Деловая игра «Создание кредитной организации»
Цель проведения игры – приобретение ее участниками знаний и навыков, необходимых для создания и регистрации кредитной организации.
В ходе деловой игры ее участники:
1) изучают правовое регулирование создания отдельных видов юридических лиц;
2) определяют особенности правового регулирования создания кредитных организаций;
3)получают навыки оформления документов, необходимых для проведения общего собрания учредителей юридического лица;
4)участвуют в принятии решений по созданию юридического лица.
Этап 1. Формирование творческих групп. Инструктаж участников деловой игры.
Каждая такая команда выбирает из своего состава руководителя группы, в обязанности которого входит:
- общее руководство командой в процэссе деловой игры;
- вовлечение в процесс проведения деловой игры каждого члена группы;
- инструктаж отдельных членов группы;
-обеспечение четкого взаимопонимания членов творческой группы;
- получение высоких результатов творческой группой в процэссе деловой игры.
Этап 2. Определение особенности создания кредитной организации.
В современных условиях кредитные организации подразделяются на банки, имеющие право осуществлять все виды банковских операций банковских сделок, и небанковские кредитные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций и банковских сделок.
Творческая группа, руководствуясь видом кредитной организации, выбранным в результате жеребьевки, самостоятельно методом «мозгового штурма» согласовывает необходимые действия, связанные с созданием конкретного вида кредитной организации:
|
|
|
—определяет виды учредителей организации и требования, предъявляемые к ним;
—устанавливает минимальный размер уставного капитала кредитной организации и способ его формирования;
—определяет порядок проведения общего собрания учредителей.
Этап 3. Подготовка документов, необходимых для создания кредитной организации.
Участники деловой игры по группам подготавливают:
1) объявление о проведении собрания учредителей;
2) повестку общего собрания учредителей;
3) Проект протокола общего собрания учредителей.
Этап 4. Проведение общего собрания учредителей.
Каждая группа участников игры демонстрирует проведение общего собрания учредителей кредитной организации.
Этап 5. Подведение итогов игры. По окончании деловой игры студенты обсуждают ее итоги, делают замечания по процессу ее проведения и вносят предложения по совершенствованию подобного рода заданий.
Руководитель игры подводит итоги игры и оценивает работу творческих групп и отдельных участников.
|
|
|
Практическое занятие 5.
Международно-правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных в результате преступной деятельности
Вопросы:
1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).
4. Субъекты международного финансового мониторинга.
5. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ.
Вопросы к обсуждению:
1. Каковы правовые основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ?
2. Какие организации и специализированные органы составляют международную систему ПОД/ФТ?
3. Каковы международные стандарты ПОД/ФТ?
4. Дайте общую характеристику нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ.
5. Что является объектами проверки в сфере международного ПОД/ФТ?
Основные термины и понятия:
Письменно составить словарь основных терминов и понятий со ссылками на нормативно-правовые акты, содержание соответствующее определение или иной источник– если понятие (термин) является теоретическим
|
|
|
| Финансовый мониторинг | идентификация клиентов |
| первичный финансовый мониторинг | группа стран FATF |
| сомнительные операции | выгодоприобретатели |
Самостоятельная работа студентов:
Темы рефератов и эссе
1. Правовое регулирование международного финансового мониторинга
2. Основные положения «Сорока рекомендаций группы стран FATF» и их применение в законодательстве РФ.
Нормативно-правовые акты и литература:
Международные нормативно-правовые акты:
1. Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 г. (Венская) // Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации», Вып. XLVII. – М., 1994. С. 133 – 157.
1. Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) // Совет Европы и Россия. – 2002. - № 2. – С. 56-59.
2. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 10 января 2000 г. (Нью-Йорк) // Бюллетень международных договоров. – 2003. – № 5.
3. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. (Палермская) // СЗ РФ. – 2004. – № 40. – Ст. 3882.
|
|
|
4. Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. (Меридская) // СЗ РФ. – 2006. – № 26. – Ст. 2780.
5. Директива Европейского парламента и Совета 2005/60/ЕС от 26 октября 2005 г. о предупреждении использования финансовых систем в целях отмывания денег и финансирования терроризма // Официальный журнал Европейского Союза. – 2005. – L 309/1.
6. Регламент ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС о контроле за ввозом в ЕС и вывозом из ЕС наличных денежных средств от 26 октября 2005 года № 1889/2005 (Страсбург) (Regulation (EC) No 1889/2005 of the European Parliament and of the Council of 26 October 2005 on controls of cash entering or leaving the Community) // Официальный журнал Европейского Союза. серия C. – 2002. – № 227 E. – Ст. 574.
7. Сорок рекомендаций. ФАТФ – ГАФИ. Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег. 20 июня 2003 г. (с изменениями от 22 октября 2004 г.) // http://www.kfm.ru/files/40recom.pdf.
Дата добавления: 2019-11-16; просмотров: 192; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!