Ведомость оборотов по внебалансовым счетам ф.№334
Порядок заполнения Ведомости оборотов по внебалансовым счетам ф. № 334 изложен в Альбоме форм Сбербанка России.
Приходные и расходные кассовые ордера 0402008, 0402009
Прием/выдача наличных денежных средств на счета/со счетов по вкладам осуществляется с оформлением приходного кассового ордера 0402008/расходного кассового ордера 0402009 (код формы по ОКУД). (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
На всех экземплярах приходных и расходных кассовых ордеров, которые выдаются клиенту (на лицевой стороне ордера), кассиром проставляется оттиск печати кассы. На экземплярах кассовых ордеров, остающихся в банке, оттиск печати кассы не проставляется. Вместо оттиска печати кассы может проставляться оттиск печати ВСП (в ред.изм.№4 от 11.01.2009, изм.№5 от 11.06.2010)
5.33.1. Приходный кассовый ордер 0402008 применяется при совершении наличными денежными средствами следующих операций: внесение денежных средств при открытии счета банковского вклада, внесение во вклад дополнительного взноса, возмещение излишне полученных сумм по вкладу, внесение платы за выполнение по вкладу операций и оказание услуг и т.д.
Приходный кассовый ордер 0402008 при совершении операции:
- по валютным вкладам составляется в двух экземплярах, один из которых, с оттиском печати кассы, выдается клиенту;
- по рублевым вкладам составляется:
· в одном экземпляре, если операция осуществляется на основании сберегательной книжки; (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
|
|
|
· в двух экземплярах, если приходная операция осуществляется без сберегательной книжки. Один экземпляр ордера 0402008 с оттиском печати кассы выдается клиенту;
-при возмещении суммы переплаты по вкладу после закрытия счета или внесении платы за выполнение по вкладу операций и оказание услуг составляется в двух экземплярах, один из которых, с оттиском печати кассы, выдается клиенту.
5.33.1.1. Порядок заполнения приходного кассового ордера 0402008 изложен в Регламенте № 1354-р.
5.33.1.2. Особенности заполнения приходного кассового ордера 0402008 при совершении операций по вкладам:
- в поле «Получатель» - при открытии счета, внесении средств во вклад - фамилия, имя, отчество (при его наличии) вкладчика. При приеме платы за выполнение по вкладу операций и оказание услуг, при внесении суммы переплаты по закрытому счету в данном поле указывается наименование филиала Сбербанка России;
- в поле «Источник поступления» - наименование операции (например: «Открытие счета», «Дополнительный взнос», «Возмещена переплата по счету №_____ на имя_____») или наименование услуги в соответствии со Сборником тарифов. При приеме платы за выполнение по вкладу операций и оказание услуг наряду с наименованием услуги в данном поле указывается номер счета по вкладу, за исключением случаев принятия платы за розыск вклада или внесения платы за операции/услуги по нескольким счетам с оформлением одного приходного кассового ордера 0402008 (например, плата за подготовку проекта доверенности ф.№322 по нескольким счетам). При внесении наличных денежных средств во вклад, открытый в другом структурном подразделении данного филиала, поле «Источник взноса» заполняется в вышеуказанном порядке. При внесении наличных денежных средств во вклад, открытый в другом филиале банка, данное поле заполняется в соответствии с Порядком №1100-2-р (в ред.изм.№3 от 31.07.2008); (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
|
|
|
- в левом нижнем углу приходного кассового ордера 0402008 после подписей кассир проставляет оттиск печати кассы. (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
В нижней части приходного кассового ордера 0402008 допускается указание (печать) информации о «старом» номере счета по вкладу.
5.33.1.3. При совершении приходных кассовых операций по валютным вкладам подписи контролирующего работника (при необходимости), бухгалтерского работника и кассового работника проставляются на обоих экземплярах приходного кассового ордера 0402008.
|
|
|
5.33.1.4. При совершении приходных кассовых операций по вкладам нерезидентов в неавтоматизированных ВСП, работник, уполномоченный на осуществление контроля, проставляет слово «Контролер» и свою подпись ниже или рядом с полем для подписи кассового работника. (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
5.33.1.5. При внесении денежных средств на действующий вклад в пользу третьего лица вносителем на приходном кассовом ордере 0402008 должны быть отражены:
- в автоматизированных структурных подразделениях - паспортные данные вносителя (наименование документа, удостоверяющего личность, номер, серия (при наличии), кем выдан, дата выдачи). Паспортные данные вносителя отражаются перед полем «Подпись вносителя»;
- в неавтоматизированных структурных подразделениях - паспортные данные, дата и место рождения, адрес регистрации и другие реквизиты вносителя, необходимые для его идентификации в соответствии с Положением №262-П, указываются в нижней части приходного кассового ордера 0402008 на свободном поле или на оборотной стороне ордера.
5.33.2. Расходный кассовый ордер 0402009 применяется при совершении наличными денежными средствами следующих операций: получение суммы со вклада (части вклада, процентов, получение денежных средств при закрытии счета), доплаты вкладчику сумм по закрытому счету по вкладу и т.д.
|
|
|
При осуществлении расходных кассовых операций по рублевым вкладам расходный кассовый ордер 0402009 составляется в одном экземпляре, по валютным вкладам, а также при выплате доплаты по закрытому вкладу - в двух экземплярах, один из которых выдается клиенту. (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
5.33.2.1. Порядок заполнения расходного кассового ордера 0402009 изложен в Регламенте № 1354-р.
5.33.2.2. Особенности заполнения расходного кассового ордера 0402009 при совершении операций по вкладам:
- в поле «Направление выдачи» - наименование операции (например: «Частичная выдача со вклада», «Выдача средств в связи с закрытием счета», «Выплата процентов со вклада», «Выплата недоплаты по вкладу №______ на имя______», «Выплата на достойные похороны», и др. При выдаче наличных денежных средств со вклада, открытого в другом структурном подразделении данного филиала, поле «Назначение платежа» заполняется в вышеуказанном порядке. При выдаче наличных денежных средств со вклада, открытого в другом филиале, данное поле заполняется в соответствии с Порядком №1100-2-р (в ред.изм.№3 от 31.07.2008, изм.№4 от 11.01.2009);
- в полях «Предъявлен документ, удостоверяющий личность», «№___», «Выдан ___г.» - наименование, номер, серия (при её наличии) документа, удостоверяющего личность получателя денежных средств, наименование организации, выдавшей документ, и дата выдачи;
- в поле «Контролер» - проставляет свою подпись(в ред.изм.№4 от 11.01.2009):
· по расходным кассовым операциям, подлежащим контролю, - работник, уполномоченный на осуществление контроля операции по вкладам. Перечень операций, подлежащих контролю, приведен в разделе 13 настоящей Инструкции;
· по расходным кассовым операциям, не отраженным в разделе 13 настоящей Инструкции – контролер.
- в поле «Бухгалтерский работник» - контролер проставляет свою подпись;
- в поле «Кассовый работник» - кассир проставляет свою подпись;
При совершении расходных кассовых операций по валютным вкладам подписи бухгалтерского, кассового и контролирующего работников проставляются на обоих экземплярах расходного кассового ордера 0402009.
В левом нижнем углу расходного кассового ордера 0402009 после подписей кассир проставляет оттиск печати кассы. (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
В нижней части расходного кассового ордера 0402009 допускается указание информации о «старом» номере счета по вкладу.
5.33.2.3. При совершении расходной операции доверенным лицом, наследником вкладчика, физическим лицом (на достойные похороны) в расходном кассовом ордере 0402009 он перед подписью указывает - “По доверенности”, “По завещанию” или «По постановлению нотариуса» (данная отметка может проставляться средствами ПТК).
5.33.2.4. Работник, уполномоченный на осуществление контроля операций по вкладам, подтверждает факт проведения контроля на расходных кассовых ордерах 0402009, не зависимо от степени автоматизации структурного подразделения, путем проставления на ордерах собственноручной подписи.
5.33.2.5. Порядок оформления расходного кассового ордера 0402009 на сумму валютной мелочи (валюты), выдаваемую в рублях, изложен в Порядке № 1442-р.
5.33.3. В неавтоматизированных структурных подразделениях вкладчик (вноситель, доверенное лицо, законный представитель, наследник, физическое лицо) при получении или внесении денежной наличности на счет по вкладу собственноручно заполняет следующие поля кассовых ордеров:
- приходного кассового ордера 0402008: дата, «От кого», «Получатель», «Сумма прописью с указанием наименования валюты», «Сумма цифрами»; (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
- расходного кассового ордера 0402009: дата, «Выдать», «Сумма прописью с указанием наименования валюты», «Сумма цифрами»; (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
и проставляет свою подпись в поле «Подпись вносителя» или «Указанную в расходном кассовом ордере сумму получил» соответственно. (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
Контролер заполняет оставшиеся поля и подписывает ордер.
При приеме платы за выполнение по вкладу операций и оказание услуг, приеме переплаты по закрытому счету, приходный кассовый ордер 0402008 заполняется контролером, а клиент только расписывается.
5.33.4. В структурных подразделениях Банка, работающих с применением ПТК, кассовые ордера формируются средствами программно-технических комплексов. При этом программно-техническим комплексом должно быть обеспечено соблюдение реквизитного состава и последовательность расположения полей кассового ордера.
Контролер средствами программно-технического комплекса формирует и распечатывает ордер.
Клиент проверяет правильность заполнения кассового ордера и подписывает его.
Контролер проверяет сделанные в ордере записи, при совершении расходной операции сличает подпись вкладчика (законного представителя, доверенного лица) с образцом в карточке по счету ф.№1-у или на экране монитора, и подписывает ордер.
5.33.4.2. Перед подписью контролера может проставляться номер (код), под которым он зарегистрирован в автоматизированной системе.
5.33.4.3. Если выдача денежных средств осуществляется с применением электронного кассира и по операции формируется расходный кассовый ордер 0402009 на чеке, то контролер, осуществлявший операцию, должен проставить свою подпись в поле «Бухгалтерский работник» и оттиск печати кассы на ордере. В поле «Кассовый работник» средствами АС проставляются слова «Эл.кассир». (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
Если прием/выдача денежных средств осуществляется контролером на Универсальном рабочем месте без использования электронного кассира, то контролер, осуществляющий операцию, должен проставить свои подписи на кассовом ордере (ордерах) в полях «Бухгалтерский работник» и «Кассовый работник», а также оттиск печати кассы (при необходимости). (абзац введен изм.№5 от 11.06.2010)
5.33.5. В структурных подразделениях, в которых операции по вкладам совершаются одним работником, он проставляет свою подпись – и в поле «Бухгалтерский работник» и в поле «Кассовый работник» и в поле «Контролер». (в ред.изм.№4 от 11.01.2009)
5.33.6. В том случае, когда подпись вкладчика (законного представителя, доверенного лица) на расходном кассовом ордере 0402009 не соответствует образцу его подписи на карточке по счету ф.№1-у (ф.№1) (электронному образу, хранящемуся в БД), контролер, убедившись в личности вкладчика (законного представителя, доверенного лица) в порядке, определенном п.4.8.2. настоящей Инструкции, в целях идентификации клиента может попросить его повторно расписаться на оборотной стороне расходного кассового ордера 0402009.
Справка ф.№399
(раздел введен изм.№5 от 11.06.2010)
5.34.1. Справка ф.№399 оформляется при приеме от вкладчика (доверенного лица, законного представителя, наследника) подлинника доверенности, оформленной вне Банка, свидетельства о праве на наследство (при согласии наследника оставить его в Банке) и других документов.
5.34.2. Справка ф.№399 заполняется контролером от руки или с использованием ПТК и подписывается контролером с указанием фамилии и инициалов. Контролер проставляет на Справке ф.№399 оттиск круглой печати структурного подразделения.
5.34.3. Справка ф.№399 оформляется в одном экземпляре и выдается клиенту в подтверждение приема от него подлинника документа.
Дата добавления: 2018-09-23; просмотров: 628; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!