К обычному, ничем не выдающемуся предприятию без видимых на то причин начинают проявлять серьезный интерес СМИ. 10 страница
В 2011 году среди приоритетных задач работы Следственного комитета РФ было названо пресечение рейдерских захватов собственности хозяйствующих субъектов [189]. Среди приоритетных данная задача осталась в 2012 и 2013 гг. [190]. Для минимизации следственных ошибок по уголовным делам о рейдерских захватах в 2008 - 2011 гг. были подготовлены ведомственные нормативные правовые акты: распоряжение МВД России от 11.09.2008 N 34 "Об усилении контроля за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам о рейдерских захватах", указание Генеральной прокуратуры РФ от 14.11.2008 N 229/7р "Об организации прокурорского надзора в связи с принимаемыми Правительством Российской Федерации мерами по оздоровлению ситуации в финансовом и других секторах экономики" и Обзор Следственного комитета РФ о практике применения новых положений уголовного законодательства Российской Федерации о противодействии рейдерству от 11.08.2011 N 211-24016-11. Специалисты также отмечают, что в настоящее время уровень квалификации работников правоохранительных органов остается относительно низким, поскольку "в системе профессиональной подготовки сотрудников следственных аппаратов и оперативно-розыскных подразделений отсутствуют программы изучения частных методик расследования преступлений в сфере экономики" [191]. По мнению В.П. Кашепова, "Недостаточный профессионализм сотрудников правоохранительных органов, отсутствие сформировавшейся судебной практики приводят к тому, что противоправная деятельность "черных рейдеров" не получает должной уголовно-правовой оценки и необходимого противодействия со стороны правоохранительных органов" [192]. Поэтому актуально, как правильно пишет М.П. Клейменов, "исправление деформаций кадровой политики в правоохранительных органах" [193]. Кроме того, в настоящее время следователи органов внутренних дел не в состоянии одновременно заниматься достаточно трудными рейдерскими делами, расследовать другие преступления, выполнять норматив по количеству ежемесячно направляемых в суд уголовных дел. Необходимо убрать (для начала хотя бы по рейдерским делам) так называемую палочную систему, иначе не избежать возбуждения уголовных дел в угоду начальству и для выполнения норматива по количеству посаженных рейдеров за отчетный период. Вместе с тем, рассматривая причины крайне низкой эффективности работы правоохранительных органов в направлении противодействия рейдерству, будет неверным объяснять неудовлетворительные результаты работы лишь неквалифицированностью и коррумпированностью сотрудников прокуратуры МВД России и Следственного комитета РФ. Полагаем, что для повышения результативности работы необходимо дать правоохранительным органам надлежащий правовой механизм привлечения рейдеров к уголовной ответственности. Бесспорно, в число детерминант рейдерства должны быть включены последствия мирового финансового экономического кризиса, который напрямую коснулся российской экономики. Расширение в этих условиях серого сектора экономики, ухудшение финансово-хозяйственных показателей деятельности предприятий, рост просроченной кредиторской задолженности стали основными предпосылками новой волны противоправного перераспределения прав собственности. Глава 4. МЕХАНИЗМ РЕЙДЕРСКИХ ЗАХВАТОВ О криминальном характере рейдерства свидетельствует механизм преступной деятельности, который охватывает определенные, типичные для такого захвата процедуры (этапы или стадии). Любое противоправное поглощение предполагает использование ряда механизмов, свойственных в той или иной степени всем случаям захватов. Эти механизмы выстраиваются в единую цепочку, собственно, и составляющую процесс противоправного поглощения. В ряде случаев звенья этих механизмов могут меняться местами, некоторые из них могут не присутствовать в каждом конкретном случае. Следует согласиться с мнением М.П. Клейменова, который, рассматривая механизм рейдерского захвата предприятий, выделяет следующие типичные процедуры такого захвата: разведка, оценка защиты компании-мишени, разработка схемы захвата предприятия, осуществление захвата [194]. По сути процедуры, это есть стадии или этапы. Обратимся к их рассмотрению. 1. Разведка. Она предполагает получение максимальной информации об объекте захвата и включает: легальную и криминальную разведку. Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых) источников информации, например раскрываемых открытыми акционерными обществами годовых отчетов общества, бухгалтерских отчетов, проспектов эмиссий и других сведений, которые в соответствии со ст. 92 Закона об АО подлежат обязательному раскрытию. Собирается информация о финансовом состоянии предприятия, стоимости основных фондов, об учредителях и распределенных между ними долях участия, движении денежных средств по счетам, способах обналичивания денег, партнерах и контрагентах. Если есть кредитные задолженности - то на последующих этапах реализации преступного замысла они выкупаются и организуется иск от имени нового кредитора. Криминальная разведка ориентирована, во-первых, на сбор закрытой информации (получение незаконным путем в контролирующих, регистрационных, налоговых и других органах документов о предприятии, акциях, имуществе и пр.), во-вторых, на получение личных сведений, в том числе компрометирующего характера об акционерах, руководителях, главном бухгалтере. Кроме того, криминальная разведка осуществляется незаконными средствами, включая оперативно-розыскные (скрытое наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и пр.). Особо исследуются история создания или приватизации предприятия для обнаружения уязвимых мест относительно приобретения прав собственности на бизнес и имевшие место налоговые и экономические правонарушения в процессе хозяйственной деятельности. Анализу подвергаются состояние реальных конфликтов среди акционеров, "тлеющие" конфликты на предприятии, забытые конфликты, внешние корпоративные конфликты, в которые вовлечена компания-мишень [195]. 2. Оценка способности защиты компании-мишени. На этом этапе подвергаются анализу состояние защищенности, в том числе внутриобъектового режима, возможности объекта захвата по организации защиты. Учитываются система охраны, число, подготовленность и профессионализм ее сотрудников, материально-техническое обеспечение, отношения с частными охранными структурами и правоохранительными органами (частное охранное предприятие, МВД России, ФСБ России, прокуратура), судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти. Данный этап завершается составлением плана нейтрализации потенциальных защитников объекта. 3. Разработка схемы захвата предприятия. Схема предусматривает два варианта: без применения силы и с ее применением. Выбор конкретного варианта зависит от особенностей объекта. Силовой захват применяется при высокой вероятности активного сопротивления со стороны собственника. Избрание подобного варианта мотивируется также возможностью быстро реализовать такие действия, как внесение изменений в реестр акционеров, продажа имущества компании. Для разработки схемы захвата изучаются структура собственности объекта, место хранения и доступность реестра акционеров, стоимость нейтрализации местных судов, полиции, органов власти, обеспечение PR-прикрытия акции при необходимости (например, если захватывается градообразующее предприятие). Одновременно в дело вступают юристы, которые готовят документальную базу для захвата. Скупаются акции предприятия, а руководство предприятия заваливается судебными исками, предъявляемыми как в суд по местонахождению, так и в региональные суды, для дезориентации и отвлечения от направления главного удара. По мнению специалистов, использование судебных органов для легализации криминальных манипуляций, связанных с рейдерством, представляет собой ноу-хау российской организованной экономической преступности [196]. Такой прием используется в реализации сложных схем завладения чужой собственности, в которых судебное решение легализует фальсифицированные документы. В дальнейшем на основании судебного решения происходит силовой захват предприятия. Пример - рейдерский захват ОАО "Оборонснабсбыт" (г. Екатеринбург, 2003). 4. Осуществление захвата. Перед штурмом обычно проводятся беседы с охраной предприятия: ее пытаются подкупить или запугать, в зависимости от профессионального уровня этой охраны. Затем готовится штурмовая группа: людей оснащают камуфляжной униформой, бронежилетами и резиновыми палками, газовым или пневматическим легким вооружением, дымовыми шашками. Физическое прикрытие захватчиков, как правило, осуществляют частные охранные предприятия. За последние годы численность таких предприятий выросла в 15 раз, в 20 раз увеличилось количество оружия, находящегося в их распоряжении. Только в Москве, по самым скромным подсчетам, работают более 160 тыс. охранников, большинство из которых - отставные военные, бывшие сотрудники специальных служб и правоохранительных органов. "За последние 5 лет зафиксировано незаконное участие частных охранных структур в захвате порядка тысячи предприятий, в отношении большинства из которых проводилось арбитражное судопроизводство. Половина этих предприятий приходится на Москву и Московскую область. Такие штурмы предприятий, в которых участвуют нанятые захватчиками ЧОП, больше напоминают пиратский абордаж, хотя иногда похожи на тщательно спланированную военную операцию с участием высококлассных профессионалов" [197]. В день Х (как правило, это пятница, выходные, предпраздничные или праздничные дни, когда бдительность руководства захватываемого предприятия ослаблена) группы захвата прибывают к предприятию. Обязательно присутствует адвокат, поскольку в случае попыток вмешательства со стороны сотрудников полиции он нейтрализует это вмешательство, сообщая в органы МВД России о нарушениях сотрудниками полиции приказа министра внутренних дел о запрете сотрудникам полиции вмешиваться в споры хозяйствующих субъектов. При этом присутствует судебный пристав с исполнительным листом, выданным по иску захватчиков к руководству предприятия. Сам захват начинается по команде старшего, иногда на территорию предприятия бросают дымовые шашки, и захват происходит под их прикрытием, при этом используются специальные средства, а против сопротивляющихся охранников и сотрудников предприятия применяется физическая сила. Захваченное предприятие или офис блокируется, занимаются кабинеты руководства, бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и управленческие документы открытого акционерного общества, а также печать предприятия. Потом нанятые сотрудники частного охранного предприятия держат оборону в здании офиса или на всей территории предприятия, а юристы в это время переоформляют общество на новых хозяев. Рейдеры в процессе захватов используют такие приемы, как переодевание бойцов в форму работников МВД России, изготовление макетов оружия сотрудников специальных подразделений и т.п. [198]. Применительно к последнему этапу (осуществление захвата) следует заметить, что возможен и другой вариант развития событий. В ходе разработки схемы захвата предприятия злоумышленниками может быть выбран иной вариант набора средств и методов достижения конечной цели, нежели захват и удержание компании-мишени, в целях создания условий для внесения ложных сведений в реестр акционеров и переоформления открытого акционерного общества. Так, после разработки схемы захвата предприятия дальнейшие действия могут быть построены по следующей схеме, включающей четыре стадии (этапа) рейдерского захвата. На первоначальном этапе, условно назовем его внедрение, решаются вопросы получения минимального (формального) права на часть имущества намеченного к захвату предприятия. Для развития действий имеет значение организационно-правовая форма юридического лица. В обществе с ограниченной ответственностью и закрытом акционерном обществе участники (акционеры) имеют преимущественное право покупки доли в уставном капитале, и без их согласия ее отчуждение третьим лицам законом запрещено. В связи с этим получение права на часть имущества данных юридических лиц осуществляется путем составления фиктивного договора дарения или мены. Акции открытого акционерного общества свободно обращаются на вторичном (биржевом или внебиржевом) рынке, поэтому их может приобрести любое лицо или любой профессиональный участник рынка ценных бумаг по поручению любого лица. В соответствии со ст. 44 Закона об АО каждое акционерное общество обязано вести реестр акционеров, а при количестве акционеров более 50 реестр акционеров ведет отдельное юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг - регистратор. Данный механизм был предусмотрен законом как средство защиты прав акционеров, поскольку ведение реестра непосредственно акционерным обществом - наиболее вероятный путь злоупотреблений со стороны самого общества. Однако когда реестр находится фактически вне поля зрения акционерного общества, он является наиболее уязвимым местом в схеме "инвесторы - корпорация". Обладание информацией о реестре акционеров и знание их анкетных данных дает возможность последующей работы с гражданами, чаще всего членами трудового коллектива, путем склонения их к продаже акций. Максимальная задача, которую ставят себе лица при попытке захвата собственности, - незаконно внести в реестр акционеров выгодные им изменения. На первоначальном этапе этих действий цель рейдеров состоит в получении любого, хотя бы самого минимального пакета акций и в дальнейшем - в увеличении его до размеров блокирующего пакета. В некоторых случаях имеет место получение контроля над долгами предприятия путем их скупки либо в результате переуступки прав требования, что дает возможность при предъявлении требований о погашении долгов инициировать в установленном порядке наложение ареста на активы предприятия, подделку судебного решения об аресте имущества предприятия и реализацию этого решения через службу судебных приставов, подделку договора купли-продажи акций и смену регистратора, понуждение мелких акционеров под угрозой или иными способами вопреки их воле к продаже акций. Второй этап захвата предприятия - смена руководства de jure. Ключевым звеном этой стадии являются организация и проведение общего собрания акционеров с гарантированным перевесом голосов на стороне захватчиков. Первый вариант развития событий состоит в том, что по иску одного из миноритарных акционеров суд выносит определение о применении так называемых запретительных мер. Получив эти решения, судебные приставы возбуждают исполнительное производство и арестовывают акции. Рейдеры остаются в большинстве и избирают нового директора. Второй вариант заключается в том, что новые акционеры созывают общее собрание акционеров, фальсифицируя уведомления акционеров, поддерживающих прежнее руководство. Собрание проводится в отсутствие неявившихся, освобождается от должности прежний и избирается новой руководитель предприятия. В ряде случаев рейдеры составляют полностью фиктивный протокол общего собрания акционеров (участников) без созыва собрания (см., например, уголовное дело N 513241 в архиве Следственного управления при УВД г. Челябинска, 2006). Параллельно на этом этапе могут реализовываться следующие действия: размещение в СМИ заказных статей негативного характера о предприятии и его сотрудниках; инициирование необоснованных проверок контролирующими органами либо возбуждение в отношении руководителей предприятия уголовных дел с целью оказания на них давления; изготовление поддельной печати предприятия; регистрация подставных фирм для последующего оформления на них продаж и перепродаж захваченного предприятия и его имущества. Например: в 2004 году к руководству ООО "Мега-Пласт" (г. Видное, Московская область) обратились представители компании "НБ-Ретал" с предложением продать бизнес по крайне низкой цене. На настойчивые предложения поступил отказ, после чего на предприятие прибыли сотрудники Управления по налоговым преступлениям ГУВД Московской области и провели обыск, вывернув содержимое столов, шкафов, сейфов. Для обыска были привлечены иногородние понятые из Брянской и Ярославской областей. Целью действий было обанкротить предприятие и по дешевке захватить бизнес с помощью силовых структур, используя административный ресурс в качестве реальной возможности практически парализовать хозяйственную деятельность общества [199]. Третий этап - легитимизация нового руководства - заключается в направлении протокола общего собрания акционеров (участников) и соответствующих учредительных документов с внесенными в них изменениями в органы инспекции ФНС России. Сюда же относится получение решения суда, подтверждающего полномочия нового руководителя, с решением, обязывающим не препятствовать исполнению им своих обязанностей, либо запрещающего прежнему руководителю исполнять свои служебные обязанности. Решение суда необходимо в случае активного противодействия прежнего руководства, в том числе при поддержке трудового коллектива, имеющейся в их распоряжении охраны, и др. Четвертый этап - захват имущественного комплекса юридического лица de facto. Он, как уже отмечалось, производится при участии частного охранного предприятия или криминальных объединений, путем проникновения на территорию предприятия и вытеснения охраны. После этого блокируется доступ на территорию прежнего руководства, с этого момента контроль над захваченным предприятием можно считать установленным. Далее может последовать распродажа имущества предприятия или продажа предприятия в целом физическим и юридическим лицам, не осведомленным о преступном характере его отчуждения (добросовестным приобретателям). В ходе рейдерских захватов используются все возможные криминальные технологии для того, чтобы достичь поставленной цели. В этой связи характерен пример с захватом предприятия "Таганский мясоперерабатывающий завод" (г. Москва): применялись неправосудное решение об аресте контрольного пакета акций, распродажа активов, угрозы убийством и похищение заместителя директора общества и т.п. [200]. Другой пример - возбуждение уголовного дела в отношении бывшего директора торгового дома "Здрава" (г. Киров) В., который обвиняется в похищении депутата областного Законодательного собрания и генерального директора Кировского маргаринового завода. В. совершил эти действия в целях создания условий для последующего рейдерского захвата завода [201]. Есть и другие примеры похищения людей в целях создания благоприятных условий для рейдерского захвата (см., например, уголовное дело N 395609 в архиве ГУВД по Свердловской области, 2006). По мнению В.Д. Ларичева, "организованные преступные формирования для осуществления контроля над высокодоходными предприятиями осуществляет следующее: скупают акции предприятий или сами предприятия на преступные доходы; используют процедуры банкротства и иные схемы смены собственника и управленческого персонала; внедряют "своих людей" на ключевые посты на предприятия, в отрасли хозяйственной деятельности путем насилия или обмана для того, чтобы распоряжаться полученной прибылью; с этой же целью в ряде случаев принуждают руководителей предприятий к совершению сделок с подконтрольными им коммерческими структурами. Для осуществления этих действий используются представители государственных органов и ЧОП" [202]. По данным некоторых ученых, в России организованными преступными группами контролируется до 50% предприятий различных форм собственности, до 60% государственных предприятий и от 50 до 85% банков [203]. В целях наиболее полного уяснения особенностей механизма рейдерских захватов обратимся к более детальному изучению основных, типичных способов и приемов, используемых злоумышленниками. 1. Рейдерский захват предприятия с распределенными среди большого количества собственников акциями (долями), при условии, что ни один из них не имеет значимого пакета. Как показывает практика, самым предпочтительным, с точки зрения компании-агрессора, является предприятие, акции или доли которого распределены среди большого количества собственников, при этом ни один из них не имеет значимого пакета. Стратегия захвата такой компании сводится к приобретению максимально возможного количества акций (долей), формированию контрольного пакета. В дальнейшем компания-агрессор проведет внеочередное собрание акционеров или участников предприятия, сформирует новые исполнительные органы и осуществит операцию по перехвату управления.
Дата добавления: 2018-09-23; просмотров: 145; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!