Инновационные обследования и обследования сферы исследований и разработок

457. Поскольку исследования и разработки и инновации - взаимосвязан­ы, в  некоторых странах могут посчитать целесообразным проводить совместные статистические обследования. Существует ряд соображений как "за", так и "против" такого подхода:

• При объединении обследований уменьшается общая респондентская нагрузка на обследуемые единицы (один опросный лист вместо двух, относящихся к разным обследованиям, но содержащих отчасти одни и те же вопросы);

• Если опросный лист для объединенного обследования оказывается зна­чительно длиннее, это может вызвать уменьшение доли ответов;

• Объединенное обследование открывает перспективу для анализа взаимо­связей между научно-исследовательской и инновационной деятельно­стью на уровне предприятия. Такая перспектива размывается при раздельных обследованиях, особенно если их проводят различные организации;

• Существует риск того, что респонденты, недостаточно знакомые с понятиями научно-исследовательской и инновационной деятельности, мо­гут путать их при объединенном обследовании;

• Объединение обследований дает эффективный способ увеличить часто­ту инновационных обследований;

• Как показывает опыт различных стран (например, Дании, Финляндии, Голландии, Норвегии и Испании), при объединении обследований удает­ся получать надежные данные о затратах на исследования и разработки;

• Рамки обследований двух рассматриваемых видов, вообще говоря, раз­личны. К примеру, рамочная совокупность инновационных обследова­ний может включать промышленные объекты (в том числе малые предприятия), не включаемые в обследования исследований и разработок. При объединении обследований вопросы, относящиеся к исследованиям и разработкам, придется адресовать также многочисленным статистиче­ским единицам, не занимающимся этими видами деятельности, но включенным в рамочную совокупность инновационного обследования; это может увеличивать стоимость объединенного обследования.

458. В принципе, помимо обследования сферы исследований и разработок, инновационные обследования можно объединять с раз­нообразными статистическими обследованиями предпринимательской деятельности. Некоторые экспе­рименты такого рода уже проводились, например, в Болгарии, Италии и Голландии). Кроме того, обследования предпринимательской деятельности в таких аспек­тах, как диффузия информационно-коммуникационных технологий и ос­воение опыта управления знаниями, вполне подходят для объединения с обследованиями инновационной деятельности.

459. Не следует понимать так, что настоящее Руководство рекомендует про­водить объединенные обследования, но опыт разных стран показывает, что они открывают реальную перспективу для повышения частоты сбора ин­формации. Ниже приведены некоторые рекомендации для организации объеди­ненных обследований:

• Чтобы уменьшить риск путаницы между исследованиями и разработками и инновационной деятельностью, общий опросный лист следует четко разде­лять на две части. И вообще, если инновационное обследование объ­единяется с каким-либо другим, нужно разбивать опросный лист на от­дельные части;

• Для уменьшения доли неполученных ответов разделы общего опросного листа, посвященные исследованиям и разработкам и инновациям, должны быть меньше, чем были бы при раздельных обследованиях, так, чтобы объем общей анкеты был сопоставим с объемом анкеты каждого отдельного обследования;

• Сопоставления результатов объединенных обследований и специали­зированных инновационных обследований следует осуществлять со всем вниманием и сопровождать описаниями методик обследований;

• Статистические выборки для объединенных обследований нужно стро­ить на основе общего коммерческого реестра, чтобы избежать противо­речий в составе рамочных совокупностей.

Оценка результатов

Методы взвешивания

460. Результаты выборочных обследований необходимо взвешивать для получения информации, представляющей всю изучаемую совокупность. Существуют различные методы взвешивания результатов выборки. Простейшим из них являет­ся использование весовых коэффициентов, обратно пропорциональных до­левым объемам выборок числа статистических единиц, исправленных на число неполученных ответов. Если используются стратифицирован­ные выборки различных долевых объемов, весовые коэффициенты нужно вычислять отдельно для каждой страты.

461. В ходе дальнейшей обработки значения весовых коэффициентов можно улучшать посредством калибровок - в случаях, если для всех еди­ниц рамочной совокупности известна какая-нибудь количественная или качественная характеристика (например, численность работников, величи­на оборота, организационно-правовая форма, географический регион). Ка­либровка обеспечит соответствие суммы взвешенных выборок всей совокупности Тем самым повышается точность результатов и уменьшаются систематические погрешности. Существуют эффективные компьютерные программы для таких калибровок, в частно­сти CLAN (Статистическое ведомство Швеции), CALMAR (INSEE, Фран­ция) и CALJACK (Канадская статистическая служба), доступные для ис­пользования в других странах.

462. Вывод весовых коэффициентов чаще всего основывается на числе предприятий, включенных в страту. Впрочем, когда речь идет о количест­венных характеристиках, может быть выгодным осуществлять взвешива­ние по численности занятых или объемам оборота. При международных и иных сопоставлениях важно быть уверенным в том, что взвешивания выполнены по одинаковой методике.

Случаи отсутствия ответов

463. На практике ответы, получаемые организаторами инно­вационных обследований, всегда неполны - вне зависимости от метода, каким проводится обследование. Различают два типа неполученной информации - отсутствие ответа на вопрос и отсутствие ответа от конкретной единицы. Отсутствие ответа от статистической единицы означает, что данная отчетная единица вообще не ответила на обращенный к ней запрос. Возможными при­чинами бывают, к примеру, неудача в установлении контакта с данной статистической единицей со стороны организаторов обследования или ее отказ от участия в обследовании. Понятие отсутствие ответа на вопрос относится к доле ответов на конкретные вопросы и характеризуется процентом пус­тых граф или пропущенных ответов в заполненных опросных листах, по­ступивших от обследуемых единиц. Отсутствие ответа на вопрос более характерно для количественных вопросов, чем для вопросов, предусматривающих ис­пользование бинарной или ранговой шкалы.

464. Случаи отсутствия ответов представляли бы меньшие проблемы, если бы пропуски случайным образом распределялись по еди­ницам выборки и по позициям анкеты. В реальности, однако, оба типа пропусков могут зависеть от каких-то свойств статистической совокупно­сти и опросного листа.

465. Игнорирование отсутствующего значения и применение процедуры простого взвешивания при обработке полученных ответов подразуме­вает, что ответившие и не ответившие отчетные единицы имеют одинако­вые статистические показатели. Если же не ответившие единицы имеют другие показатели, например, если они менее склонны заниматься ин­новациями, такой способ оценки исказит результаты.

466. Существует целый ряд методов, которые можно использовать для минимизации проблемы неполноты ответов. Поскольку раз­ные методы способны давать разные результаты, следует придерживаться определенных общих правил. Разумным первым шагом в этом направле­нии является попытка установления прямого контакта с респондентом для получения от него недостающей информации.

467. Как по практическим, так и по теоретическим соображениям одним из способов минимизации эффектов отсутствия ответа следует признать ис­пользование так называемых методов условного исчисления (досчета) (imputation methods), позво­ляющих оценить недостающие характеристики на основе дополнительной информации. Общая идея этих методов состоит в том, что какая-то допол­нительная информация позволяет получить более точные значения недостающих характери­стик, чем просто использовать их средние значения, и тем са­мым погрешности, вызванные отсутствием ответов, свести к минимуму.

468. Из всего набора методов досчета можно в первую очередь исполь­зовать "методику подстановки" (cold deck), состоящую в оценке отсутствующих значений по данным из других статистических обследований (включая предыдущие) или иных подходящих источников. Для оценки каких-либо харак­теристик, все-таки оставшихся неизвестными, можно пользоваться "методиками замещения" (hot deck). Эта группа методик содержит большое разнообразие приемов, типа замены отсутствующего значения его средней по страте величиной, либо величиной, предсказанной посредством регрессионного анализа, либо найденной путем поиска "ближайшего соседа", когда недостающие величины заменяется их значениями для какой-то другой едини­цы, наиболее похожей по совокупности прочих характеристик. Решение об использовании наиболее подходящей методики замещения следует прини­мать еще и с учетом типа замещаемой переменной (т. е. того, является ли она количественной или качественной характеристикой).

469. Выбор метода для решения проблемы отсутствия ответа от статистической единицы  зависит от уровня распространенности этого явления. Если доля таких случаев достаточно низка [3], то весовые коэффициенты следует рассчитывать, исходя из числа не ответивших единиц. Здесь предполагается, что инновационное пове­дение ответивших и не ответивших единиц идентично. Это до­пущение поддается проверке посредством анализа конкретных случаев от­сутствия ответа. Даже если оно неверно, то привнесенной погрешностью можно пренебрегать, пока доля не ответивших единиц остается доста­точно малой.

470. Если, напротив, случаев отсутствия ответов очень много, то для ис­правления положения ничего нельзя посоветовать. В такой ситуации ре­зультаты инновационного обследования пригодны только для ис­следований частных случаев (case studies), но не для каких-либо суждений об общих свойствах обсле­дуемой совокупности из-за слишком больших по­грешностей.

471. Во всех других случаях, когда доля не ответивших предприятий распола­гается между нижним и верхним пределами, можно использовать ряд дру­гих, более сложных и отчасти более затратных методов. Можно
образовать случайную выборку из ответивших единиц, получив тем самым 100% ответившую выборку, т. е. использовать результаты, полученные по
случайно отобранным единицам, два или даже более раз.

472. Прочие методы основаны на результатах анализа отсутствия от­вета. Его целью является выяснение причин, по которым те или иные из отчетных единиц воздержались от ответа. Следует устанавливать с ними телефонные или почтовые контакты (используя при этом очень простой вопросник объемом не более одной страницы) и запрашивать только самые общие сведения, такие как сфера деятельности или размер предприятия (если это уже не известно из других источников), и причину, по которой они не ответили. Одновременно их надо просить ответить на несколько ключевых вопросов из основной анкеты и посмотреть, не про­слеживается ли в ответах каких-либо несоответствий. Эту ин­формацию можно использовать для уточнения весовых коэффициентов. Результаты анализа отсутствия ответов следует использовать, только если доля ответов очень высока.

Представление результатов

473. Результаты инновационных обследований можно использовать как для описательного, так и для дедуктивного анализа. Целью описательного анализа является описание статистических единиц в терминах наличия или отсутствия инновационной деятельности, без каких-либо выводов относительно самого обследованной или изучаемой совокупности (если речь идет не о реестре [census]). При анализе результаты используют­ся без взвешивания, в том виде, в каком их представили ответившие предприятия. Никакие обобщения до уровня обследования или изучаемой совокупности невозможны, поскольку данные относятся только к предприятиям, принявшим реальное участие в обследовании. Такой показатель, как доля не ответивших единиц, имеет для анализа этого типа минимальную значимость.

474. Напротив, целью дедуктивного анализа является формирование вы­водов о свойствах изучаемой совокупности. В этом случае результаты обследования должны содержать статистически репрезентативную оценку общей ситуации, объединяющей как ответившие, так и не ответившие статистические единицы. Для анализа этого типа требуются взве­шенные результаты. Соответственно, доля не ответивших предприятий стано­вится чрезвычайно важным параметром. Если он превышает определенный порог, это означает, что потенциальные погрешности могут быть столь ве­лики, что дедуктивный анализ потеряет смысл.

475. Как упоминалось ранее, большинство инновационных обсле­дований выполняется как обследования случайной выборки. Их ре­зультаты включают погрешности двух типов: случайные, возникающие вследствие стохастичности процессов отбора и ответа единиц, и систематические, объединяющие все неучтенные ошибки не­случайной природы. Чтобы получить хотя бы представление об уровне разброса результатов, рекомендуется вычислять не только средние значения инновационных показателей, но также их коэффициенты вариации и/или интервалы доверия. Интервал доверия содержит с некоторой, очень высокой вероятностью, истинные, хотя и остаю­щиеся неизвестными, значения характеристик обследуемой совокупности - в предположении, что систематические ошибки отсутствуют. Стандартные ошибки определяют нижние пределы всех оши­бок рассматриваемых показателей.

476. Представление результатов должно содержать метаданные (т. е. всю исходную и промежуточную информацию. - Ред.), включая сведения о процедуре сбора данных, методах построения выборок, процедурах учета неполученных ответов и показатели качества. Это позволит пользователям надежнее интерпретировать результаты обследования и су­дить об их качестве.

Периодичность сбора данных

477. Периодичность инновационных обследований определяют теоретические и практические соображения наряду с потребностями пользователей между­народного, национального и регионального уровней. Возрастающее значе­ние инноваций для экономического роста требует более частого обновления и актуализации данных. С этой точ­ки зрения сведения об инновационной деятельности следовало бы, в идеа­ле, собирать ежегодно. Более того, в соответствии с теоретическими сооб­ражениями о волновом характере инновационной деятельности результаты менее регулярных обследований сильно зависят от времени их проведения. Однако только немногие страны могут позволить себе или уже готовы к тому, чтобы проводить инновационные обследования ежегодно.

478. Принимая во внимание как практические соображения, так и потреб­ности пользователей, рекомендуется проводить инновационные обсле­дования каждые два года. Там, где это невозможно или затруднитель­но по экономическим причинам, можно выбрать периодичность в 3 или 4 года.

479. Для обеспечения сопоставимости на уровне респондентов при об­следованиях необходимо конкретизировать продолжительность периода наблюдений, охватываемого в ответах на вопросы об инновациях. Эта продолжительность - предмет компромисса между различными требова­ниями. Длительный период наблюдений позволяет собирать сведения о прерывающейся инновационной деятельности и о результативности ин­новаций. К примеру, предприятия, продукция которых отличается более длин­ным жизненным циклом, могут позволить себе осуществлять инновации реже. С другой стороны, краткость периода наблюдений увеличивает воз­можность повторного обращения к прежним респондентам и повышает точность результатов. При длительных периодах наблюдений может теряться предшествующий опыт их организации - вследствие изменении в кадрах обследователей и уменьшения вероятности повторного участия од­них и тех же респондентов. Еще одну проблему представляет собою соот­ношение между частотой сбора данных и продолжительностью периода наблюдений. Выбор длительности периода наблюдений, превышающей периодичность сбора данных (из-за чего происходит наложение периодов инно­вационных обследований), имеет свои недостатки. Наложение обсле­дований может затруднить отнесение инноваций к определенному периоду времени после предыдущего обследования. Оно может осложнить и сопоставление результатов во времени, так как в некоторых случаях будет непонятно, следствием чего являются какие-то изменения - инновационной деятель­ности, протекавшей в основном после предыдущего обследования, или в течение года или лет, охваченных еще и предыдущим обследованием. Как говорилось в главе 3 (раздел 8), рекомендуется, чтобы продолжи­тельность периода наблюдений при инновационных обследованиях не превышала трех лет, но и не была бы менее одного года.

П римечания

1. PPS-выборка (Probabilities Proportional to their Size) - выборка, сформиро­ванная таким образом, что вероятность включения в нее пропорциональна размеру единицы, который в предпринимательском секторе часто определяется по числен­ности работников.

2. Дополнительные рекомендации о способах увеличения доли ответов при почтовых обследованиях можно найти в работах Dillman (1978) и Moore, Bax­ter (1993).

3. Трудно, если вообще возможно, строго определить, когда для ответов отчетных единиц может быть сочтена большой или малой. Общепризнанно, од­нако, что чем выше доля неполученных ответов, тем ниже сопоставимость ре­зультатов инновационных обследований.

 

 

---

Дата добавления: 2019-02-13; просмотров: 285; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

---

---

Мы поможем в написании ваших работ!