Виды юридической ответственности за нарушение законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
Юридическая ответственность представляет собой государственно-принудительное воздействие на нарушителей норм права, заключающееся в применении к ним мер ответственности, влекущих для них неблагоприятные последствия. В любом случае юридическая ответственность — это способ реагирования государства на правонарушение, реализация правовой санкции, применение к правонарушителю наказания, поскольку оно есть и в выговоре за нарушение трудовой дисциплины, и в административном штрафе, и в лишении свободы, и в гражданско-правовой неустойке. При юридической ответственности правонарушитель претерпевает меры государственного принуждения за свою вину и поэтому несет определенные лишения, урон.
Любые меры юридической ответственности должны быть четко определены в законе, причем таким образом, чтобы, исходя из текста соответствующей нормы, каждый мог предвидеть правовые последствия своих действий.
Сомнения в чистоте транзакции должны быть объективно обоснованы информацией о том, что финансовая операция послужила или могла послужить отмыванию денег.
Как отмечается в юридической литературе, недопустим сбор сведений «про запас» финансовыми институтами для подкрепления могущего возникнуть подозрения. Нужно иметь в виду, что сообщение о подозрении в отношении действий конкретного лица открывает для недобросовестных сотрудников финансовой организации возможность на «законных» основаниях расстаться с нежелательными клиентами. Например, возможно умышленное заявление о подозрении, касающемся какого-либо неугодного акционера — борца за права миноритариев. Бывает, что без каких–либо на самом деле подозрительных признаков, в орган финансовой разведки подается заявление о якобы необычном поведении клиента. При подобном инциденте самого заявителя можно привлечь к уголовной ответственности. Нельзя допускать, чтобы подобными соображениями подменялись реальные подозрения в отмывании денег. Между тем сотрудник финансовой организации не должен брать на себя функции следователя, проводя расследования и целенаправленно занимаясь поиском доказательств, вне сферы своей профессиональной деятельности. Скорее, необходимо с разумной предусмотрительностью стремиться к тому, чтобы «грязные деньги» не попадали в легальный финансовый оборот.
|
|
|
По мерам воздействия различают основные виды юридической ответственности:
Уголовную,
Административную,
Гражданско-правовую.
Исходя из высокой общественной опасности легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества (включая ценные бумаги), которая заключается в том, что в ее результате криминальные элементы получают возможность непосредственного воздействия на хозяйственные механизмы общества, в качестве наказания за нее предусмотрены меры уголовной ответственности.
|
|
|
Объективная сторона преступных деяний заключается в следующем:
· совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или имуществом заведомо приобретенными преступным путем;
· использование указанных средств для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.
Предметом легализации является не только имущество, непосредственно добытое в результате совершения преступления, но и любое имущество, приобретенное на преступные доходы, в том числе и конечная прибыль, полученная от такого имущества.
Если имущество, приобретенное преступным путем, израсходовано на личные нужды, то оно не образует предмета легализации. Следовательно, до приобретения вещи лицо должно совершить действия по приданию деньгам вида законного дохода.
Условием привлечения лица к уголовной ответственности является осознание им факта получения имущества в результате совершения преступления. При решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления судам следует выяснять, имеются ли в деле доказательства, свидетельствующие о том, что лицу, совершившему финансовые операции и другие сделки, было достоверно известно, что денежные средства или иное имущество приобретены другими лицами преступным путем.
|
|
|
С имуществом, полученным преступным путем, могут совершаться различного рода сделки и финансовые операции, в результате которых меняется только его форма (в виде денежных средств, ценных бумаг). Использование терминов «финансовые операции» и «сделки» во множественном числе, а также объединение их союзом «и» дает основание утверждать, что только после совершения не менее двух финансовых операций и не менее двух сделок в действиях лица будут содержаться все признаки оконченного состава легализации. Намерение совершить сделку (операцию) могут образовывать только покушение на легализацию.
Дата добавления: 2019-02-13; просмотров: 370; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!