Правовой статус работника субъекта первичного финансового мониторинга, ответственного за проведение финансового мониторинга.
1. Работник, ответственный за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник), назначается по должности на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга.
Назначение и увольнение ответственного работника банка (филиала иностранного банка) осуществляются по согласованию с Центральным Банком РФ.
2. К полномочиям ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга относятся:
1. принятие решения об уведомлении Специально уполномоченного органа о финансовых операциях, относительно которых есть мотивированные подозрения, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или если они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;
2. принятие решения об информировании правоохранительных органов, определенных законодательством, о финансовых операциях, относительно которых есть подозрения, что они связаны, касаются либо предназначены для финансирования терроризма;
3. осуществление проверок деятельности любого подразделения субъекта первичного финансового мониторинга и его работников относительно соблюдения ими правил внутреннего финансового мониторинга и выполнения программ проведения финансового мониторинга;
4. право доступа ко всем помещениям, документам, средствам телекоммуникации субъекта первичного финансового мониторинга;
|
|
|
5. привлечение любых работников субъекта первичного финансового мониторинга к осуществлению мер по предупреждению легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и проверок по этим вопросам;
6. организация разработки и представление на утверждение, а также введение, выполнение правил внутреннего финансового мониторинга и программ осуществления финансового мониторинга;
7. получение объяснений от работников субъекта первичного финансового мониторинга независимо от занимаемых должностей по вопросам проведения финансового мониторинга;
8. содействие проведению уполномоченными представителями соответствующих органов государственного финансового мониторинга проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга по соблюдению законодательства в сфере предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
9. принятие решения о предоставлении информации по вопросам финансового мониторинга на запросы Специально уполномоченного органа и соответствующих правоохранительных органов;
10. выполнение других задач в соответствии с законом.
3. Ответственный работник субъекта первичного финансового мониторинга выполняет и другие функции в соответствии с законодательством, правилами внутреннего финансового мониторинга, программами проведения финансового мониторинга и другими внутренними документами по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
|
|
|
4. Руководитель субъекта первичного финансового мониторинга обязан содействовать выполнению ответственным работником своих функций.
5. Ответственный работник независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю субъекта первичного финансового мониторинга и обязан не реже одного раза в месяц информировать в письменной форме руководителя о выявленных финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и мерах, принятых, в частности, для:
обеспечения осуществления мер финансового мониторинга;
разработки и постоянного обновления правил и программ проведения финансового мониторинга с учетом требований законодательства;
подготовки персонала по выполнению требований настоящего Закона путем проведения образовательной и практической работы.
Меры, осуществляемые специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга.
|
|
|
1. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается адвокатами, нотариусами, лицами, предоставляющими юридические услуги, аудиторами, аудиторскими фирмами, физическими лицами - предпринимателями, предоставляющими услуги по бухгалтерскому учету, если они участвуют в подготовке и осуществлении сделки по:
· купле-продаже недвижимости;
· управлению активами клиента;
· управлению банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
· привлечению средств для образования юридических лиц, обеспечения их деятельности и управления ими;
· образованию юридических лиц, обеспечению их деятельности либо управлению ими, а также купле-продаже юридических лиц.
Дата добавления: 2019-02-13; просмотров: 319; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!