МИР НАУКИ: УЧЕНЫЕ СТЕПЕНИ И ЗВАНИЯ, ДИССЕРТАЦИИ,
МИНИСТЕРСТВО СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное образовательное
учреждение высшего профессионального образования
«ЧЕЛЯБИНСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ
АГРОИНЖЕНЕРНАЯ АКАДЕМИЯ»
.
А.М. Плаксин, Т.Н. Рожкова
ДИССЕРТАЦИЯ:
ФОРМИРОВАНИЕ, ЭТАПЫ ВЫПОЛНЕНИЯ,
ОРГАНИЗАЦИЯ ЗАЩИТЫ И ОФОРМЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ
Челябинск
2010
УДК 378.245.2
Плаксин А.М., Рожкова Т.Н. Диссертация: формирование, этапы выполнения, организация защиты и оформление документов: учеб.-метод. пособие / под общ. ред. докт. техн. наук, проф. Н.С. Сергеева. Челябинск: ЧГАА, 2010.
Пособие написано в соответствии с действующими нормативными документами Правительства РФ и Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки РФ.
В отличие от других книг, которые всесторонне рассматривают все этапы становления научного работника, выполнения им диссертации и процедуру ее защиты, в данном пособии акцентируется внимание соискателей на особенностях и требованиях к формированию содержания, структуре диссертации, организации ее защиты. Особо подробно описывается методика разработки классификационной характеристики диссертации, составления автореферата этой научной работы, организация и процедура ее публичной защиты, рекомендации по оформлению необходимой документации до и после защиты диссертации.
|
|
|
Издание адресовано аспирантам, соискателям, магистрантам и их научным руководителям. Оно может оказаться полезным и докторантам, а также всем тем, кто желает освоить основы научной работы. Материал пособия является обобщением разработок авторов, публикаций ведущих ученых по вопросам методики и методологии научных исследований. Главы 4–7 заимствованы из книги: Аристер Н.И., Резник С.Д. Управление диссертационным советом / под общ. ред. проф. Ф.И. Шамхалова. М.: ИНФРА-М, 2010.
Учебно-методическое пособие разработано: главы 1–3 – докт. техн. наук, проф. Плаксиным А.М., главы 4–8 – зав. аспирантурой, ученым секретарем Рожковой Т.Н.
Рецензенты
Охотников Б.Л. – канд. техн. наук, профессор (УГСХА)
Завора В.А. – профессор (АГАУ)
Печатается по решению редакционно-издательского совета ЧГАА
ISBN 978-5-88156-545-9
© ФГОУ ВПО «Челябинская государственная агроинженерная академия», 2010
СОДЕРЖАНИЕ
| Введение……………………………………………………………………………………… | 4 |
| Глава 1. Мир науки: ученые степени и звания, диссертации, история и современность…………………………………………………………………………….. | 5 |
| 1.1 Классификация работников науки……………………………………………………… | 5 |
| 1.2 Виды диссертаций……………………………………………………………………….. | 6 |
| 1.3 Развитие диссертаций как средства получения ученой степени……………………… | 10 |
| 1.4 Форма и особенности научной работы…………………………………………………. | 13 |
| Глава 2. Формирование диссертационной работы…………………………………….. | 16 |
| 2.1 Основные понятия и определения……………………………………………………… 2.2 Разработка плана и содержания диссертации…………………………………………. | 16 22 |
| 2.2.1 Виды и структура исследований……………………………………………………… | 22 |
| 2.2.2 Основное содержание и структура диссертационной работы……………………… | 24 |
| 2.3 Разработка нормативной квалификационной части диссертации……………………. | 26 |
| 2.3.1 Выбор темы диссертации……………………………………………………………… | 26 |
| 2.3.2 Нормативные разделы диссертации………………………………………………….. | 29 |
| Глава 3. Этапы и технология выполнения основной части диссертации…………... | 42 |
| 3.1 Общее содержание диссертации……………………………………………………….. | 42 |
| 3.2 Технология выполнения диссертации………………………………………………….. | 46 |
| 3.3 Начало и продолжение диссертации определяется содержанием первой главы……. | 47 |
| 3.3.1 Актуальность: прикладная и научная………………………………………………… | 47 |
| 3.3.2 Проблемная ситуация………………………………………………………………….. | 48 |
| 3.3.3 Научная гипотеза, предмет и задачи исследования…………………………………. | 49 |
| 3.4 Резюме по содержанию трех глав пособия…………………………………………….. | 51 |
| Глава 4. Предварительное рассмотрение диссертации в диссертационном совете.. | 52 |
| Глава 5. Работа соискателя перед защитой диссертации……………………………... | 79 |
| Глава 6. Проведение заседания диссертационного совета……………………………. | 99 |
| Глава 7. Работа с документами после защиты диссертации. Анализ недостатков в работе диссертационных советов………………………………………………………. | 109 |
| Глава 8. Документы, регламентирующие деятельность диссертационных советов | 120 |
| 8.1 Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций…………... | 120 |
| 8.2 Положение о порядке присуждения ученых степеней………………………………... | 150 |
| 8.3 Номенклатура специальностей научных работников…………………………………. | 160 |
| 8.4 Паспорта номенклатуры научных специальностей научных работников………….. | 185 |
| 8.5 Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий ВАК……………. | 195 |
| Приложения ………………………………………………………………………………… | 231 |
| Цитируемая литература (главы 1– 3)……………………………………………………. Библиографический список (главы 4–8)………………………………………………... | 271 272 |
ВВЕДЕНИЕ
|
|
|
|
|
|
К вершинам величия ведет
|
|
|
Трудная дорога.
Сенека
Научная работа – это творческий, специфический труд, который, в отличие от фундаментальных знаний специалиста (инженера, экономиста, педагога и др.), требует развитого абстрактного мышления, логического сопоставления аргументов и фактов, постоянного наблюдения и размышления о сущности явлений, их причинах и следствии в окружающем материальном мире и обществе. Ученый должен быть сродни ребенку 3…6-летнего возраста, который, впервые познавая окружающий мир, постоянно задает вопросы взрослым: это что, зачем, почему, что будет, если… и т.д.
Написать это пособие авторов побудило прежде всего желание помочь тем сотням молодых исследователей, которые часто со страстным желанием, настойчивостью прокладывают свой путь в науку, к ученым степеням и званиям. Сколько ненужных мучений и переживаний, неудач и огорчений приходится им совершать, переносить и испытывать. Нередко при этом некоторые из них разочаровываются в своих способностях к научной работе. Начинающих исследователей можно «по критерию способности ориентироваться в научной сфере деятельности» сравнить с городским жителем, который впервые оказывается в незнакомом лесу и блуждает в поисках пути, ведущего к дороге, населенному пункту. Очевидно, что без знания элементарных навыков ориентирования на местности такому путешественнику сложно найти верный путь.
И это является следствием простейшего неведения, порой нежелания предпослать диссертационному исследованию познание тонкой технологии и организации научного процесса, формализации его результатов. С недоумением и горечью узнаем, что кандидат в ученые не может корректно, понятно, в первую очередь себе, сформулировать цель, сущность, задачи исследования, а некоторые, уже завершившие в основном свою диссертационную работу, впервые узнают (после трех-четырех лет аспирантско-соискательской жизни), что имеется паспорт специальности. В нем указаны цели и задачи, направления и рамки диссертационной работы по той или иной специальности.
Вместе с тем, благодаря знанию многих не столь уж хитрых истин, путь к ученой степени можно сделать более коротким, уверенным и в то же время плодотворным, избегая ненужных затрат времени и труда, хлопот и страданий. В любом случае дорога была, есть и останется трудной, но облегчить ее можно и нужно, чтобы не было мучительно больно за бездарно потерянное время, за разочарование в своих интеллектуальных способностях.
Анализируя состояние и развитие научного процесса за долгие предшествующие годы, мы пришли к выводу, что снижение его эффективности (что оценивается несвоевременностью представления диссертаций к защите, порой их несоответствием требованиям ВАК, недостаточностью уровня научной подготовленности соискателя и др.) является следствием следующих причин.
В последнее время после некоторого перерыва, обусловленного падением престижа научной деятельности в условиях перехода к рыночной экономике, в российскую науку вновь устремились аспиранты, соискатели, магистранты и докторанты. Поток желающих называться учеными, получить ученую степень и звание непрерывно пополняется новыми претендентами. Этому способствуют, очевидно, установленные планы – задания подготовки специалистов данной категории в вузах. В результате на научную стезю стремятся попасть не только, а порой не столько таланты, для которых деятельность в сфере науки – призвание, судьба. Факт, что талантливый специалист и в производственной деятельности станет одним из лидеров, ускоренно будет вершить свою деловую карьеру с одновременно растущим уровнем оплаты труда.
В науку, образно говоря, двинулся и середняк, а вслед за ним – бедняк, а то и вовсе интеллектуальный бездарь, арсенал знаний и умений которого много ниже его желаний, амбиций. Многие соискатели ученых степеней поступают в аспирантуру сразу после окончания ВУЗа, не имея практического опыта работы по специальности. Откуда же такой соискатель может знать сущность производственных процессов, их взаимосвязь с предметом и средствами труда, особенностями реализации, недостатки и эффективность их реализации?
Кроме указанного, нередко в аспирантуру, магистратуру поступают лица, не имеющие опыта в научно-исследовательской работе студентов, участия в конкурсах, научных конференциях, публикаций.
Не обижая более зрелых и маститых ученых (кандидатов и докторов наук), отмечаем, что при всей их научной значимости, к сожалению, многие из них не уделяют как научные руководители и консультанты должного внимания вопросам методики и методологии проведения научных исследований. А это является основой, главным инструментом выполнения теоретических и экспериментальных исследований.
С целью дать в руки малоопытному соискателю надежную практичную рецептуру действий, в первую очередь по формированию структуры диссертации, определению основных этапов ее выполнения, подготовки к защите в соответствии с требованиями ВАК, официальных положений, инструкций, и написано это пособие.
Опираясь в своей работе на рекомендации пособия и указанные в списке материалы использованной литературы, диссертант вправе рассчитывать на творческий успех.
ГЛАВА 1
МИР НАУКИ: УЧЕНЫЕ СТЕПЕНИ И ЗВАНИЯ, ДИССЕРТАЦИИ,
ИСТОРИЯ И СОВРЕМЕННОСТЬ
1.1 Классификация работников науки
Согласно «Толковому словарю живого великорусского языка» Владимира Даля, ученый – это тот, «кого учили, выучили», а ученость есть «состояние, качество ученого человека, основательное знание наук, полное изучение их». В настоящее время, говоря «ученый», мы понимаем под этим определением человека, занимающегося наукой, создающего, открывающего новые знания о природе и обществе, обладающего ученой степенью, защитившего диссертацию. В БСЭ приводится следующее определение науки: «Наука – сфера человеческой деятельности, функцией которой является выработка и теоретическая систематизация объективных знаний о реальном мире».
Согласно утвержденному единому реестру ученых степеней и званий в России, введены две ученые степени: первичная – кандидат наук и более высокая (последующая) – доктор наук. По значимости и сложности решаемых научных проблем, задач отрасли наук, по которым присуждаются ученые степени, ранжируются в следующем порядке: физико-математические, биологические, химические, технические, геолого-минералогические, медицинские, фармацевтические, ветеринарные, философские, психологические, социологические, филологические, искусствоведение, архитектура, военные, исторические, культурологические, географические, сельскохозяйственные, экономические, юридические, педагогические, политические.
В принципе ученая степень присуждается на основании публичной защиты диссертации соискателем соответствующей ученой степени. Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом, т.е специализированным советом, которому предоставлено право принимать к защите диссертации (по определенным, разрешенным ВАК специальностям) на соискание соответствующей ученой степени. Ученая степень доктора наук присуждается только Высшей аттестационной комиссией (орган управления федерального уровня) по ходатайству диссертационного совета, принятого после успешной защиты диссертации на соискание ученой степени доктора наук на диссертационном совете, уполномоченном ВАК принимать докторские диссертации (докторском совете – где все члены совета доктора наук по указанным для совета специальностям). Докторские советы обладают правами принимать к защите и докторские, и кандидатские диссертации. Диплом кандидата наук получают только после контрольной проверки ВАК аттестационного дела, представляемого туда на рассмотрение диссертационным советом после защиты. Уместно отметить, что за все годы работы диссертационных советов в ЧИМЭСХ – ЧГАУ-ЧГАА (1940… по н. вр.) практически не было ни одного отказа в присуждении ученой степени кандидата технических наук.
В России, согласно единому реестру ученых степеней и званий, утвержденному в 2002 году, предусмотрены следующие ученые звания:
а) доцент по специальности согласно номенклатуре специальностей научных работников или по кафедре образовательного учреждения;
б) профессор по специальности или кафедре.
Говоря об ученых званиях, следует различать звания по должности или просто занимаемую должность от ученого звания, которое можно иметь, не занимая аналогичную должность. Т.е. можно занимать должность профессора или доцента, не имея соответствующего звания, подтвержденного наличием аттестата. Но можно иметь соответствующий аттестат профессора или доцента и работать на должности ассистента, преподавателя или вообще не работать. Корректно, в первом случае юридически правильно говорить и писать: «профессор, доцент по должности».
Ученое звание доцента присваивается работникам вузов за научно-педагогическую, а работникам НИИ за научно-исследовательскую деятельность.
Ученое звание профессор присваивается работникам вузов и научных организаций за научно-педагогическую деятельность и подготовку кандидатов наук в качестве руководителя.
Лицам, которым присвоены ученые звания, выдаются соответствующие аттестаты, которые по аналогии с дипломами кандидата или доктора наук представляют официальные документы (государственные) о причастности к миру ученых.
Необходимо, даже обязательно, не смешивать слово «присуждаются», относимое только к ученым степеням, со словом «присваиваются», относимое только к ученым званиям.
О наличии ученой степени свидетельствует диплом кандидата или доктора наук, о наличии ученого звания – аттестат доцента, профессора. Обычно присвоению ученого звания доцента или профессора предшествуют присуждения соответственно ученых степеней кандидата и доктора наук. Существуют исключения, когда ученые звания присваиваются без наличия ученой степени. Это, как правило, относится к педагогическим работникам с большим стажем, плодотворно ведущим методическую работу по совершенствованию учебного процесса, написавшим учебные пособия, учебники.
Имеются в РФ звания члена-корреспондента и действительного члена (академика) Академии наук. Российская Академия наук создана Петром Первым в 1724 году, в состав ее входят около тысячи членов-корреспондентов и академиков. На втором уровне академической пирамиды находятся государственные отраслевые академии, такие, как Академии: медицинская, педагогическая, архитектуры и строительства, сельскохозяйственных наук (РАСХН), художеств и в какой-то мере естественных наук (РАЕН).
На третьем уровне, появившемся в последние 20 лет, возникло множество негосударственных, общественных академий, академиков и членов-корреспондентов, что числа им не счесть. Но им государство не платит за членство деньги, наоборот, чтобы стать участником и иметь соответствующие «академические погоны», надо вносить вступительный взнос.
1.2 Виды диссертаций
Из изложенного выше материала очевидно, что для того, чтобы получить ученую степень кандидата или доктора наук, магистра, необходимо выполнить и защитить в соответствии с установленными требованиями научную работу – диссертацию.
Диссертация – это, прежде всего, квалификационная работа. Т.е. соискатель должен продемонстрировать научному сообществу не только готовность вступить в его ряды, но и доказать, что он действительно достоин этого. Кандидат в ученые должен быть широко эрудирован, иметь фундаментальную научную подготовку, владеть современными информационными технологиями, включая методы получения, обработки и хранения научной информации, уметь самостоятельно формировать научную тематику, организовывать и вести научно-исследовательскую работу по избранной специальности. Или, как обычно говорят при оценке диссертанта во время защиты, он способен выбирать актуальные темы исследования, самостоятельно определять его задачи, методически верно их решать при использовании различных методов и средств исследования. Сама работа соискателя (диссертация) должна: соответствовать основной проблематике научной специальности, по которой она будет защищаться, быть актуальной, содержать научную новизну и практическую значимость; основываться на современных теоретических, методических и технологических достижениях отечественной и зарубежной науки и практики; использовать современную методику и методологию научных исследований; базироваться на современных методах обработки и интерпретации данных с применением компьютерных технологий; содержать теоретические, методические и экспериментальные разделы, согласованные с научными положениями, защищаемыми в кандидатской диссертации.
Диссертация в форме рукописи (машинописный текст) – это особый вид научного произведения, которое представляет собой отражение средствами литературы научного исследования, в котором реализуется научное творчество как процесс научного освоения действительности и как создание научных ценностей, обогащающих саму науку. Его предметом (т.е. непосредственно на что направлено само исследование) является система научных понятий, обеспечивающих функционирование в научной коммуникации основных форм знания, что дает возможность реализовать главные функции науки как описание, объяснение, предсказание, обобщение и систематизация явлений и фактов деятельности.
Содержание диссертации характеризует оригинальность и неповторимость приводимых сведений. Основой здесь является принципиально новый материал, включающий описание новых фактов, явлений и закономерностей природы и общества, а также обобщение ранее известных положений с других позиций или в совершенно ином аспекте. Это позволяет расширить, всесторонне описать, понять сущность явлений, процессов.
Объективность – основное требование к описанию проведенного исследования, которое вытекает из специфики научного познания, стремящегося установить научную истину. В то же время диссертация, будучи продуктом научного творчества личности, представляет собой единство объективных научных фактов и субъективной их оценки. Ведь не зря говорят: факт вещь упрямая, но главное не факт, а его истолкование. Другими словами, диссертация в своем содержании не исключает субъективных моментов, привносимых творческой индивидуальностью самого диссертанта, ибо здесь всегда присутствуют такие факты, как его знания и личный опыт, взгляды и пристрастия, обусловленные общественно-историческими условиями подготовки диссертационной работы и индивидуальными особенностями личности диссертанта. Именно этим объясняется, что в науке одна и та же проблема, задача по- разному осмысливается исследователями. Каждый ученый подходит к ее решению с позиций своих знаний и личного опыта. Но, безусловно, применяя при исследовании общепринятые методические приемы, совокупность известных методов исследования, логику его развития и структурирования работы.
Специфика диссертации обуславливает необходимость доказательства всех научных положений, зафиксированных в ее содержании. Каждый факт, каждая аналитическая зависимость, ее графическая интерпретация, каждое предложение получает (должно получать) научное объяснение или обоснование, которые, в последующем, должны получить подтверждение в результате моделирования (численного эксперимента), проведения экспериментальных исследований в лабораторных или производственных условиях. Ведь нет ничего лучше хорошей теории, но ее истинность проверяется практикой.
Структура диссертации является одним из уровней отражения авторской научной концепции, средством реализации взаимосвязи элементов содержания, которая определяется задачей отражения внутренней логики развития исследования.
Такая структура максимально отражает значимость и научную емкость каждого раздела, каждой части текста, акцентирует внимание на наиболее важных в научном смысле аспектах проведения исследования, а также дает возможность убедиться в логической непротиворечивости и последовательности исследовательской программы, заложенной в процессе формирования нового знания.
Эффективность структуры диссертации во многом зависит от того, насколько ее содержание отвечает критериям целостности, системности и логической связности, а также критерию соразмерности ее частей.
Критерий ценности предполагает рассмотрение свойства целого и частей в их неразрывном единстве. Нарушение этого принципа неизбежно ведет к хаотичности изложения материала диссертации.
Критерий системности предполагает рассмотрение диссертации как системы, образованной их взаимосвязью, что не допускает формальное объединение разнородных элементов.
Связность – критерий диссертационной работы, предполагающий обязательное условие ее структурности. Именно связность обеспечивает обусловленность и соотнесенность различных частей текста, что свидетельствует об эффективности изложения автором научных материалов.
В диссертации должно быть достаточное соответствие объема того или иного раздела, его смысловой значимости и научной емкости. Нередко это соответствие нарушается в «пользу» первой главы диссертации «Состояние вопроса и задачи исследования», в которой автор описывает практическую актуальность темы диссертации со множеством примеров (рисунков, таблиц), взятых из литературных источников. При объеме этой части работы до 30…40 страниц машинописного текста (до одной третьей от основного текста диссертации) на основную составляющую диссертации (теория вопроса, методика и эксперимент) остается минимум объема работы, что не раскрывает сущность исследуемого предмета.
В настоящий момент существует несколько видов квалификационных научных работ диссертаций: докторская, кандидатская и магистерская.
Докторская диссертация является квалификационной научной работой, в которой на основании выполненных автором исследований: разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное направление; дано решение крупной научной проблемы, имеющей важное технико-экономическое, социально-культурное значение; изложены научно обоснованные технические, технологические и экономические решения, реализация которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны. Отмечаем, что последняя из трех приведенных характеристик содержания и научной ценности докторских диссертаций, пожалуй, превалирует в 80…90% прикладных исследований. Первая характеристика работ все же больше относится к фундаментальным, академическим научным исследованиям. Важнейшим требованием ВАК к докторским диссертациям, кроме обязательного соответствия их содержания указанным характеристикам, является публикация автором различных составляющих материала диссертации в 7…10 рецензируемых журналах и изданиях, перечень которых определяется ВАК.
Ученая степень доктора наук имеется во многих странах (США, Великобритании, Франции и др.), где требования к докторской диссертации (как правило, установленные тем или иным ведущим университетом) эквивалентны требованиям, предъявляемым в нашей стране к кандидатским диссертациям. Поэтому получившие степень кандидата наук в России и оказавшиеся в этих странах часто представляются там в качестве доктора наук. Как говорят, мелочь, но приятно.
Кандидатская диссертация – это научная квалификационная работа, в которой содержится решение научной задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо в ней изложены научно обоснованные технические, технологические и экономические (педагогические, социально-культурные и др.) разработки, имеющие существенное значение для экономики страны и общества. Результаты кандидатской диссертации, согласно требованиям ВАК, должны быть опубликованы обязательно в одном-двух центральных журналах или изданиях из установленного перечня ВАК.
Диссертации на соискание ученой степени кандидата и доктора наук, как правило, представляют собой подготовленную рукопись, которая должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку.
В отдельных случаях докторская и кандидатская диссертации могут представлять собой доклад, подготовленный на основе ранее опубликованных соискателем и известных широкому кругу специалистов в соответствующей отрасли знаний научных работ, имеющих большое значение для науки и практики. Чаще всего у таких соискателей результаты их исследований опубликованы в виде монографий, учебников, учебных пособий. Доклад должен содержать краткое обобщенное изложение результатов проведенных соискателем исследований и разработок. Объем научных публикаций, содержащих результаты этих исследований, должен быть не менее 20 авторских листов (авторский лист – это 40 тысяч печатных знаков, или 23–24 машинописные страницы, напечатанные через два интервала на стандартных листах формата А4).
Вместе с тем следует отметить большую значимость для научных работников и специалистов производства, да и самого автора работы, написания и защиты традиционного вида диссертации. Во-первых, в отличие от доклада, в ней изложены (совместно с приложением, объем которого не ограничен) значительно более полно всесторонние результаты работы: обзор НИР, акцентирование проблемной ситуации и формирование самой проблемы (научной задачи); изложены теоретические исследования, которые в последующем, в случае подтверждения результатами экспериментов и производственного внедрения, становятся частью теории, раскрывающей сущность явлений, процессов. Кроме этого, учитывая нормативы по ограничению объема (листажа диссертаций, для докторской 250…300, для кандидатской – 120–150 страниц машинописного текста), это приучает автора кратко, но емко излагать свои мысли, доводы, но при этом объяснять достаточно полно сущность исследуемых процессов, событий, явлений в материальном мире и обществе.
Опыт многих исследований и оформления их в виде диссертаций выявил еще и следующее. При раскрытии темы диссертации, изложении содержания поставленных для решения научных задач автор часто обнаруживает пробелы в исследованиях, которые не позволяют полностью раскрыть сущность явлений. Это предопределяет необходимость дополнительных теоретических или экспериментальных исследований или, часто, что тоже хорошо (для последующих исследований), обуславливает постановку новых научных задач и их решения в будущем.
При всей значимости изложенного нужно помнить, что не обобщенные в виде диссертации результаты исследований не станут доступной информацией для сообщества, для последующего поколения исследователей и просто станут «мертвым капиталом». Они не будут служить средством дальнейшего развития методов, технологий и технических средств совершенствования производственных процессов, социально-культурного прогресса общества. Да, конечно, написание диссертации – это трудоемкая, требующая длительных и мучительных размышлений работа, по завершении которой (с соответствующим качеством) автор получает глубокое моральное удовлетворение, а общество – делает еще один шаг на пути познания окружающего мира. И если этот финал исследователя состоится, то он смело может называть себя ученым, даже не получив еще утверждения о присуждении ученой степени из ВАК. Да просто человек становится иным по содержанию, начинает видеть окружающий мир более многокрасочным, динамичным и понятным.
Магистерская диссертация – особая разновидность диссертационного научного произведения. Она представляет собой выпускную квалификационную работу, которая является самостоятельным научным исследованием, выполняемым под руководством научного руководителя. Защита магистерской диссертации и сдача выпускных экзаменов в ВУЗах, имеющих государственную аккредитацию, происходит публично на заседании Государственной аттестационной комиссии.
В структуре современного российского высшего образования степень магистра следует по научному уровню за степенью бакалавра и предшествует степени кандидата наук. Исходя из того, что магистерская подготовка – это по сути лишь первая ступень к научно-исследовательской и педагогической деятельности, ведущей к поступлению в аспирантуру и последующей подготовке кандидатской диссертации, магистерская диссертация, выполненная в системе современной российской высшей школы, все же не может считаться научным произведением в полном смысле этого слова. Поскольку степень магистра – это не ученая, а академическая степень, отражающая, прежде всего, образовательный уровень выпускника высшей школы и свидетельствующая о наличии у него умений и навыков, присущих начинающему научному работнику.
Магистерская диссертация представляется в виде, который позволяет судить, насколько полно отражены и обоснованы содержащиеся в ней положения, выводы и рекомендации, их новизна и значимость. Совокупность полученных в такой работе результатов должна свидетельствовать о наличии у ее автора первоначальных навыков научной работы в избранной области профессиональной деятельности.
В отличие от диссертаций на соискание ученой степени кандидата и доктора наук, представляющих серьезные научно-исследовательские работы, магистерская диссертация, хотя и является самостоятельным научным исследованием, все же должна быть отнесена к разряду учебно-исследовательских работ, в основе которых лежит моделирование ужеизвестных решений. Ее научный уровень всегда должен отвечать программе обучения. Выполнение такой работы должно не столько решать научные задачи, сколько служить свидетельством того, что ее автор научился самостоятельно вести научный поиск, видеть профессиональные проблемы и знать наиболее общие методы и приемы их решения.
Содержание магистерской диссертации должно отражать умение диссертанта осуществлять поиск и аналитический обзор научно-технической литературы по выбранной теме исследований, формировать цель и задачи исследования, выдвигать научные гипотезы, составлять программу и разрабатывать методику исследования, проводить исследования, обрабатывать и обобщать его результаты, формулировать выводы, выполнять научно-обоснованные технические и технологические разработки, оценивать их технико-экономическую эффективность.
По сравнению с кандидатской и докторской диссертациями, у магистерской диссертации имеются существенные различия и в самой процедуре ее подготовки и защиты. Если основные результаты, полученные в итоге выполнения кандидатской и докторской диссертаций, должны быть опубликованы в научных изданиях, то применительно к магистерской диссертации это требование не является обязательным.
При представлении к защите кандидатской и докторской диссертаций обязательно должен быть напечатан (на правах рукописи) автореферат. При представлении к защите магистерской диссертации автореферат не требуется.
Существенно упрощена и сама процедура публичной защиты магистерской диссертации, не требующей назначения официальных оппонентов. Такая диссертация подлежит лишь обязательному рецензированию.
1.3 Развитие диссертаций как средства получения ученой степени
Слово «диссертация» происходит от латинского dissertation, буквально означающего рассуждение, исследование. Диссертации зародились как специальные научные работы, выполненные в виде рукописного труда, положения которого соискателю ученой степени требовалось отстоять в ходе публичной устной дискуссии, проходившей обычно в стенах университетов. Как описывают историки, первая докторская степень (на основе публичной защиты диссертации) была присуждена в университете г. Болонья в 1130 г. Естественно, что первыми докторами наук становились университетские преподаватели.
К XVI в. происходит дальнейшее упорядочение процесса подготовки и публичной защиты диссертаций, которые в то время уже оформлялись не только в виде рукописей, но и печатных работ. Постепенно отрабатывалась система публичной защиты диссертаций как письменных сочинений на научные и литературные темы для получения ученой степени и звания. Первоначально такая система получила распространение в университетах немецкоязычных стран, а затем в XVII в. утвердилась и в других странах.
В России защита диссертаций в печатном виде введена после образования в 1755 г. Московского императорского университета, которому в 1791 г. было предоставлено право присуждения ученой степени доктора медицины. В 1803 г. согласно императорскому указу вводятся ученые степени кандидата, магистра и доктора наук. Чтобы получить ученую степень, надо было сдать устные и письменные экзамены, а затем публично защитить на заседании одного из факультетов университета диссертацию. Предусматривалось также выступление в ходе защиты диссертации одного оппонента, затем число оппонентов было увеличено до трех. В настоящее время по кандидатской диссертации назначаются два оппонента: первый – доктор наук, второй – кандидат наук. По докторской диссертации назначаются три оппонента, все доктора наук, как правило, одной специальности, которая соответствует специальности защищаемой диссертации.
Принятое в 1819 г. «Положение о производстве в ученые степени» стало первым официальным документом в России, закрепившим порядок, согласно которому для получения ученой степени магистра и доктора наук необходимо было сдать экзамены в виде устных и письменных испытаний и публично защитить диссертацию. Магистерскую диссертацию надо было представить на русском, латинском или другом языке. Кроме диссертации требовалось подготовить еще и тезисы («тезы»), ставшие прообразом настоящих авторефератов.
Развитием положения, принятого в 1819 г., стало утвержденное в 1837 г. «Положение об испытаниях на ученые степени», которое упростило процедуру экзаменов для других докторов наук и предоставило им возможность писать диссертации не только на латинском, но и на русском языке. А в 1864 г., согласно «Положению об испытаниях на звание действительного студента и на ученые степени», устанавливается, что в результате защиты диссертации может быть присуждена ученая степень кандидата, магистра и доктора наук. Степень кандидата наук в то время соответствовала как бы нынешнему университетскому диплому с отличием. В 1884 г. она была отменена, и с тех пор существовали только ученые степени магистра и доктора наук.
В дореволюционной России существовали некоторые особенности при подготовке и защите диссертаций:
1) диссертации представлялись к защите только в опубликованном, печатном виде;
2) тезисы составлялись в виде приложения к диссертации на нескольких страницах;
3) защита диссертации происходила на открытом заседании факультета с участием как членов совета факультета, так и всех желающих;
4) официальные оппоненты назначались из числа профессоров или преподавателей факультета, на котором происходила защита, наличие у оппонентов ученой степени не было обязательным, оппоненты из других университетов на защиту не приглашались;
5) предоставлялась возможность выступать на защите после оппонентов всем желающим;
6) за магистерскую диссертацию могла быть в случае единогласного голосования присуждена степень доктора наук;
7) решение о присуждении ученой степени, принятое факультетом, подлежало утверждению ученым советом университета, которое завершало всю процедуру.
Представляется, что подобный процесс защиты диссертации и присуждения ученой степени демократичнее, проще и убедительнее ныне действующего. Правда, подобным способом в дореволюционной России за 120 лет защищено менее 10 тыс. магистерских и докторских диссертаций, тогда как за 80 лет в послереволюционной России защитили диссертации и обрели ученые степени кандидатов и докторов наук около миллиона соискателей.
Первоначально, впрочем, декретом СНК РСФСР от 1 октября 1918 г. ученые степени были просто упразднены. Но затем спохватились, и в 1932 г. Совнарком СССР принял постановление «Об ученых степенях и званиях», согласно которому были введены ученые степени кандидата и доктора наук как способ установления квалификации научных работников в определенной сфере, отрасли науки. В том же году была учреждена Высшая аттестационная комиссия — главный орган, ведающий присуждением ученых степеней и присвоением ученых званий, начавшая работать с 1934 г. Первым председателем Комиссии стал академик Г.М. Кржижановский, известный как ученый-энергетик и личный друг В.И. Ленина, посвящавший ему даже хвалебные стихи.
До 1938 г. ученые степени присуждались по результатам защиты диссертаций квалификационными комиссиями при наркоматах (ныне – министерствах), академии наук, республиканских и отраслевых академиях. В 1937 г. устанавливается перечень отраслей наук, по тематике которых защищаются диссертационные работы и присуждаются ученые степени кандидата и доктора наук. Право присуждения ученых степеней передается Высшей аттестационной комиссии (ВАК).
В 1974 г. взамен Высшей аттестационной комиссии создается Высший аттестационный комитет при Совете Министров СССР, выполняющий функции межведомственной научно-аттестационной организации. В 1991 г. этот комитет преобразуется в Высшую аттестационную комиссию при Министерстве науки, высшей школы и технической политики Российской Федерации. В 1993 г. воссоздается Высший аттестационный комитет Российской Федерации, который в 1998 г. вновь преобразуется в Высшую аттестационную комиссию, на этот раз при Министерстве общего и профессионального образования Российской Федерации. Название – Высшая аттестационная комиссия Министерства образования Российской Федерации – закреплено Положением, утвержденным в апреле 2000 г. Хорошо, что при всех этих пертурбациях аббревиатура названия комиссии – ВАК – осталась неизменной, а именно это сокращенное название и укоренилось в научной и околонаучной среде.
Основные нормативные документы, регламентирующие порядок подготовки, представления к защите и защиты диссертаций на соискание ученой степени, присуждения ученых степеней в России, были приняты в 1994 г. В 2000 г. принято новое Положение о диссертационном совете, утверждена новая Номенклатура специальностей научных работников.
В 2002 г. утверждено обновленное Положение о порядке присуждения ученых степеней и введен единый реестр ученых степеней и званий.
Следует акцентировать внимание соискателей ученых степеней, что кроме основных нормативных документов, регламентирующих порядок подготовки, представления к защите и защиты диссертаций, в большинстве вузов (организаций) существуют дополнительные требования. Они обусловлены уровнем квалификации диссертационного совета, который определяется как деятельностью его работы, так и качественным составом членов совета, его авторитетом в научном мире. С одной стороны, это затрудняет представление к защите диссертаций, т. к. предварительно более тщательно проверяется соответствие содержания диссертации требованиям ВАК. С другой стороны, это предопределяет в дальнейшем практически однозначно успешное прохождение диссертации в экспертном совете ВАК, ее двух-трехмесячное утверждение после получения аппаратом ВАК документов. Например, за долгие годы работы диссертационного совета ЧГАА определена и действует следующая технология подготовки к защите и самой защиты диссертации по специальностям 05.20.01, 05.20.02, 05.20.03.
Завершенная, отпечатанная диссертация совместно с ее авторефератом и раздаточным материалом заслушивается на заседании кафедры, где она соискателем выполнялась. Перед этим (за несколько недель до заседания кафедры) назначаются неофициальные оппоненты – внешний (с другой кафедры) и внутренний, т. е. член данной кафедры.
Соискатель докладывает содержание своей работы в режиме (по времени, формату), который является аналогией предстоящей официальной защиты в диссертационном совете.
По решению заседания кафедры, если оно положительно, диссертация с разрешения председателя диссертационного совета (согласно положения, приложение 1) заслушивается повторно, но уже на расширенном заседании кафедры. Здесь уже присутствуют в обязательном порядке, кроме членов кафедры, 7–9 ученых – члены диссертационного совета, доктора наук. Кроме этого на заседание кафедры приглашаются ведущие ученые с родственных по специальности кафедр. И только при условии положительного решения расширенного заседания кафедры принимается ходатайство о предоставлении диссертации к защите в диссертационном совете. Здесь же принимается решение о назначении ведущего предприятия по экспертизе диссертации, оппонентов. Выписка из протокола расширенного заседания кафедры, составленная по соответствующей форме, вместе с диссертацией и ее авторефератом, необходимыми документами передаются в диссертационный совет. В дальнейшем, после работы экспертной комиссии диссертационного совета, ее положительного заключения на рабочем заседании совета принимается решение о допуске соискателя к защите диссертации. Защита диссертации проходит не ранее одного-двух месяцев после решения совета о ее приеме к защите и рассылки автореферата, с целью получения заключения (отзыва) ведущих научных организаций. Много особенностей и во время защиты диссертации, особенно по подготовке документов для отправки в ВАК, но об этом подробнее расскажем во второй части пособия.
Дата добавления: 2019-01-14; просмотров: 322; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!