии с п. 2 ст. 142 части первой ГК РФ (здесь и далее в ред. Федерального закона от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ) являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке. Как указано там же, выпуск или выдача ценных бумаг подлежит государственной регистрации в случаях, установленных законом.
Положения комментируемой и следующей статей в основном являются нововведениями Федерального закона от 21 декабря 2013 г. N 367-ФЗ. В комментируемом параграфе в прежней редакции и Законе о залоге содержались лишь отдельные нормы, касающиеся залога ценных бумаг. Наряду с этим существовала соответствующая судебная практика. Так, информационным письмом Президиума ВАС России от 21 января 2002 г. N 67 направлялся Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами*(125).
Регламентация залога ценных бумаг зависит от того, являются они документарными или бездокументарными. Понятия указанных видов ценных бумаг определены в п. 1 ст. 142 части первой ГК РФ: ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги); ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 данного Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).
|
|
|
Первоначальный проект Федерального закона N 47538-6 содержал следующие положения, которые не вошли в окончательную его редакцию, но представляется вполне подходящими для комментируемой статьи: ценные бумаги (именные, ордерные, предъявительские), выпущенные в документарной или бездокументарной форме, могут быть предметом залога; залогодателем ценной бумаги является лицо, которому принадлежит ценная бумага (права из ценной бумаги).
|
|
|
В соответствии с п. 1 комментируемой статьи определяется момент возникновения залога ценных бумаг. Общие правила о моменте возникновении залога закреплены в ст. 341 комментируемого параграфа, согласно п. 1 которой права залогодержателя в отношениях с залогодателем возникают с момента заключения договора залога, если иное не установлено договором, ГК РФ и другими законами.
Согласно пункту 1 комментируемой статьи залог ценной бумаги возникает:
документарной ценной бумаги - с момента передачи ее залогодержателю. При этом предусмотрено, что законом может быть установлено иное правило. Кроме того, сторонам договора предоставляется возможность отступать от указанного общего правила, т.е. рассматриваемая норма является диспозитивной;
бездокументарной ценной бумаги - с момента внесения записи о залоге по счету, на котором учитываются права владельца бездокументарных ценных бумаг, или в случаях, установленных законом, по счету иного лица. При этом предусмотрено, что законом или договором может быть установлено, что залог возникает позднее. С учетом п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в п. 1 комментируемой статьи подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 данного Кодекса.
В соответствии с п. 3 ст. 149 части первой ГК РФ распоряжение, в т.ч. передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей. Как предусмотрено в п. 3 ст. 149.2 данного Кодекса: залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими возникают после внесения лицом, осуществляющим учет прав, соответствующей записи о залоге, обременении или ограничении по счету правообладателя либо в установленных законом случаях по счету иного лица; обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги; внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.
Пункт 2 комментируемой статьи в части регулирования правоотношений, возникающих между залогодателем, залогодержателем и должником по ордерной ценной бумаге в случае, когда залог ордерной ценной бумаги совершен посредством залогового индоссамента, отсылает к законам о ценных бумагах. Ордерной согласно п. 3 ст. 143 части первой ГК РФ является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.
При обращении к законам о ценных бумагах, о которых говорится в п. 2 комментируемой статьи, необходимо учитывать следующие разъяснения, данные в п. 1 Постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 4 декабря 2000 г. N 33/14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей":
при рассмотрении споров, связанных с обращением векселей, судам следует учитывать, что указанные отношения в России регулируются Федеральным законом от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" и Постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе", применяемым в соответствии с международными обязательствами России, вытекающими из ее участия в Конвенции, устанавливающей Единообразный закон о переводном и простом векселе, и Конвенции, имеющей целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях (Женева, 7 июня 1930 г.);
при рассмотрении споров необходимо иметь в виду, что вексельные сделки (в частности, по выдаче, акцепту, индоссированию, авалированию векселя, его акцепту в порядке посредничества и оплате векселя) регулируются нормами специального вексельного законодательства;
вместе с тем данные сделки регулируются также и общими нормами гражданского законодательства о сделках и обязательствах (ст. 153-181, 307-419 части первой ГК РФ). Исходя из этого в случаях отсутствия специальных норм в вексельном законодательстве судам следует применять общие ГК РФ к вексельным сделкам с учетом их особенностей.
Положения п. 3 и 4 комментируемой статьи определяют регулирование, осуществляемое в отношении залога ценных бумаг при отсутствии соответствующих правил данной и следующей статей или других законов:
к отношениям, связанным с залогом документарных ценных бумаг, применяются правила о залоге вещей, если иное не установлено законами о ценных бумагах и не вытекает из существа соответствующих ценных бумаг (п. 3);
к отношениям, связанным с залогом бездокументарных ценных бумаг, применяются правила о залоге документарных бумаг, если иное не вытекает из существа соответствующих бездокументарных ценных бумаг (п. 4).
Следует также упомянуть, что в первоначальном проекте Федерального закона N 47538-6 также содержались положения о форме договора залога ценной бумаги: договор залога ценной бумаги должен быть заключен в письменной форме путем составления одного документа, подписанного сторонами договора; несоблюдение этого требования влечет недействительность договора; если залог ордерной ценной бумаги совершен посредством залогового индоссамента, правоотношения между залогодателем, залогодержателем и должником по ордерной ценной бумаге регулируются законами о ценных бумагах.
Статья 358.17. Осуществление прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой
Комментируемая статья регламентирует осуществление прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой. В пункте 1 данной статьи предусмотрено два варианта установления договором залога ценной бумаги порядка осуществления прав: 1) осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой; 2) осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге. Вариант установления порядка осуществления прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой, определятся по соглашению сторон. Первоначальным проектом Федерального закона N 47538-6 предлагалось установить, что залогодатель ценной бумаги при условии соблюдения установленных законодательством о ценных бумагах правил о порядке передачи прав по ценным бумагам вправе на основании договора залога передать залогодержателю осуществление всех или некоторых принадлежащих залогодателю прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой.
В соответствии с ч. 1 п. 2 комментируемой статьи залогодержатель осуществляет заложенные права от своего имени. На случай, когда договором залога залогодержатель ограничен в осуществлении прав, удостоверенных ценной бумагой, часть 2 этого пункта предусматривает последствия нарушения залогодержателем таких ограничений: данное нарушение не затрагивает права и обязанности третьих лиц, которые не знали и не должны были знать о таких ограничениях; залогодержатель несет перед залогодателем ответственность за данные нарушения, предусмотренную законом и договором; залогодателю предоставляется право требовать в судебном порядке прекращения права залога.
Исходя из п. 3 комментируемой статьи в договор залога ценной бумаги может быть включено условие об обязанности залогодателя согласовывать с залогодержателем свои действия по осуществлению прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой. В данном пункте установлены последствия нарушения залогодателем указанной обязанности (в случае ее установления договором залога ценной бумаги): в этом случае залогодатель несет перед залогодержателем ответственность, предусмотренную законом и договором, а залогодержателю предоставляется право требовать досрочного исполнения обеспеченного залогом обязательства.
Пункт 4 комментируемой статьи определяет полномочия залогодержателя, предоставляемые ему в случаях, когда в силу договора залога ценной бумаги залогодержатель осуществляет право на получение дохода по ценной бумаге. В этих случаях залогодержателю предоставляются права получать доходы по заложенной ценной бумаге, а также денежные суммы, полученные от погашения заложенной ценной бумаги, денежные суммы, полученные от выпустившего ценную бумагу лица в связи с ее приобретением указанным лицом, или денежные суммы, полученные в связи с ее приобретением третьим лицом помимо воли владельца заложенной ценной бумаги. В первоначальном проекте Федерального закона N 47538-6 вместо данных положений предусматривалось следующее: если иное не предусмотрено договором залога ценной бумаги, залогодержатель имеет право получать доходы по заложенной ценной бумаге, а также денежные суммы от погашения заложенной ценной бумаги.
В пункте 4 комментируемой статьи также установлено, что указанные доходы и денежные суммы, полученные залогодержателем, засчитываются в погашение обязательства, исполнение которого обеспечено залогом ценной бумаги.
В соответствии с п. 5 комментируемой статьи признаются находящимися в залоге у залогодержателя:
ценные бумаги или иное имущество, в которые (которое) конвертированы заложенные ценные бумаги. При этом сторонам договора залога предоставлена возможность отступления от данного правила, т.е. рассматриваемая норма является диспозитивной. В части 1 данного пункта также сделана отсылка к общей норме п. 3 ст. 345 комментируемого параграфа, предусматривающей, что в случае, если замена предмета залога другим имуществом в случае, предусмотренном подпунктом 1 п. 2 указанной статьи, произошла в результате действий залогодателя, совершенных в нарушение договора залога, то залогодержатель вправе потребовать досрочного исполнения обязательства, обеспеченного залогом, а при его неисполнении - обращения взыскания на новый предмет залога;
ценные бумаги или иное имущество, которые залогодатель безвозмездно получает в соответствии с законом в силу того, что он является владельцем ценных бумаг. Часть 2 п. 5 комментируемой статьи также отсылает к общей норме п. 3 ст. 336 комментируемого параграфа, устанавливающей, что на полученные в результате использования заложенного имущества плоды, продукцию и доходы залог распространяется в случаях, предусмотренных законом или договором.
Статья 358.18. Залог исключительных прав
В комментируемой статье регламентирован залог такого вида имущества, как исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий. В соответствии с п. 1 ст. 1225 части четвертой ГК РФ результатами интеллектуальной деятельности и приравненными к ним средствами индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, которым предоставляется правовая охрана (интеллектуальной собственностью), являются: 1) произведения науки, литературы и искусства; 2) программы для электронных вычислительных машин (программы для ЭВМ); 3) базы данных; 4) исполнения; 5) фонограммы; 6) сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (вещание организаций эфирного или кабельного вещания); 7) изобретения; 8) полезные модели; 9) промышленные образцы; 10) селекционные достижения; 11) топологии интегральных микросхем; 12) секреты производства (ноу-хау); 13) фирменные наименования; 14) товарные знаки и знаки обслуживания; 15) наименования мест происхождения товаров; 16) коммерческие обозначения.
Положения, регламентирующие такой отдельный вид залога, как залог исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, содержались в первоначальном проекте Федерального закона N 47538-6, но комментируемая статья, предусматривающая залог таких прав, введена не Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 367-ФЗ, изложившим комментируемый параграф полностью в новой редакции, а Федеральным законом от 12 марта 2014 г. N 35-ФЗ, внесшим изменения в часть четвертую ГК РФ.
Комментируемая статья введена Федеральным законом от 12 марта 2014 г. N 35-ФЗ с 1 июля 2014 г., т.е. с той же даты, с которой комментируемый параграф изложен Федеральным законом от 21 декабря 2013 г. N 367-ФЗ полностью в новой редакции. Тем же Федеральным законом от 12 марта 2014 г. N 35-ФЗ с 1 января 2015 г. изложен полностью в новой редакции пункт 5 ст. 1233 "Распоряжение исключительным правом" гл. 69 "Общие положения" части четвертой ГК РФ. В новую редакцию данного пункта не вошли положения, устанавливавшие, что в случае заключения договора о залоге исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации залогодатель вправе в течение срока действия этого договора использовать такой результат интеллектуальной деятельности или такое средство индивидуализации и распоряжаться исключительным правом на такой результат или на такое средство без согласия залогодержателя, если договором не предусмотрено иное.
Соответственно, указанными положениями п. 5 ст. 1233 ГК РФ, как и общими положениями ст. 336 комментируемого параграфа ранее допускалось распоряжение исключительным правом на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации путем залога, на что и было указано в разъяснениях, данных в п. 12 Постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 26 марта 2009 г. N 5/29 "О некоторых вопросах, возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации"*(126).
В пункте 1 комментируемой статьи предусмотрено, что исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий могут быть предметом залога лишь в той мере, в какой правила ГК РФ допускают их отчуждение. В связи с этим необходимо отметить, что сохраняют свою практическую значимость следующие разъяснения, данные в упомянутом выше пункте 12 Постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 26 марта 2009 г. N 5/29: надлежит иметь в виду, что не могут выступать в качестве предмета залога личные неимущественные права; имущественные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации могут выступать в качестве предмета залога при условии, что допустимо их отчуждение от правообладателя; так, не могут быть предметом залога право следования на произведения изобразительного искусства, авторские рукописи (автографы) литературных и музыкальных произведений, исключительное право на фирменное наименование, исключительное право на наименование места происхождения товаров.
Дата добавления: 2018-10-25; просмотров: 274; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!