Понятие деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — это сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг — это совокупность данных: обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев ценных бумаг и их номинальных держателей, а также учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя; позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
Реестр владельцев ценных бумаг — это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленных по состоянию на любую установленную дату, и позволяющая идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Держатель реестра — это юридическое лицо, которое оказывает услуги по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Держателем реестра может быть:
- эмитент ценной бумаги в случае, если число владельцев эмитированных им именных ценных бумаг (кроме акций) не превышает 500 лиц, а в случае акций — не превышает 50 лиц;
- регистратор — профессиональный участник рынка ценных бумаг, т. е. независимая от эмитента специализированная организация, которая осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; в случае, если число владельцев ценных бумаг превышает 500 (а в случае акций — более 50), то их реестр в обязательном порядке ведет профессиональный участник.
|
|
|
Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. В свою очередь, эмитент может заключить договор на ведение реестра всех своих эмиссионных ценных бумаг только с одним регистратором.
Деятельность по ведению системы реестра владельцев ценных бумаг является исключительным видом деятельности регистратора на рынке, которая не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В системе ведения реестра владельцев ценных бумаг могут быть зарегистрированы два их типа:
• непосредственный владелец ценной бумаги;
• номинальный держатель ценной бумаги.
Номинальный держатель — это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем (собственником) в отношении этих ценных бумаг.
Номинальным держателем ценных бумаг могут быть как любые юридические и физические лица, так и профессиональные участники рынка ценных бумаг.
|
|
|
Номинальный держатель обычно необходим для обеспечения возможности централизованного клиринга и расчетов на рынке ценных бумаг. В результате создается уникальная возможность бесконечного процесса совершения сделок между участниками рынка без перерегистрации прав собственности на ценную бумагу в системе ведения реестра ее владельцев.
В качестве номинального держателя соответствующих ценных бумаг регистрируются как централизованный (расчетный) депозитарий, так и брокеры и дилеры.
Номинальный держатель может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой (например, право участия в собрании акционеров), только при наличии полномочий на это от непосредственного владельца ценной бумаги.
Ценные бумаги клиентов номинального держателя не подлежат взысканию в пользу его собственных кредиторов.
Основные обязанности номинального держателя в отношении владельцев ценных бумаг:
- обеспечение получения владельцем всех выплат, которые ему причитаются по ценной бумаге за время нахождения ее в собственности владельца;
- осуществление сделок с ценными бумагами по поручению их владельца;
|
|
|
- осуществление учета ценных бумаг на раздельных забалансовых счетах и наличие их в количестве, достаточном для удовлетворения требований владельцев;
- внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценной бумаги на имя ее владельца по его требованию.
Одновременно по требованию держателя реестра номинальный держатель обязан предоставить списки владельцев, номинальным держателем ценных бумаг которых он является на соответствующую дату.
Деятельность по ведению системы реестра осуществляется по многим направлениям, основными из которых являются:
- открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре лиц;
- ведение учета ценных бумаг эмитента на его лицевых счетах (по выпуску ценных бумаг отдельно от счетов по выкупу ценных бумаг эмитентом);
- ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту (уставный капитал, дивиденды, выпуски ценных бумаг, дробления и консолидации акций и т. п.);
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в систему ведения реестра;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам эмитентов и др.
В целом в системе ведения реестра должна содержаться информация об эмитенте, о его ценных бумагах, о зарегистрированных владельцах этих ценных бумаг, о видах и количестве принадлежащих им бумаг и др.
|
|
|
Изменения в систему ведения реестра вносятся на основании установленного перечня документов, в частности: распоряжения владельца (номинального держателя) о передаче ценной бумаги (передаточное распоряжение), иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценную бумагу (свидетельство о наследстве, договор дарения, решение суда и т. п.).
Отказ от внесения записи (или отклонение от записи) не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.
Основные функции регистратора вытекают из содержания его деятельности и могут быть сведены в следующие группы:
- открытие лицевых счетов владельцам ценных бумаг и номинальным держателям ценных бумаг;
- осуществление всех необходимых операций по лицевым счетам, связанным с изменением количества и видов ценных бумаг у владельцев ценных бумаг, выплатой им доходов по ценным бумагам эмитента;
- постоянное совершенствование всей системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
- своевременное и полное доведение информации, предоставляемой эмитентами регистратору, до владельцев лицевых счетов;
- предоставление владельцам лицевых счетов выписок о состоянии лицевого счета и выписок из состава реестра акционеров;
- предоставление реестра акционеров руководству акционерного общества и тем акционерам, которые по закону имеют право на получение данного реестра;
- при окончании или досрочном прекращении договора с эмитентом передача всей системы ведения реестра владельцев его ценных бумаг в установленном порядке новому регистратору.
Основными источниками доходов регистратора являются:
- оплата услуг регистратора эмитентом согласно заключенному между ними договору;
- оплата услуг регистратора со стороны владельцев лицевых счетов.
Регистратор самостоятельно устанавливает плату за свои услуги, но ее максимальный размер в случае оказания услуг владельцам лицевых счетов ограничивается нормами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Услуги регистратора оплачивает по отдельности каждая сторона сделки при купле-продаже ценной бумаги.
Дата добавления: 2015-12-20; просмотров: 11; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!