К обычному, ничем не выдающемуся предприятию без видимых на то причин начинают проявлять серьезный интерес СМИ. 8 страница
- инспекция ФНС России (регистраторы, руководители отделов, инспекций); - суд (сотрудники канцелярии, судья, председатель состава суда, заместитель председателя суда, председатель суда); - Росрегистрация (регистратор, начальник отдела); - прокуратура (прокурор (заместитель) округа); - Федеральная служба по финансовым рынкам (исполнитель, начальники отделов, отделений) Затягивание - суд (сотрудники канцелярии, судья, председатель состава суда, председатель (заместитель) суда); - Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом Ускорение действий, связанных с профильной деятельностью государственного органа - Служба судебных приставов (пристав, начальник (заместитель) отдела Службы судебных приставов по определенному округу); - Федеральная служба по финансовым рынкам (исполнитель, начальники отделов, отделений) ┌─────────────────────┐ ┌─────────────────────┐ ┌──> │ Правоохранительные ├──>│ Давление │ │ │ органы │ │ │ │ └─────────────────────┘ └─────────────────────┘ ┌──────────────┐ │ ┌─────────────────────┐ ┌─────────────────────┐ │ Рейдер │ ├──> │ Суд ├──>│ Легализация │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────────┘ │ └─────────────────────┘ └─────────────────────┘ │ ┌─────────────────────┐ ┌─────────────────────┐ └──> │ Регистрирующие ├──>│ Первоначальное │ │ органы │ │ закрепление прав │ │ │ │ собственности │ └─────────────────────┘ └─────────────────────┘ Рис. 2 Правоохранительные органы обладают полномочиями, позволяющими оказывать серьезное влияние на юридические и физические лица. Типичный пример влияния на собственника - незаконное применение меры пресечения - ареста по уголовному делу, возбужденному против иных лиц на основании рапортов или иных сфальсифицированных документов с целью ограничить возможности лица по защите своих имущественных интересов. Находясь не на свободе, собственник становится подконтрольным, а у рейдеров появляется больше возможностей в проведении действий по дестабилизации деятельности компании и перехвата инициативы и фактического контроля над ней. Типичный пример влияния на юридическое лицо - в рамках расследования уголовного дела фабрикуются основания для проведения следственных действий (обыска, выемки) с целью блокирования и остановки деятельности компании путем изъятия, наложения ареста на средства производства и нарушения официального документооборота. Регистрирующие органы (регистраторы прав): Росрегистрация (в настоящее время - Росреестр), инспекция ФНС России, Патентная палата и другие органы на основании сфальсифицированных документов осуществляют регистрацию перехода права собственности. Суд в процессе рейдерского захвата выполняет функцию легализации - получение официальных документов, которые удостоверяют право собственности, т.е. формальное признание права собственности, например, полученного по поддельным документам. В преступных схемах могут быть задействованы суды всех инстанций: арбитражные, мировые, общей юрисдикции, уголовные, третейские. Для систематизации признаков коррупционной заинтересованности представителей силовых, регистрирующих и судебных органов в 2008 - 2010 гг. в Свердловской, Челябинской, Курганской, Омской областях был проведен анализ на основании опроса адвокатов (112 человек), защитников (45 человек), сотрудников органов внутренних дел, следственных комитетов, прокуратуры, судей, ФНС России и Росрегистрации (218 человек), населения (156 человек), изучения 98 судебных (арбитражное судопроизводство) и 217 уголовных дел. В результате были установлены факторы, свидетельствующие в совокупности о коррупционной заинтересованности (см. табл. N 6), которые могут использоваться в качестве шаблона для анализа действий правоохранительных органов и судов в конкретных случаях рейдерских атак. Таблица N 6 Факты, свидетельствующие в совокупности о коррупционной заинтересованности представителей власти (правоохранительные органы, суд) Функция Признак Комментарий Правоохранительные органы Укрывательство незаконных действий рейдеров 1. Формальное отношение к проверке обстоятельств, описанных в заявлении (фактическое игнорирование заявления). 2. Отказ в возбуждении уголовного дела по формальным признакам, бездействие в расследовании дел в отношении рейдеров, прекращение или приостановление таких дел. 3. Затягивание сроков проведения проверки по заявлению. 4. Отказы в рассмотрении жалоб на сотрудников правоохранительных органов (формальный подход) Давление на собственника Время возбуждения уголовного дела против генерального директора или собственника Возбуждение уголовного дела одновременно с началом корпоративного конфликта, скупки акций или во время захвата имущества жертвы Проведение оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий с грубыми нарушениями процессуального законодательства (в рамках уголовного дела, например, запросить документы у субъекта, не имеющего отношения к данному делу) Основанный на непроверенной оперативной информации обыск у непричастных лиц. В рамках такого обыска изымаются необходимые рейдерам оригинальные документы о переходе прав на доли. Потерпевшему в дальнейшем без этих документов будет очень сложно отстаивать в суде свои права. Пример необоснованного запроса документов - запрос реестра акционеров в рамках проверки по фактам сдачи в аренду имущества по заниженным ставкам и уклонение от уплаты налогов, когда часть арендной платы платится вчерную Необоснованное привлечение отрядов милиции особого назначения и других специальных подразделений полиции к проведению следственных действий (выемка, обыск) Запугивание в рамках проверки собственника и генерального директора, осмотр помещения с элементами жесткого обыска, изъятие оригиналов документов Время задержания и ареста собственников и генеральных директоров предприятий Совпадение времени ужесточения следственных действий (задержание и арест подозреваемых) с моментом захвата рейдерами имущества жертвы. Позволяет изолировать на какое-то время собственника от активного участия в ситуации и оказать давление Манипуляции с доказательственной базой (утрата, порча, легализация) Легализация доказательств В рамках обыска недобросовестно (некачественно) фиксируются в протоколе изъятые документы, а затем среди изъятых документов обнаруживается (в протокол вносятся соответствующие сведения о якобы изъятых при обыске документах) вещественное доказательство (поддельный договор или вексель и т.п.), свидетельствующее в пользу рейдеров и усиливающее давление на жертву 1. Отказ в заверении копий изъятых документов. 2. Уничтожение доказательств или их подмена. 3. В рамках следствия - проведение экспертизы доказательств с нужным результатом Источник труднодоступной информации 1. Необоснованное изъятие документов во время проверки или следственных действий, не относящихся к расследуемому уголовному делу. 2. Предоставление материалов уголовного дела рейдерам для ознакомления Блокирование распоряжения собственником принадлежащими ему активами 1. Арест акций с запретом голосовать. 2. Арест недвижимости при том, что она не является предметом спора. 3. Арест акций, при том что они не являются предметом спора Суд Блокирование действий собственника Отказ судом в принятии обеспечительных мер, блокирующих развитие стратегии рейдера Когда ведется рейдерский захват и собственник лишен возможности наложить обеспечительные меры (т.е. заблокировать ситуацию), объект спора проходит через цепочку добросовестных приобретателей. Впоследствии доказать недобросовестность участников подобной цепочки крайне проблематично и шанс вернуть собственность уменьшается в разы Принятие обеспечительных мер по искам рейдеров в отношении всего недвижимого имущества несоразмерно заявленным требованиям В ситуации активного рейдерского захвата суд по иску об обеспечительных мерах в отношении одного объекта недвижимости накладывает их в отношении всей недвижимости собственника, тем самым блокируя ему возможность привлечь срочные средства для защиты собственности 1. Арест акций и долей с запретом голосовать в ситуации, когда отсутствуют иски об оспаривании прав на акции. 2. Отказ в запрете совершать регистрационные действия налоговыми органами. 3. Отказ в аресте спорных активов Неотражение в протоколе заявленных сторонами ходатайств Так как протокол становится зачастую единственным доказательством в случае, когда ходатайство подается устно, впоследствии защищающаяся сторона теряет возможность доказать, что ходатайство действительно подавалось Легализация Указание в мотивировочной части решения необходимых формулировок, установление необходимых фактов В ситуации, когда рейдер предполагает, что решение будет принято не в его пользу, он использует эту возможность с целью закрепления каких-либо фактов для того, чтобы в следующей инстанции опираться уже на них (указание в мотивировочной части каких-либо фактов делает их признанными) Затягивание процесса восстановления прав Приостановление рассмотрения иска под другой несвязанный иск с целью затягивания процесса В судебной практике при рассмотрении нескольких дел по поводу одного объекта спора рассмотрение иска, хронологически более позднего, может быть приостановлено до того момента, пока не будет принято решение по иску, касающемуся более раннего события с этим объектом Затягивание даты назначения судебного заседания Суд имеет возможность откладывать судебное заседание достаточно долго, используя самые разные основания: для истребования доказательств судом, предоставления каких-либо дополнительных документов, привлечения каких-либо лиц к участию в деле, проведения экспертизы и т.п. Манипуляции с доказательствами 1. Отказ суда в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств по делу. 2. Приобщение (отказ) в приобщении к материалам дела определенных доказательств, мешающих в вынесении правового решения В случае если документы, по которым заявлено ходатайство о фальсификации, фигурируют в качестве основного доказательства по делу, - необоснованный отказ суда в удовлетворении ходатайства о фальсификации документов и назначении экспертизы В ситуации, когда подлинность какого-либо документа вызывает сомнения, суд может действовать по двум сценариям: либо не принять их в качестве доказательств, либо назначить экспертизу для того, чтобы убедиться, что они подлинные, и их можно приобщить к делу. В случае заинтересованности суд действует по третьему сценарию, заявляя, что ходатайство стороны о фальсификации немотивированно и не имеет под собой оснований Утеря представленных оригиналов документов из дела или их порча Например, в здании архива возникло затопление, и именно те документы, которые играют ключевую роль в деле, были уничтожены Ускорение процесса 1. Объявление в процессе об отложении с заочным вынесением решения. 2. Слишком быстрое назначение заседания по искам рейдеров Неуведомление о дате и времени судебного заседания Суд обязан уведомить обе стороны о назначении судебного заседания любым возможным способом. В ситуации заинтересованности одна сторона получает уведомление, а уведомление другой теряется Коррумпированные сотрудники правоохранительных органов, как отмечено в таблице N 6, в ряде случаев осуществляют укрывательство незаконных действий рейдеров. Например, к уголовному делу, возбужденному в отношении Е., осуществлявшего деятельность по завладению ООО "Стенфор-М", было присоединено дело по факту передачи взятки оперативному сотруднику, осуществлявшему оперативное сопровождение, для решения вопроса о прекращении уголовного преследования (уголовное дело N 08367012 в архиве суда при УВД по Архангельской области, 2008). Имеют место и другие схожие случаи (см., например, уголовное дело N 18162348 в архиве суда Ужурского района Красноярского края, 2009). Есть примеры участия в рейдерских захватах представителей других органов. Так, работник Росрегистрации по Челябинской области К. в составе организованной группы совершил мошеннические действия в отношении объекта недвижимости и земельного участка. При этом К. использовал свое служебное положение при подготовке к совершению преступления (сбор информации о собственнике; получение паспортных и иных данных подставных лиц), при осуществлении преступления (подделка правоустанавливающих документов; регистрация фиктивных сделок), при сокрытии преступления (придание легальности осуществляемой деятельности с помощью подготовки подложных документов купли-продажи, в последующем перепродажи собственности добросовестным приобретателям) [165]. Проблема участия органов государственной власти и управления в корпоративных конфликтах приобретает все большую актуальность, они оказываются втянутыми практически в любой конфликт, иногда независимо от своего желания, но часто оказывая поддержку рейдерам. Примером является силовой захват в г. Москве ОАО "Гипромез" (бывший союзный институт), получивший большой общественный резонанс. Силовой захват был осуществлен на основании предъявления копии свидетельства о собственности на здание. Когда руководители общества запросили данные о новых собственниках, то Мосрегистрация подтвердила, что перерегистрация прав собственности на объект недвижимости была. А когда было запрошено само регистрационное дело, то оказалось, что его нет. Человек, который осуществлял регистрацию, сразу же после сделки уволился [166]. Обратите внимание: во избежание громоздких формулировок и связанных с ними дополнительных сложностей в восприятии содержания будут использоваться такие понятия, как "компания-агрессор" и "компания-цель (мишень)". Под компанией-агрессором будет пониматься лицо или группа физических и (или) юридических лиц, реализующих проект по рейдерскому захвату, а под компанией-целью (мишенью) - любое предприятие, на поглощение которого направлена деятельность компании-агрессора. При этом в качестве компании-цели будут рассматриваться предприятия с организационно-правовой формой в виде открытого акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью, которые составляют абсолютное большинство обществ в России по сравнению с остальными видами. Таким образом, компания-агрессор использует органы власти для достижения таких целей, как сбор информации в отношении компании-мишени; оказание давления на менеджмент компании и ее акционеров; создание различных проблем для компании, направленных на затруднение ее экономической деятельности; организация на предприятии проверки со стороны различных контролирующих органов; силовая поддержка операции по перехвату управления в компании и т.п. Ведущие ученые-криминологи также констатируют тесную связь рейдерства и коррупции [167]. Коррумпированность государственного аппарата и руководящего управленческого звена в негосударственном секторе экономики является серьезным криминогенным фактором [168]. Вместе с тем, констатируя тесную связь коррупции и рейдерства, их не следует рассматривать как структурный элемент одного относительно другого. Коррупцию и рейдерство следует рассматривать, безусловно, как органически взаимосвязанные, но все же самостоятельные социальные и правовые явления, которым присущи специфические признаки, закономерности развития, криминологические и уголовно-правовые характеристики и т.п. Примером сращивания бюрократии и бизнеса являются всевозможные механизмы финансирования предпринимательским сообществом избирательных кампаний, и прежде всего покупка мест в избирательных списках. Нередко покупка места депутата для успешного и амбициозного бизнесмена - это лишь стартовая площадка для прыжка в исполнительные структуры, являющиеся держателем ключей от бюджетных ресурсов [169]. В сущности этот феномен характеризует противоположную сторону и одновременно тенденцию такого сращивания - превращение бизнеса во власть. В связи с этим правильным представляется суждение О.Ю. Ленской: "Власть сама выбирает те корпорации и фирмы, которые должны представлять интересы бизнеса во взаимодействии с государством. Потенциальное изменение формата политического режима после выборов 2007 - 2008 гг. расширило возможности доступа крупного бизнеса к механизмам принятия государственных решений. Бизнес превратился в самостоятельный субъект политической жизни страны. Крупные предприниматели и топ-менеджеры оказывают определяющее влияние на принятие политических решений" [170]. В то же время она отмечает, что российский бизнес не является социальной опорой для населения [171]. Тем самым бизнес фактически преследует лишь свои собственные корпоративные интересы, причем, как правило, в ущерб интересам общества и государства. Помимо коррупции существуют и другие факторы, способствующие распространению рейдерства. Центром политических технологий в рамках проведенного исследования "Рейдерство как социально-экономический и политический феномен современной России" были сформулированы следующие причины развития рейдерства: масштабная коррупция, слабость правоохранительной системы и судов; слабость законодательной базы; рост благосостояния, рост активов как производственных, так и недвижимости и земли; неэффективное использование собственности, потому что собственность не является неприкасаемой (собственность - это то, что можно отнимать); низкий уровень предпринимательской культуры - собственники компании больше думают о развитии бизнеса и о взаимоотношениях с административными органами власти и значительно реже - о потенциальном захвате; слабость рыночных институтов, которые сегодня не являются настоящими регуляторами в рыночной среде; равнодушное, а местами даже агрессивное отношение общества к бизнесменам и в принципе к частной собственности [172].
Дата добавления: 2018-09-23; просмотров: 120; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!