К обычному, ничем не выдающемуся предприятию без видимых на то причин начинают проявлять серьезный интерес СМИ. 1 страница

Quot;Методика противодействия рейдерству: Практические рекомендации" (Федоров А.Ю.) ("Библиотечка "Российской газеты", 2013)  Документ предоставлен КонсультантПлюс www.consultant.ru Дата сохранения: 08.10.2015   МЕТОДИКА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РЕЙДЕРСТВУ: ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ   А.Ю. ФЕДОРОВ   Федоров Алексей Юрьевич, кандидат юридических наук, автор более 100 научных и учебно-методических работ по проблемам противодействия экономической преступности.   Предисловие   Анализ происходящих на российском рынке процессов перераспределения коммерческой собственности позволяет сделать вывод о том, что в этой сфере на фоне присущих цивилизованному рынку слияний и поглощений проявляются опасные криминальные тенденции. В частности, сложился и активно развивается социально-негативный сектор, в котором имущество (активы) хозяйствующих субъектов незаконным путем, вопреки воле их учредителей (участников) или органов управления, переходит в собственность других лиц, т.е. фактически захватывается. Данное общественно опасное явление получило наименование "рейдерство". Основными факторами возникновения криминального присвоения прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерства) явились наличие существенных упущений на первоначальном этапе проведения реформ в социально-экономической, политической, правоохранительной и иных сферах государственной деятельности, значительное ослабление системы государственного регулирования и контроля, несовершенство законодательно-правовой базы, отсутствие эффективной политики государственного управления в Российской Федерации. В настоящее время рейдерство как вид преступной деятельности носит организованный характер, совершается с использованием пробелов в законодательстве, с коррупционным привлечением государственных, административных и силовых ресурсов и в целом представляет реальную угрозу экономической безопасности России. Фактически рейдерство стало одним из видов высокодоходного криминального бизнеса, основной формой незаконного перераспределения собственности после периода насильственного ее передела преступными сообществами в 90-х гг. прошлого века. Беспрецедентный передел собственности направлен на захват как отдельных заводов, так и огромных холдингов, контролирующих целые отрасли народного хозяйства. Можно говорить о второй, "теневой" приватизации, которая осуществляется не государством, а рядом олигархических групп путем изъятия у законных собственников акций и других активов приватизированных компаний и, где это возможно, у государства в стратегических предприятиях, включая реструктуризуемые отрасли. Характерным признаком корпоративных отношений в современной российской экономике стало наличие компаний, специализирующихся в области рейдерских захватов (рейдеров), так как полулегальные схемы захвата предприятий и вывода активов зачастую более доступны и требуют меньших затрат, чем законные способы ведения бизнеса. Криминальная деятельность преступных групп в различных формах поглощения хозяйствующих субъектов и их активов (рейдерство), по оценкам экспертов, приносит им доходы, сопоставимые с бюджетом некоторых субъектов страны. Этим наносится огромный ущерб промышленным предприятиям, учреждениям, частным организациям и в итоге экономическому прогрессу России в целом. Рейдерство связано с такими угрозами экономической безопасности, как: - увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпуса; - повышение уровня безработицы; - уклонение от уплаты налогов; монополизация ряда сегментов рынка; - утрата конкурентоспособности; - разрушение и спад производства; - дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и судов; - ухудшение инвестиционного климата; - деформация правовой идеологии и распространение правового нигилизма; - активизация процессов отмывания денег, полученных преступным путем; - причинение вреда государственным интересам, охраняемым законом правам отдельных юридических лиц и граждан; - подрыв основ частной собственности и предпринимательства, что указывает на возникновение и развитие новых форм организованной экономической преступности, ее глубокое проникновение в систему экономических отношений. Вопросы противодействия рейдерству стали объектом внимания высших органов власти. Правительство РФ в распоряжении от 17.11.2008 N 1663-р "Об утверждении основных направлений деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года и перечня проектов по их реализации" одним из приоритетных направлений своей деятельности в сфере обеспечения национальной безопасности определило "осуществить комплекс мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству)... наносящим значительный ущерб экономике Российской Федерации и имеющим большой общественный резонанс". В распоряжении Правительства РФ от 17.11.2008 N 1662-р "О Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года" отмечается следующее: для повышения эффективности политико-правовых институтов, обеспечения исполнения законодательства особое внимание необходимо уделить пресечению рейдерских захватов собственности; для развития российского финансового рынка и создания в России международного финансового центра потребуется реализация ряда мер, в том числе предотвращение и пресечение рейдерских захватов. Будучи Президентом РФ, Д.А. Медведев неоднократно указывал на большую общественную опасность рейдерских захватов и постоянное увеличение их количества, обращая внимание на то, что существующие меры правового и организационного характера, направленные на противодействие данным криминальным явлениям, являются крайне неэффективными (см., например: http://news.kremlin.ru/transcripts/5928; http://news.kremlin.ru/news/6909; http://www.kremlin.ru/news/8223). Подтверждает неэффективность таких мер в том числе статистика: ежегодно лишь по 10 - 15% фактов рейдерских захватов возбуждаются уголовные дела, что влечет безнаказанность лиц, их совершающих, и соответственно, не способствует снижению числа самих захватов, которые, по данным Национального антикоррупционного комитета, составляют до 730 тыс. случаев в год. Примечательно, что лишь 10 - 16% возбужденных уголовных дел рассматриваемой категории заканчиваются судебным решением. Это объясняется в большей мере низкой эффективностью деятельности правоохранительных органов и несовершенством действующих норм уголовного закона, применяемых в отношении рейдеров, что требует разработки изменений и дополнений в Уголовный кодекс РФ. В этих условиях стратегической государственной задачей на обозримую перспективу становится эффективное противодействие криминальному присвоению прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерству). В данной книге автор ссылается на большое количество литературных источников, поэтому для удобства читателей ссылки на источники сделаны в конце работы.   А.Ю.Федоров, кандидат юридических наук   Указатель сокращений   Нормативные правовые акты АПК РФ Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации ГК РФ Гражданский кодекс Российской Федерации ГПК РФ Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации НК РФ Налоговый кодекс Российской Федерации УК РФ Уголовный кодекс Российской Федерации УПК РФ Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации Закон об АО Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" Органы и организации Банк России Центральный банк Российской Федерации ВАС РФ Высший Арбитражный Суд Российской Федерации ЕврАзЭС Евразийское экономическое сообщество МВД России Министерство внутренних дел Российской Федерации Минимущество России Министерство имущественных отношений Российской Федерации Минобороны России Министерство обороны Российской Федерации Минэкономразвития России Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации Минюст России Министерство юстиции Российской Федерации Росимущество Федеральное агентство по управлению государственным имуществом Росприроднадзор Федеральная служба по надзору в сфере природопользования Росрегистрация Федеральная регистрационная служба Росреестр Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии Росстат Федеральная служба государственной статистики Роструд Федеральная служба по труду и занятости Росфиннадзор Федеральная служба финансово-бюджетного надзора ФАС Федеральный арбитражный суд ФКЦБ России Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ФНС России Федеральная налоговая служба ФСБ России Федеральная служба безопасности Российской Федерации ФСФР России Федеральная служба по финансовым рынкам ФТС России Федеральная таможенная служба Реестры ЕГРП Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним ЕГРЮЛ Единый государственный реестр юридических лиц   Глава 1. ПОНЯТИЕ РЕЙДЕРСТВА   Изменение социального строя в России и переход к рыночной экономике происходили в тесной связи с криминализацией общественных отношений. Наиболее интенсивной криминализации подверглась сфера экономической деятельности. Экономическая преступность за годы реформ приобрела настолько злокачественный характер, что угрожает национальной безопасности государства. Масштабная криминализация коснулась практически всех сфер экономики, в том числе корпоративных отношений. В Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года, утвержденной Указом Президента РФ от 12.05.2009 N 537, главными угрозами национальной безопасности в экономической сфере на долгосрочную перспективу названы сохраняющийся рост преступных посягательств, направленных против собственности, наличие условий для усиления криминализации хозяйственно-финансовых отношений. Усиливающаяся криминализация хозяйственно-финансовых отношений, рост числа новых видов преступлений, в том числе в сфере корпоративных отношений (корпоративных преступлений [1]), связаны с недостатками в правовом регулировании процессов управления, использования финансовых и других материальных ресурсов, отсутствием действенного государственного контроля над экономической деятельностью. Одновременно с проведением реформ в экономической сфере была объявлена свобода предпринимательской деятельности, проведена приватизация государственных предприятий, возникли самостоятельные, не зависимые от государства хозяйствующие субъекты с частным, в том числе иностранным, капиталом. В целях правового урегулирования ранее неизвестной для советской России предпринимательской деятельности шли активная трансформация и модернизация законодательства, в результате появились новые отрасли права, в том числе корпоративное, коммерческое, предпринимательское, акционерное, антимонопольное, банковское, маркетинговое, налоговое, финансовое. Меняющиеся экономико-правовые реалии дали развитие новым отношениям, регламентация которых находится уже в сфере различных отраслей права. Отношения (правоотношения), связанные с организацией и деятельностью корпорации (хозяйствующего субъекта), складывающиеся между самой корпорацией, ее участниками, а также органами управления корпорацией, получили наименование корпоративных отношений. Такого рода отношения главным образом урегулированы нормами корпоративного законодательства, включающего в себя значительный массив законных и подзаконных, в том числе ведомственных нормативных правовых актов. Закономерно, что в сфере корпоративного законодательства, одновременно со становлением корпоративных отношений, появились и стали активно распространяться корпоративные преступления, которые, как злокачественная опухоль, уничтожают правовую систему изнутри и, как следствие, тормозят дальнейшее развитие в России института частной собственности в сфере экономической деятельности хозяйствующих субъектов. Тенденцией последнего десятилетия стало качественное изменение корпоративной преступности. Она становится все более профессиональной, обеспеченной в ресурсном отношении, в том числе в коррупционном, и потому оказывает значительное влияние на общее состояние преступности. Особое место в корпоративной преступности, ущерб от которой, по разным данным, ежегодно составляет до 1 трлн. руб. [2], занимают ее наиболее опасные организованные формы, такие как рейдерство, криминальное банкротство и корпоративный шантаж. Главной угрозой экономической безопасности в сфере корпоративных отношений, по свидетельству ведущих ученых-криминологов, является феномен противоправного поглощения хозяйствующих субъектов и (или) их активов (рейдерство) [3]. При этом, по мнению М.П. Клейменова, угроза рейдерства в ряду угроз экономической безопасности выходит на первый план [4]. Не случайно рейдерство называют экономическим бандитизмом [5] или экономическим терроризмом [6]. По сути, рейдерство стало одной из главных российских экономических проблем нового столетия, которая, пожалуй, является на сегодня одной из самых злободневных. О ней говорят политики, с ней борются специально создаваемые структуры государства и негосударственных образований, таких статусных, как Российский союз промышленников и предпринимателей, Торгово-промышленная палата РФ, "Деловая Россия" и Объединение предпринимательских обществ России и многие другие. Эксперты указывают на объективный ущерб промышленности, причиняемый рейдерством, на угрозу национальной безопасности, поскольку рейдерство имеет своими последствиями ослабление контрольных и регулятивных возможностей государства, на создание объективной возможности экономического терроризма в отношении страны и резкий скачок уровня коррупции в государстве. Бесконтрольное расширение рейдерства приводит к экономической дестабилизации уже не только на микро-, но и на макроэкономическом уровне. Сценарии и варианты рейдерских захватов различны: создаются системы двойного менеджмента и ведения реестра, используются судебные определения и решения, а также подложные и сфальсифицированные документы. Значительная часть корпоративных захватов, проводимых с нарушением законодательства, осуществляется посредством внеочередного общего собрания акционеров, проводимого миноритариями. Практика свидетельствует о продолжающихся случаях криминальных захватов хозяйствующих субъектов, нарушений законодательства при слиянии и присоединении коммерческих организаций, приобретении их акций (долей) и иного имущества. Все еще имеют место случаи силовых захватов как в целом предприятий, так и отдельных имущественных комплексов, влекущие за собой незаконный передел собственности (об этом свидетельствует анализ корпоративных конфликтов 2010 - 2011 гг. [7]). Рейдерские захваты в ряде случаев сопровождаются действиями, связанными с банкротством предприятий. Их объектами становятся стратегические, градообразующие, системообразующие, оборонные и социально значимые предприятия, научно-исследовательские и муниципальные учреждения, памятники истории и культуры, наиболее уязвимые в рыночных отношениях и имеющие привлекательную недвижимость, земельные участки как объекты вещных прав, установлены случаи незаконного поглощения сельскохозяйственных предприятий. В самих криминальных операциях (речь уже идет о целой индустрии) по незаконному поглощению собственности задействованы многие лица, в том числе должностные, предпринимательские структуры, контролирующие, правоохранительные и судебные органы, а также криминалитет. Зачастую эта скоординированная деятельность в рамках одной операции реализуется на обширном географическом пространстве - от Владивостока до Калининграда [8]. Такое положение дел связано в том числе и с проблемами экономического характера. Следует констатировать, что в современной российской экономике существует институциональный дефицит. О нем свидетельствует именно распространенное в России явление рейдерства, опасное тем, что оно замещает институциональный, т.е. правовой порядок. Это явление паразитирует на нормальном сегменте институциональной рыночной экономики - рынке слияний и поглощений (рынок M&A: mergers & acquisitions). Рейдерство - подмена рынка M&A в частности и рынка вообще, поскольку это - именно захват, насилие, а не рыночное соглашение, пусть даже и вынужденное для одной из сторон M&A. Самый крупный рейдерский рынок возник в Москве и Санкт-Петербурге, а в последние годы он стал интенсивно развиваться в регионах, особенно в нефтяных областях и в регионах с плодородными землями. Хотя российские масштабы рейдерских захватов до сих пор точно не подсчитаны, практически любой предприниматель, по убеждению экспертов, живет под страхом рейдерского захвата [9]. Целью захвата могут быть как мелкие, так и градообразующие предприятия, как стратегические и социально значимые, так и те, ценность которых сводится к рыночной стоимости земельного участка, на котором они расположены. В последние годы также активизируются процессы банкротства предприятий, в том числе оборонно-промышленного комплекса и иных стратегических объектов. По мнению бывшего председателя Арбитражного суда г. Москвы О.М. Свириденко, тенденция последних лет заключается еще и в том, что "заказное банкротство стратегических и других крупных предприятий "ушло" в регионы" [10]. Нередко инициаторами банкротств выступают не только коммерческие структуры, в том числе зарубежные, но и федеральные ведомства и организации, государственные предприятия топливно-энергетического комплекса. Решая свои узкие задачи в ущерб интересам общества и государства, они создают угрозу безопасности страны. Так, в процессе финансового оздоровления ведущего предприятия в сфере противоракетной обороны "НИИ радиоприборостроения" 80% его имущественного комплекса ушло за бесценок, утрачено уникальное оборудование, созданное не одним поколением ученых [11]. И это далеко не единичный случай: выступая в декабре 2008 года в Государственной Думе, Генеральный прокурор РФ Ю.Я. Чайка отметил, что "в Санкт-Петербурге преступное организованное сообщество хотело захватить 45 предприятий государственной важности" [12]. На официальном сайте Генеральной прокуратуры РФ с завидным постоянством размещается информация о совершенных рейдерских захватах в отношении упомянутой категории предприятий, даже объектов атомной энергетики. Так, в 2006 году прокуратурой был установлен факт рейдерской атаки в отношении ОАО "Сосновоборский проектно-изыскательский институт "ВНИИПИЭТ" (г. Санкт-Петербург) - крупнейший исследовательский центр в области атомной энергетики в России [13]. Если в середине 1990-х гг. незаконное завладение собственностью, как правило, осуществлялось лицами, ею управляющими (путем доведения предприятия до банкротства с целью его приватизации в свою пользу) [14], то позднее все чаще стали совершаться захваты чужой частной собственности, что получило наименование "рейдерство". Однако, прежде чем переходить непосредственно к исследованию проблемы рейдерства, целесообразно рассмотреть основные категории правового явления "дружественное поглощение" - такие понятия, как "слияние" и "поглощение". Вопросам реорганизации юридических лиц посвящено немало работ по гражданскому и корпоративному праву, включая докторские диссертации [15]. Вместе с тем единой позиции по этим вопросам среди ученых-цивилистов не выработано. В классическом (британском) определении под слиянием (merger) понимается объединение одной или более организаций в их общих интересах. Целью этого всегда является повышение эффективности [16]. При этом отмечается, что слияния обычно осуществляются с согласия всех заинтересованных сторон. В зарубежной практике термин "слияние" может означать также и объединение нескольких компаний, при этом остается только одна из них, а остальные прекращают свою финансово-хозяйственную деятельность и ликвидируются. В российском законодательстве данная операция получила название "присоединение".

Мы поможем в написании ваших работ!