Глава 23. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ 21 страница
4. Осуществление залогодержателем от своего имени всех прав, удостоверенных ценной бумагой, предполагает и возложение на него дополнительных обязанностей. Например, залогодержатель должен соблюдать требования о конфиденциальности при получении информации от акционерного общества или требования о предоставлении информации эмитенту при приобретении права голоса по определенному количеству акций.
В случае получения залогодержателем возможности на основании договора залога осуществлять право голоса по акциям, составляющим более 50% голосующих акций, он пусть на время, но становится контролирующим лицом акционерного общества. Если же такое акционерное общество осуществило выпуск ценных бумаг, который сопровождался регистрацией проспекта ценных бумаг или предоставлением бирже проспекта ценных бумаг, на залогодержателя возлагается обязанность сообщить эмитенту ценных бумаг о получении или прекращении права залога по акциям, по которым он на основании договора залога осуществляет права по акциям, если акции, по которым он осуществляет права голоса, составляют 5% либо их стало больше или меньше на 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95% от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал такого эмитента (п. 20 ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг).
5. В то же время осуществление залогодержателем от своего имени права голоса по акциям, которые составляют более 30%, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал общества, фактически означает смену контроля. Однако залогодержатель, в отличие от покупателя акции по договору репо или доверительного управляющего, не обязан направлять обязательное предложение, хотя экономически заложенные либо приобретенные акции обеспечивают исполнение обязательств перед залогодержателем (покупателем акций). В этой связи не исключена возможность использования залога для установления контроля над обществом без соблюдения правил, обеспечивающих защиту интересов остальных акционеров при смене контроля над обществом.
|
|
|
6. Пункт 2 комментируемой статьи предоставляет возможность по договору залога даже в случае передачи всех прав залогодержателю ограничить осуществление таких прав. Однако установленные договором ограничения не затрагивают прав третьих лиц, в том числе других акционеров, которые не знали и не должны были знать о таких ограничениях. В этом случае залогодержатель несет перед залогодателем ответственность за данные нарушения, предусмотренную законом и договором, а залогодатель вправе требовать в судебном порядке прекращения права залога.
|
|
|
7. Пункт 3 комментируемой статьи предусматривает специальные правила для случаев, когда по условиям залога ценной бумаги залогодатель обязан согласовывать с залогодержателем свои действия по осуществлению прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой; в случае нарушения залогодателем указанной обязанности он несет перед залогодержателем ответственность, предусмотренную законом и договором, а залогодержатель вправе требовать досрочного исполнения обеспеченного залогом обязательства. Представляется, что и в этом случае должны применяться правила п. 2 комментируемой статьи, предусматривающие, что такое соглашение не должно затрагивать права третьих лиц, которые не знали и не должны были знать о наличии такого соглашения.
Применительно к залогу акций, если залогодержатель осуществлял права от своего имени и в нарушение договора не соблюдал его условия в части ограничения прав или согласования своих действий с залогодателем, это не должно являться основанием для признания решения общего собрания недействительным.
8. В связи с тем что при передаче залогодержателю прав на получение доходов по ценным бумагам указанные доходы засчитываются в погашение обязательства, исполнение которого обеспечено залогом ценной бумаги, устанавливаются специальные нормы, которые регулируют получение не только дохода по ценным бумагам, но и иных денежных платежей. В частности, устанавливается правило, что залогодержатель, которому передано право на получение доходов, также имеет право на получение денежных сумм, полученных от погашения заложенной ценной бумаги (например, облигации), денежных сумм, полученных от выпустившего ценную бумагу лица в связи с ее приобретением эмитентом, или денежных сумм, полученных в связи с ее приобретением третьим лицом помимо воли владельца заложенной ценной бумаги (например, в случае выкупа акций открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95% акций такого общества).
|
|
|
9. Комментируемая статья также содержит нормы, которые не относятся к осуществлению залогодержателем прав, удостоверенных переданной в залог ценной бумагой.
Пункт 5 комментируемой статьи устанавливает правило, согласно которому при конвертации заложенных ценных бумаг в иные ценные бумаги или иное имущество такие ценные бумаги (имущество) считаются находящимися в залоге у залогодержателя (п. 3 ст. 345 ГК РФ). Это правило в равной степени распространяется на любые случаи конвертации ценных бумаг независимо от того, осуществляется конвертация при уменьшении или увеличении номинальной стоимости акций либо в связи с "заменой обязанного лица" (конвертация при реорганизации акционерного общества), либо по решению управляющей компании паевого инвестиционного фонда <1> при объединении паевых инвестиционных фондов (при конвертации инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда в другой). Это же правило в силу общих норм о залоге и специальных норм комментируемой статьи будет применяться к случаям, когда переданные в залог акции в результате преобразования акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью будут "конвертированы" в доли общества с ограниченной ответственностью.
|
|
|
--------------------------------
<1> Статья 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" // Собрание законодательства РФ. 2001. N 49. Ст. 4562.
Специальное правило, которое, скорее, является разъяснением общих норм ГК РФ о залоге (п. 3 ст. 336), предусматривает, что если в соответствии с законом залогодатель ценных бумаг дополнительно к ним безвозмездно получает иные ценные бумаги или иное имущество, такие ценные бумаги или такое имущество находятся в залоге у залогодержателя.
Статья 358.18. Залог исключительных прав
Комментарий к статье 358.18
1. Комментируемая статья является новеллой гражданского законодательства и вводится в действие с 1 июля 2014 г. в соответствии с принятым 25 февраля 2014 г. Федеральным законом "О внесении изменений в части первую, вторую и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Впервые нормы о залоге исключительного права были закреплены в части четвертой Гражданского кодекса РФ. В действующей до 1 октября 2014 г. редакции части четвертой ГК РФ залог исключительного права упоминается в ст. ст. 1232, 1233, 1452 в основном в части государственной регистрации договоров залога.
Порядок государственной регистрации договора залога в отношении результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации регулируется Постановлением Правительства РФ от 24 декабря 2008 г. N 1020 "О государственной регистрации договоров о распоряжении исключительным правом на изобретение, полезную модель, промышленный образец, зарегистрированные топологию интегральной микросхемы, программу для ЭВМ, базу данных и перехода без договора исключительного права на изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара, зарегистрированные топологию интегральной микросхемы, программу для ЭВМ, базу данных" <1>, Приказом Минобрнауки России от 29 октября 2008 г. N 321 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам государственной функции по регистрации договоров о предоставлении права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, охраняемые программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральных микросхем, а также договоров коммерческой концессии на использование объектов интеллектуальной собственности, охраняемых в соответствии с патентным законодательством Российской Федерации" <2>, Приказом Роспатента от 29 декабря 2009 г. N 186 "Об утверждении Рекомендаций по вопросам проверки договоров о распоряжении исключительным правом на результаты интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации" <3>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства РФ. 2009. N 2. Ст. 225.
<2> Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2009. N 22.
<3> СПС "КонсультантПлюс".
Залог исключительных прав, прежде всего патентных, предусмотрен законодательством большинства европейских и других стран, в частности Великобритании, Франции, Канады, Нидерландов и др. <1>. В Австрии, США не исключительные права, а сам патент как движимое имущество является предметом залога. Залоговая сделка при этом должна быть зарегистрирована в Патентном бюро <2>.
--------------------------------
<1> См.: Патентное законодательство зарубежных стран: В 2 т. М., 1987. Т. 1. С. 175 и др.
<2> Свод законов США. Часть III. Патенты и охрана патентных прав.
2. В соответствии с п. 1 комментируемой статьи исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий могут быть предметом залога в той мере, в какой правила настоящего Кодекса допускают их отчуждение.
Предметом залога могут быть исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, средства индивидуализации, что предусмотрено в п. п. 2, 3 ст. 1232, п. 5 ст. 1233, п. 7 ст. 1452 ГК РФ. Личные неимущественные права авторов, исполнителей не могут выступать в качестве предмета залога. Имущественные права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации выступают в качестве предмета залога при условии, что они могут быть отчуждены от их правообладателя. Так, не могут быть предметом залога исключительное право на наименование места происхождения товаров, фирменное наименование, право следования на произведения изобразительного искусства, авторские рукописи (автографы) литературных и музыкальных произведений, в связи с чем, например, упоминание в п. 1 о средствах индивидуализации юридических лиц, к которым на сегодняшний день относятся лишь фирменные наименования, нецелесообразно.
Иные интеллектуальные права, предусмотренные ст. 1226 ГК РФ, не могут быть предметом залога, если они ограничены в обороте. Такие права не являются исключительными, но могут носить имущественный и оборотоспособный характер. Так, например, в соответствии с правилом 13 Инструкции к Евразийской патентной конвенции <1> право на евразийскую заявку или евразийский патент может быть предметом залога в отношении того Договаривающегося государства, законодательство которого предусматривает залог права на заявку или патент на изобретение. Залог права на евразийскую заявку возникает с даты заключения договора залога. Залог права на евразийский патент возникает с даты заключения договора залога или с даты, указанной в договоре залога, в том числе с даты передачи евразийского патента залогодержателю либо в Евразийское ведомство. Залогодатель (заявитель или патентовладелец) вправе, если иное не предусмотрено договором, использовать евразийскую заявку или евразийский патент в целях погашения своего залогового обязательства.
--------------------------------
<1> Патентная инструкция к Евразийской патентной конвенции (заключена в г. Москве 9 сентября 1994 г.) // Содружество. Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ. 1994. N 2(15). С. 60 - 80.
К признакам исключительных прав, передаваемых в качестве предмета залога, можно отнести следующие:
- имущественный характер;
- возможность денежной оценки;
- "товарность", т.е. оборотоспособность;
- право является действительным, т.е. не противоречащим закону;
- право должно быть реальным, т.е. не прекратить своего существования, быть известным (срок действия права не должен быть менее срока исполнения основного обязательства);
- предметом залога может быть исключительное право, возникшее у первоначального обладателя (автора, исполнителя и др.), а также у лиц, получивших его в силу закона или договора (наследники, пользователи и др.).
Необходимым признаком предмета залога, в том числе исключительного права, должна признаваться его оборотоспособность, возможность обращения взыскания и продажа его с торгов.
Возможность обращения взыскания на исключительные права не была предусмотрена законодательством, действовавшим до вступления в силу части четвертой ГК РФ, но прямо и не запрещена.
До 1 октября 2014 г. ГК РФ не позволяет обращение взыскания на первоначальные исключительные права, принадлежащие авторам, исполнителям на созданные ими результаты интеллектуальной деятельности, исполнения, в том числе в силу залога.
В соответствии с п. 1 ст. 1284 ГК РФ в новой редакции, вступающей в силу с 1 октября 2014 г., на принадлежащее автору исключительное право на произведение обращение взыскания не допускается, за исключением случая обращения взыскания по договору залога, который заключен автором и предметом которого является указанное в договоре и принадлежащее автору исключительное право на конкретное произведение. Такой порядок применяется и в отношении наследников авторов и последующих наследников в период действия исключительного права.
Допускается обращение взыскания на права требования автора к другим лицам по договорам об отчуждении исключительного права на произведение и по лицензионным договорам, а также на доходы, полученные от использования произведения. Взыскание может быть обращено на исключительное право, принадлежащее не самому автору, а другому лицу, и на право использования произведения, принадлежащее лицензиату.
3. Часть четвертая ГК РФ регулирует залог исключительного права как единого целого. Залог других прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации допускается в качестве залога прав требования, возникающих на основании договора как относительных по своей правовой природе, к которым в соответствии с п. 3 комментируемой статьи применяются нормы о залоге обязательственных прав. В рамках рассмотрения залога прав на результаты интеллектуальной и приравненной к ней деятельности можно выделить их следующие виды:
1) исключительное право в полном объеме (в праве промышленной собственности эти права подтверждаются патентами или свидетельством) или в части (например, доля в праве на патент). Данное право абсолютно не является правом требования и не вытекает из обязательственных правоотношений;
2) право использования объекта как на исключительной, так и на неисключительной основе (исключительный или неисключительный лицензионный договор);
3) право требования на получение вознаграждения по возмездному договору о распоряжении исключительным правом, которое не является правом на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, в связи с чем нормы комментируемой статьи не подлежат применению.
4. Пункт 3 комментируемой статьи предусматривает разграничение залога исключительного права, принадлежащего на основании договора об отчуждении исключительного права, и исключительного права, принадлежащего на иных основаниях. К последним относятся: создание результата интеллектуальной деятельности (принадлежность исключительного права автору); регистрация объекта в отношении право обладателя (патентообладатель, обладатель свидетельства на товарный знак); принадлежность в силу правопреемства на основании закона, например в силу наследства, реорганизации, и др. Внесение в уставный, складочный капитал юридического лица исключительного права или права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации также требует заключения договора об отчуждении исключительного права или лицензионного договора.
Условия договора об отчуждении исключительного права или лицензионного (сублицензионного) договора могут быть элементами и иных договоров (смешанных, комплексных). К другим договорам, в соответствии с которыми происходят отчуждение исключительного права и предоставление права на использование объекта (например, договор продажи, аренды предприятия, коммерческой концессии и др.), применяются положения о залоге обязательственных прав.
5. Специфика залога исключительного права определяется особой природой результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации. Данные объекты носят нематериальный характер и не участвуют в обороте. Объектом гражданского оборота являются права на эти объекты.
В связи с этими обстоятельствами далеко не все нормы о залоге могут быть применены к правам на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, что отражено в п. 3 комментируемой статьи. Так, в соответствии с абз. 1 - 2 п. 2 ст. 334 ГК РФ залогодержатель преимущественно перед другими кредиторами залогодателя вправе получить удовлетворение обеспеченного залогом требования также за счет страхового возмещения за утрату или повреждение заложенного имущества. Термин "утрата или повреждение заложенного имущества" применяется к материальным объектам. В отношении исключительного права может быть применен термин "прекращение". Страхование риска прекращения права возможно, например, в случае признания выданного патента или свидетельства недействительным и др. Предусмотренные абз. 3 п. 2 ст. 334 ГК РФ термины "изъятие (выкупа) для государственных или муниципальных нужд", "реквизиция" или "национализация" также применяются к объектам вещных прав.
6. По договору о залоге исключительного права залогодатель является лицом, предоставившим исключительное право в залог. Залогодателем может быть как сам должник, так и третье лицо.
В качестве залогодателя рассматривается лицо, которому принадлежит заложенное исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации, из стоимости которого кредитор вправе получить удовлетворение в случае неисполнения должником обязательства, обеспеченного залогом. Особое внимание необходимо уделить новелле п. 2 ст. 335 ГК РФ, которая по общему правилу применяется к договору залога исключительного права. Если вещь передана в залог залогодержателю лицом, которое не являлось ее собственником или иным образом не было надлежаще управомочено распоряжаться имуществом, о чем залогодержатель не знал и не должен был знать (добросовестный залогодержатель), собственник заложенного имущества имеет права и несет обязанности залогодателя, предусмотренные настоящим Кодексом, другими законами и договором залога. Представляется, что данная норма также не подлежит применению к исключительному праву, учитывая ее вещно-правовой характер и связь с материальным объектом. В том случае, если лицо, не являющееся правообладателем, но, выдавая себя за такового, выступает по договору в качестве залогодателя, несмотря на добросовестность залогодержателя, на правовом положении истинного обладателя исключительного права названные обстоятельства не должны отражаться. Залогодержатель вправе взыскать по общему правилу с залогодателя, действовавшего недобросовестно, причиненные убытки.
Дата добавления: 2019-02-12; просмотров: 172; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!