ОБЗОР МЕЖДУНАРОДНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В РАМКАХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
Следует отметить, что основу построения системы финансового мониторинга составляют документы, которые не являются по своей сути нормативно-правовыми (имеют рекомендательный характер), т.е. не содержат обязательных к применению норм, но имеют первостепенное значение и являются базовыми для международного банковского сообщества, поскольку содержат основные принципы и процедуры, которых должны придерживаться банки в целях недопущения использования кредитных организаций для отмывания денежных средств, полученных преступным путем:
Документы Организации Объединенных Наций
ООН стала международным центром по выработке международно-правовых стандартов в области организации борьбы с отмыванием преступных доходов. Причиной первоначального внимания ООН к проблеме отмывания преступных доходов стала актуализация борьбы с международным незаконным оборотом наркотических средств, поскольку громадные суммы преступно полученных доходов от этой преступной деятельности подлежали отмыванию с целью введения их в легальный экономический оборот.
1) Конвенция ООН 1988 г. «О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ».
Конвенция 1988 г. является основополагающим документом ООН, посвященным противодействию отмыванию преступных доходов:
• она установила принципы глобального подхода ООН к организации противодействия отмыванию преступно полученных денег;
|
|
|
• впервые определила базовые понятия для организации системы противодействия отмыванию преступных доходов (были определены такие понятия, как отмывание денег, преступные доходы, их замораживание и изъятие и пр.);
• закрепила те действия, которые лежат в основе борьбы с отмыванием (арест, конфискация).
2) Типовой закон об отмывании денег, полученных от наркотиков.
Новым шагом в развитии системы противодействия отмыванию преступных доходов стал принятый ООН в ноябре 1993 г. Типовой закон об отмывании денег, полученных от наркотиков, который, основываясь на законодательстве различных стран, содержит рекомендации по предотвращению отмывания денег, выявлению подобных действий и установлению за них санкций. В нем даются формулировки двух основных составов преступлений, связанных с отмыванием денег, полученных от незаконного оборота наркотиков, ответственности подлежат:
1) лица, которые конвертируют или переводят средства или собственность, полученные, прямо или косвенно, от незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или прекурсоров, с целью сокрытия или утаивания незаконного источника этой собственности или средств, либо оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении одного из преступлений, с тем чтобы оно могло уклониться от юридической ответственности за свои деяния;
|
|
|
2) лица, которые оказывают содействие сокрытию или утаиванию характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения или подлинных прав в отношении средств, собственности или связанных с ними прав, полученных, прямо или косвенно, от незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или прекурсоров.
В рекомендованном ООН Типовом законе предлагается считать преступлениями различные действия:
- работников кредитно-финансовых учреждений;
- лиц, профессионально занимающихся операциями по обмену наличной валюты;
- иных лиц, нарушающих установленный порядок совершения финансовых операций и другие требования, установленные в целях предупреждения и выявления отмывания «грязных» денег.
К ответственности могут быть привлечены руководитель, служащие и любые другие лица кредитно-финансовых учреждений, которые при исполнении своих профессиональных обязанностей осуществляют, контролируют операции, связанные с передвижением финансовых средств, или предоставляют консультации в этой области.
|
|
|
Конвенция ООН, против транснациональной организованнойпреступности и Конвенция ООН, направленная против коррупции.
Новый вклад в противодействие легализации преступных доходов внесли две конвенции ООН: 15 ноября 2000 г. была принята Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, а 31 октября 2003 г. Конвенция ООН, направленная против коррупции.
В них описывались деяния, относящиеся к отмыванию преступных доходов. Согласно принятым конвенциям криминализация подобных деяний должна была быть обязательной для всех присоединившихся стран-участниц. Указанные положения стали особенно актуальными для российских законодателей в связи с ратификацией России в 2004 г.
Дата добавления: 2018-04-15; просмотров: 719; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!