Діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо регулювання діяльності оферентів фінансових послуг
Державне регулювання діяльності з надання фінансових послуг на ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять центральний апарат ДКІДПФР та її територіальні органи. Функції та повноваження цього органу визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Положенням про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, нова редакція якого затверджена указом Президента України від 25 вересня 2002 р.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку забезпечує реалізацію державної політики щодо розвитку та функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних, здійснює державне регулювання та контроль за випуском і обігом цінних паперів, реалізує функції контролю та нагляду за діяльністю професійних учасників ринку, забезпечує захист прав інвесторів, застосовує заходи щодо припинення та недопущення правопорушень у цій сфері тощо. У зв'язку з тим, що професійні учасники фондового ринку забезпечують надання певних видів фінансових послуг ДКЦПФР здійснює регулювання такої діяльності та реалізує функції нагляду та контролю за діяльністю оферентів таких послуг
Основними оферентами фінансових послуг на ринку цінних паперів є корпоративні інвестиційні фонди, компанії з управління активами, торговці цінними паперами, депозитарії та фондові біржі у випадку здійснення ними клірингу та розрахунків за угодами з цінними паперами. Інші учасники фондового ринку забезпечують функціонування інфраструктури ринку фінансових послуг та надають інші види послуг (реєстраційні, консультаційні, послуги щодо зберігання цінних паперів тощо). Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання діяльності зазначених учасників фондового ринку, проводить нагляд та контроль за їх професійною діяльністю.
|
|
|
Основні повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового комісії щодо регулювання діяльності з надання фінансових послуг полягають у такому:
– ведення Державного реєстру фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів;
– визначення ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів та видача ліцензій на здійснення брокерської, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, діяльності з управління активами, діяльності з управління іпотечним покриттям, депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, депозитарної діяльності зберігана цінних паперів, діяльності із ведення реєстру власників іменних цінних паперів, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, розрахунково-клірингової діяльності;
|
|
|
– визначення за погодженням з Національним банком України особливостей одержання комерційними банками ліцензій на здійснення депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності;
– встановлення порядку і здійснення реєстрації саморегулівних організацій, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
– встановлення обмежень щодо суміщення видів професійної діяльності на ринку цінних паперів;
– встановлення порядку здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами:
– встановлення за погодженням з Національним банком України і Міністерством фінансів України правил і операційних стандартів грошового клірингу та розрахунків за угодами з цінними паперами;
– встановлення порядку та умов здійснення депозитарної діяльності учасниками Національної депозитарної системи та здійснення контролю за діяльністю цієї системи;
|
|
|
– встановлення вимог гцодо складу активів інституту спільного інвестування та максимальної величини вартості його активів, що перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами;
– встановлення порядку заміни компанії з управління активами інституту спільного інвестування;
– встановлення обов'язкових нормативів достатності власних коштів, інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами вході здійснення професійної діяльності на ринку генних паперів (за винятком банківських операцій);
– здійснення разом із Національним банком України та Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України державного нагляду і регулювання іпотечного кредитування та емісії іпотечних сертифікатів;
– встановлення за погодженням з Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України граничних розмірів винагороди за надання послуг з управління активами недержавного пенсійного фонду;
– встановлення згідно із законодавством за погодженням з Держхлвною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України порядку обчислення тарифів послуг зберігача недержавного пенсійного фoнду, їх граничного розміру;
|
|
|
– встановлення за погодженням із Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України методики й порядку обчислення та визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду, їх обліку, зарахування, які здійснюються адміністратором пенсійного фонду та особою, що управляє активами такого пенсійного фонду;
– встановлення разом із Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, особливостей порядку обчислення та обліку прибутку (збитку) недержавного пенсійного фонду;
– встановлення порядку подання звітності особами, які забезпечують реалізацію фінансових послуг на фондовому ринку, та вимог до змісту такої звітності;
– затвердження вимог щодо виготовлення бланків сертифікатів фондів операцій з нерухомістю та до звіту про підсумки випуску сертифікатів фондів операцій з нерухомістю тощо.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку забезпечує формування та ведення Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів. До них належать корпоративні інвестиційні фонди та професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність з надання фінансових послуг.
Професійний учасник повинен бути членом щонайменше однієї саморегулівної організації учасників ринку цінних паперів. Професійний учасник фондового ринку та корпоративний інвестиційний фонд набувають статусу фінансової установи з дати внесення про них запису до реєстру.
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку забезпечується ліцензування діяльності професійних учасників ринку та визначені ліцензійні умови провадження відповідної діяльності. Особливості ліцензування діяльності професійних учасників фондового ринку були розглянуті в темі 7.
Для одержання ліцензії заявник подає в Комісію заяву разом з документами, перелік яких для кожного виду професійної діяльності визначений нормативними документами ДКЦПФР.
Постановою Кабінету Міністрів України від 7 червня 2006 року визначені строки дії ліцензій на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів. Зокрема, строк дії ліцензії на провадження:
– депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку та розрахунково-клірингової діяльності становить 10 років;
– брокерської, дилерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, з управління активами, з управління іпотечним покриттям, депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів становить 5 років.
Відповідно до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку визначена плата за видачу ліцензій, яка на сучасному етапі становить:
– 10000 гривень – на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингової діяльності;
– 8500 гривень – на провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;
– 2000 гривень – на провадження андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами, з управління активами, з управління іпотечним покриттям та депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;
– 1700 гривень – на провадження брокерської, дилерської діяльності та діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
У цілях забезпечення реалізації функцій нагляду та контролю за діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів ДКЦПФР має право:
– зупиняти видаткові операції по банківських рахунках відповідної юридичної особи;
– зупиняти торгівлю цінними паперами на фондовій біржі до усунення порушень;
– здійснювати контроль за достовірністю інформації, що надається особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та відповідність її встановленим стандартам;
– проводити самостійно чи разом з іншими державними органами перевірки та ревізії фінансового-господарської діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та саморегулівних організацій;
– надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення;
– надсилати матеріали в органи Антішонопольного комітету України у разі виявлення порушень законодавства про захист економічної конкуренції;
– зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі–продажу цінних паперів на певний термін для захисту інтересів держави та інвесторів;
– накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
– вилучати під час проведення перевірок на визначений строк документи, що підтверджують факти порушення законодавства про цінні папери;
– одержувати безкоштовно документи, статистичну та іншу інформацію, необхідну для здійснення контролю за дотриманням чинного законодавства про цінні папери. До порушників порядку та правил діяльності на ринку цінних паперів ДКЦПФР застосовує передбачені законодавством заходи впливу.
Дата добавления: 2018-10-25; просмотров: 205; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!