Место, сроки и порядок исполнения обязательства продавцом. 11 страница
В определении иностранных инвестиций важным является то, что объекты, которые могут выступать в качестве вложения капитала (материальные, т.е. имущество, нематериальные объекты, т.е. услуги и информация, имущественные права), должны иметь денежную оценку, чтобы они могли рассматриваться как инвестиции или как капитал <1>. В этой связи особая роль в регулировании инвестиций отводится валютному законодательству. Регулирование иностранных инвестиций на рынке ценных бумаг в настоящее время подчиняется в том числе и действию Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
--------------------------------
<1> См.: Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. Государство и регулирование инвестиций (гл. 1 "Понятие и виды инвестиций"). М.: Городец, 2003.
Особенностью нового валютного регулирования является то, что в понятие "валютные ценности" вводится категория "внешние ценные бумаги". К внутренним ценным бумагам закон относит эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых выражена в рублях, а их выпуск зарегистрирован в Российской Федерации, а также все иные ценные бумаги, выпущенные на территории Российской Федерации и дающие право на получение валюты Российской Федерации. К внешним ценным бумагам относятся ценные бумаги, в том числе и в бездокументарной форме, которые не относятся к внутренним ценным бумагам.
В начале 1990-х гг. практически все страны СНГ приняли законы об иностранных инвестициях, которые представляли собой почти зеркальное отражение Основ законодательства об иностранных инвестициях, принятых в СССР. Практически одновременно с Основами в 1991 г. был принят первый Закон об иностранных инвестициях в РСФСР и в других бывших союзных республиках - странах СНГ <1>.
|
|
|
--------------------------------
<1> В РСФСР - Закон от 4 июля 1991 г. N 1545-1 "Об иностранных инвестициях в РСФСР; в Республике Беларусь - Закон от 14 ноября 1991 г. N 1242-XII "Об иностранных инвестициях на территории Республики Беларусь"; в Казахстане - Закон от 7 декабря 1990 г. N 383-XII "Об иностранных инвестициях в Казахской ССР"; в Республике Кыргызстан - Закон от 28 июня 1991 г. N 537-XII "Об иностранных инвестициях в Республике Кыргызстан"; в Таджикистане - Закон от 10 марта 1992 г. N 555 "Об иностранных инвестициях в Республике Таджикистан".
2. В Российской Федерации Закон об иностранных инвестициях в новой редакции был принят 9 июля 1999 г. Он ограничил сферу действия предоставлением государственных гарантий прав иностранных инвесторов при осуществлении ими инвестиций на территории РФ. Закон не распространяется на отношения, связанные с вложениями иностранного капитала в банки и иные кредитные организации, а также в страховые организации. Он не распространяет свое действие на отношения, связанные с инвестициями в некоммерческие организации для достижения определенной общественно полезной цели.
|
|
|
Российский закон об иностранных инвестициях существенно расширяет перечень государственных гарантий - он включает в себя также и гарантию от неблагоприятного для инвестора изменения законодательства. В литературе эта гарантия получила название "дедушкиной оговорки", так как она предполагает сохранение действия "старого" действовавшего на момент осуществления инвестиций законодательства в случае неблагоприятного для инвестора изменения этого законодательства. Закон также ограничивает сферу применения льгот (налоговых и таможенных), с одной стороны, инвестициями в форме приоритетных инвестиционных проектов, с другой - коммерческими организациями с иностранными инвестициями, в которых доля иностранного участия составляет более чем 25%. Закон предусматривает порядок аккредитации филиалов иностранных юридических лиц и уточняет требования, которые должны быть соблюдены головной организацией при открытии филиала на территории РФ. Закон также регулирует порядок создания и ликвидации коммерческих организаций с иностранными инвестициями.
|
|
|
Законы об иностранных инвестициях представляют собой сложные (комплексные) правовые акты, которые включают в себя не только нормы международного частного права, но также и нормы, определяющие условия допуска и осуществления иностранных инвестиций, т.е. по своей правовой природе нормы административно-правовые. Следует особо выделить нормы, касающиеся гарантии выплаты компенсации иностранным инвесторам за ущерб, причиненный вследствие принятия государством действий или мер регулирования, нарушающих вещные права иностранного инвестора.
Важную роль в защите вещных прав инвесторов играет Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства". Этот Закон обеспечивает прозрачность действий органов государства, регулирующих деятельность иностранных инвесторов. Под действие Закона подпадают отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц инвестиций в форме приобретения акций (долей), составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение, а также с совершением иностранными инвесторами сделок, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов над указанными хозяйственными обществами (см. подробнее об этом в гл. 6).
|
|
|
Вопросы защиты вещных прав иностранных инвесторов решаются помимо законов об иностранных инвестициях в законах, регулирующих добычу полезных ископаемых (например, в Законах о концессионных договорах, о соглашениях о разделе продукции).
Под договором концессии в его классическом, т.е. широко применяемом в первые послевоенные годы виде понимали прежде всего разрешение государства иностранному лицу осуществлять деятельность при соблюдении последним ряда условий (которые создавали впечатление договорных условий). К настоящему времени договоры концессии претерпели значительные изменения; в их основе лежит изменение самой природы отношений государства с иностранным частным инвестором. Из публично-правового акта договоры концессии превратились в гражданско-правовую гарантию государства, предоставляемую иностранному инвестору в форме обязательства компенсировать последнему затраты, которые могут возникнуть в связи с неблагоприятным изменением законодательства. Обязательству государства противостоит обязательство иностранного инвестора при достижении цели, предусмотренной договором концессии, точно исполнять действующее законодательство, включая налоговое и таможенное.
Одной из форм гражданско-правового договора концессии, называемого часто в зарубежной литературе "государственным контрактом", является соглашение о разделе продукции, широко используемое в практике нефтедобывающих государств. Взаимность в исполнении обязательств сторонами (или, другими словами, баланс интересов в государственном контракте) может быть достигнута разными способами. В соглашении о разделе продукции она достигается специфическим способом - путем раздела добытой нефти в пропорции, предусмотренной самим соглашением. В договоре концессии - стабилизационной оговоркой.
И договор концессии, и соглашение о разделе продукции являются договорными формами гарантий прав иностранного инвестора.
Государственные гарантии защиты прав иностранных инвесторов, предусматриваемые в законах об иностранных инвестициях, отличаются тем, что обращены к неопределенному кругу лиц. Иностранный инвестор заинтересован в том, чтобы государство исполнило свои обязательства по гарантии как сторона в гражданском договоре, т.е. выплатило бы при наступлении определенных в договоре обстоятельств сумму компенсации в размере, определенном в договоре.
В Федеральном законе от 21 июля 2005 г. N 115-ФЗ "О концессионных соглашениях" предусматривается, что концессионер имеет право на возмещение убытков, причиненных ему в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления или должностных лиц этих органов, в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (п. 2 ст. 18) <1>. В Законе предусмотрены также и другие гарантии, которые повторяют содержание государственных гарантий, указанных в других законодательных актах, посвященных инвестициям, например отказ со стороны концедента от применения мер дискриминационного характера (ст. 19), предоставление концессионеру права требовать изменения договора в случае неблагоприятного для него изменения законодательства (ст. 20). Как любой гражданско-правовой договор, концессионное соглашение может быть расторгнуто по соглашению сторон или решением суда по требованию стороны концессионного соглашения (ст. 13). Закон не касается некоторых особенностей концессионных соглашений, выявленных в практике их заключения. Он не затрагивает, например, случаев совершения концедентом правомерных действий, влекущих возникновение материального ущерба для концессионера, случаев возникновения ответственности концедента при принятии им мер регулирования, приравненных к экспроприации. В Законе отсутствуют также коллизионные нормы, которые могли бы применяться в случае, когда концессионером является иностранное юридическое лицо, как это предусмотрено в ст. 5 Федерального закона "О концессионных соглашениях".
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2005. N 30 (ч. II). Ст. 3126.
Принимаемое на себя государством по договору концессии обязательство компенсировать затраты инвестора, в том числе вызванные резким изменением законодательства в течение срока исполнения договора, является одной из форм выражения гарантии, содержащейся в Законе об иностранных инвестициях. В Законе о концессионных соглашениях указанная норма должна отразить все особенности данного гражданско-правового договора.
Другими формами гарантии следует считать обязательство государства в случае национализации частной собственности или при решении иных вопросов защиты прав иностранного инвестора подчиниться юрисдикции специализированного арбитража по разрешению инвестиционных споров, как это предусмотрено Вашингтонской конвенцией об урегулировании инвестиционных споров между государствами и лицами других государств 1965 г. <1>, и выплатить компенсацию, следуя условиям Сеульской конвенции об учреждении Международного агентства по гарантиям инвестиций (МАГИ) 1985 г. <2>. Названные Конвенции создали международно-правовой механизм, обеспечивающий реализацию гарантий, предоставляемых государством по гражданско-правовым договорам, заключаемым с иностранными инвесторами. Он применяется к государственным контрактам, называемым часто инвестиционными соглашениями, в силу участия государства в гражданско-правовых отношениях.
--------------------------------
<1> Вступила в силу 14 декабря 1966 г. В ней участвуют более 100 государств. Россия подписала Конвенцию 16 июня 1992 г., но не ратифицировала ее.
<2> Вступила в силу 12 апреля 1988 г. В ней участвует более 110 государств. Россия ратифицировала Конвенцию 29 декабря 1992 г.
3. Участие государства в качестве стороны в гражданско-правовом договоре порождает определенные трудности в случае возникновения спора: государство может воспользоваться своим правом суверена и, ссылаясь на иммунитет, не подчиниться юрисдикции чужого государства (см. гл. 7). Участие государства в гражданско-правовом споре нередко служит препятствием для его разрешения в рамках своей национально-правовой системы, что может выражаться в использовании различных средств затягивания процедуры разрешения споров, оказания давления на органы государственной судебной системы.
Для преодоления трудностей, связанных с участием государства в гражданско-правовых отношениях, в практике межгосударственных отношений применяются двусторонние международные соглашения о взаимной защите и гарантиях инвестиций, а также названная Вашингтонская конвенция.
В соответствии с двусторонними международными соглашениями о взаимной защите капиталовложений инвестиционные споры могут разрешаться в компетентных судах или арбитражах договаривающихся государств, в третейских судах ad hoc или в Международном центре по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС), созданном в соответствии с Вашингтонской конвенцией <1>. Споры, возникающие из отношений, связанных с необходимостью выплаты государством компенсации иностранному инвестору, получают свое решение благодаря участию государства в международной системе страхования инвестиций (Сеульская конвенция об учреждении Международного агентства по гарантиям инвестиций (МАГИ) 1985 г.).
--------------------------------
<1> Например: ст. 8 Соглашения между Правительством Российской Федерации и Правительством Словацкой Республики о поощрении и взаимной защите капиталовложений // Международно-правовые основы иностранных инвестиций в России: Сборник нормативных актов и документов. М., 1995. С. 130.
Подчинение международному арбитражу (третейскому суду по своей правовой природе) в принципе рассматривается как одна из важных гарантий иностранных инвестиций, поскольку в международной торговле третейский суд, или арбитраж, обеспечивает необходимую для этих случаев независимость от государственной судебной системы, или альтернативный порядок разрешения споров (см. гл. 23). МЦУИС (в английской аббревиатуре "ИКСИД" - ICSID: International Centre for Settlement of Investment Disputes) занимает особое место среди институциональных арбитражей. Он создан на основе международной конвенции и отличается от национальных институциональных арбитражей тем, что процедура международного арбитража в этом случае определяется нормами международной конвенции и нормы международного права в этом случае пользуются преимуществом <1>.
--------------------------------
<1> См.: Лебедев С.Н. Международный арбитраж и проблема защиты иностранных инвестиций // Тезисы докладов научно-практической конференции "Правовые проблемы иностранных инвестиций в СССР". М., 1991. С. 87, 88.
Особенностью международного механизма, созданного специально для разрешения инвестиционных споров, является то, что в данном случае положения международного договора образуют "собственный, автономный закон арбитража", включая средства контроля за деятельностью арбитража, которые в обычном международном коммерческом арбитраже сохраняются за национальными судебными органами. Эта особенность позволяет преодолеть препятствия, вызванные непосредственным участием в споре государства.
Вопросы, связанные с разрешением инвестиционных споров и выплатой компенсации иностранному инвестору, находят свое прагматическое решение в другой многосторонней конвенции, посвященной иностранным инвестициям, - в Сеульской конвенции 1985 г., учредившей Международное агентство по гарантиям инвестиций (МАГИ), в задачу которого входит страхование от некоммерческих рисков, связанных с инвестированием иностранного капитала.
В основе защиты интересов иностранных инвесторов в данном случае лежит коммерческий договор страхования (контракт), сторонами в котором являются международная организация - МАГИ (страховщик, суброгат в отношениях с государством - участником Конвенции) и иностранный инвестор (страхователь, держатель гарантии).
В соответствии с заключенным контрактом одна сторона - МАГИ обязуется выплатить другой стороне - Держателю гарантии определенную в договоре сумму, которая составляет обычно процент от суммы убытков, понесенных Держателем гарантии в результате указанного в контракте случая (введение ограничений в переводе валюты за границу, экспроприация имущества иностранного инвестора, нарушение контракта, заключенного иностранным инвестором с государством, например договора концессии, военные действия и гражданские волнения на территории государства, принимающего иностранные инвестиции). Все эти случаи относятся к категории некоммерческих рисков иностранного инвестора, и их покрытие обеспечивается путем участия государства в капитале созданной на основе международного договора страховой организации, каковой является МАГИ.
Помимо действующих многосторонних международных договоров в области иностранных инвестиций разработаны также и другие документы, касающиеся вопросов защиты иностранной собственности. Сильная конкуренция в сфере воздушных перевозок создала предпосылки для развития новых форм предпринимательской деятельности на основе договора лизинга и появления новых форм гарантий защиты вещных прав. Использование договора лизинга для целей финансирования компаний-перевозчиков потребовало создания международных гарантий защиты "интереса собственника" на случай банкротства должника - приобретателя объекта вещных прав. Эта форма защиты применяется в отношении самой дорогой части транспортного средства (например, двигателя самолета) <1>.
--------------------------------
<1> См.: Implementing The Cape Town Convention and the Domestic Laws on Secured Transactions. Editor Souichiou Kozuka. Springer. Switzerland, 2017. P. 15.
Правовая основа для развития тенденции "интернационализации" вещного права была создана в середине XX в. международно-правовыми документами, относящимися к определению правовых последствий национализации иностранной собственности. Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН по вопросу национализации иностранной собственности сохраняют свою актуальность в случаях защиты иностранных инвестиций.
§ 4. Национализация частной собственности
Вопросы, связанные с национализацией, впервые были подняты в связи с защитой государственных интересов СССР в иностранных судах. Проблема защиты российских государственных интересов возникала в связи с тем, что национализация без выплаты собственнику компенсации рассматривалась судами капиталистических стран как мера наказания по уголовному праву (конфискация). На этом основании суды отказывались признавать и, соответственно, применять советские декреты о национализации имущества, когда речь шла о находящемся на территории иностранного государства имуществе национализированных русских банков и страховых обществ. Для того чтобы избежать применения советского закона о национализации, американские суды квалифицировали национализацию как карательное мероприятие, извращая сущность советских законов. Это означало, по существу, отказ в признании актов национализации, принятых Советским государством.
В отечественной доктрине отказ в признании актов национализации, принятых Советским государством, рассматривался как нарушение собственного, т.е. действующего в стране суда, коллизионного права. При этом советское международное частное право исходило из того, что акты государства, включая меры правового регулирования, не относящиеся к гражданскому законодательству, обладают экстерриториальностью и их законность не может обсуждаться в иностранном суде.
Акты национализации, так же как и другие меры государственного регулирования, как правило, признаются в судах и арбитражах различных государств. Это в равной степени относится к мерам регулирования внешней торговли (запрещение импорта, экспорта, отказ в выдаче лицензий), к мерам валютного регулирования (ограничения в операциях с иностранной валютой) и к мерам регулирования иностранных инвестиций, к числу которых относятся и акты национализации иностранной собственности.
Дата добавления: 2021-01-21; просмотров: 60; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!