И членов Правления в акционерном капитале и сделки с акциями ПАО «Газпром»
По состоянию на 31 декабря 2017 г. доля членов Совета директоров, членов Правления и Председателя Правле- ния в уставном капитале ПАО «Газпром» составила 0,012454 %.
| Доли участия членов Совета директоров и членов Правления ПАО «Газпром» в уставном капитале ПАО «Газпром» по состоянию на 31 декабря 2017 г. | ||||
| Ф. И. О. | Занимаемая должность | Доля участия, % | ||
| Члены Совета директоров | ||||
| Зубков Виктор Алексеевич | Председатель Совета директоров | 0,000761 | ||
| Миллер Алексей Борисович | Заместитель Председателя Совета директоров, Председатель Правления | 0,000958 | ||
| Акимов Андрей Игоревич | Член Совета директоров | – | ||
| Кулибаев Тимур Аскарович | Член Совета директоров | – | ||
| Мантуров Денис Валентинович | Член Совета директоров | – | ||
| Маркелов Виталий Анатольевич | Член Совета директоров, член Правления | 0,006203 | ||
| Мартынов Виктор Георгиевич | Член Совета директоров, председатель Комитета Совета директоров по аудиту, член Комитета Совета директоров по назначениям и вознаграждениям | – | ||
| Мау Владимир Александрович | Член Совета директоров, член Комитета Совета директоров по аудиту, член Комитета Совета директоров по назначениям и вознаграждениям | – | ||
| Новак Александр Валентинович | Член Совета директоров | – | ||
| Патрушев Дмитрий Николаевич | Член Совета директоров | 0,001013 | ||
| Середа Михаил Леонидович | Член Совета директоров, председатель Комитета Совета директоров по назначениям и вознаграждениям, член Комитета Совета директоров по аудиту | 0,000232 | ||
|
|
|
203 Годовой отчет ПАО «Газпром» за 2017 год
Участие членов Совета директоров
И членов Правления в акционерном капитале и сделки с акциями ПАО «Газпром»
| Доли участия членов Совета директоров и членов Правления ПАО «Газпром» в уставном капитале ПАО «Газпром» по состоянию на 31 декабря 2017 г. (продолжение) | ||||||
| Ф. И. О. | Занимаемая должность | Доля участия, % | ||||
| Члены Правления* | ||||||
| Васильева Елена Александровна | Заместитель Председателя Правления — главный бухгалтер | 0,000281 | ||||
| Голубев Валерий Александрович | Заместитель Председателя Правления | 0,000232 | ||||
| Круглов Андрей Вячеславович | Заместитель Председателя Правления | 0,000735 | ||||
| Медведев Александр Иванович | Заместитель Председателя Правления | 0,000232 | ||||
| Хомяков Сергей Федорович | Заместитель Председателя Правления | 0,000232 | ||||
| Аксютин Олег Евгеньевич | Член Правления, начальник Департамента | 0,000218 | ||||
| Марков Владимир Константинович | Член Правления, начальник Департамента | 0,000148 | ||||
| Михайлова Елена Владимировна | Член Правления, начальник Департамента | 0,000187 | ||||
| Михаленко Вячеслав Александрович | Член Правления, начальник Департамента | 0,000424 | ||||
| Прозоров Сергей Фролович | Член Правления, начальник Департамента | 0,000148 | ||||
| Селезнев Кирилл Геннадьевич | Член Правления, начальник Департамента | 0,000148 | ||||
| Федоров Игорь Юрьевич | Член Правления, начальник Департамента | 0,000154 | ||||
| Черепанов Всеволод Владимирович | Член Правления, начальник Департамента | 0,000148 | ||||
| * Информация о владении акциями исполнительными директорами приведена в настоящей таблице в разделе «Члены Совета директор
| о | в». | ||||
| Сведения о сделках с акциями ПАО «Газпром», совершенных членами Совета директоров ПАО «Газпром» и членами Правления ПАО «Газпром» в 2017 г. | ||||||||
| Ф. И. О. | Дата сделки | Содержание сделки | Количество обыкновенных именных акций ПАО «Газпром», явившихся предметом сделки | |||||
| Зубков
Виктор Алексеевич | 08.06.2017 | Приобретение | 118 600 | |||||
| 09.06.2017 | Приобретение | 61 580 | ||||||
| Михайлова Елена Владимировна | 04.07.2017 | Приобретение | 9 260 | |||||
| Патрушев Дмитрий Николаевич | 24.04.2017 | Приобретение | 16 100 | |||||
| 18.07.2017 | Приобретение | 175 270 | ||||||
| Федоров Игорь Юрьевич | 25.07.2017 | Приобретение | 4 220 | |||||
204 Годовой отчет ПАО «Газпром» за 2017 год
Внутренний контроль и аудит
Система внутреннего контроля
Система внутреннего контроля ПАО «Газпром» представ- ляет собой совокупность органов и методов внутреннего контроля, норм поведения и действий работников для достижения целей ПАО «Газпром».
Цели, задачи и компоненты системы внутреннего контроля, принципы ее функционирования, а также орга- ны управления Компании и лица, ответственные за вну- тренний контроль, определены Положением о системе внутреннего контроля ПАО «Газпром» (утверждено реше- нием Совета директоров от 25 февраля 2014 г. № 2315,
с изменениями, утвержденными решением Совета дирек- торов от 15 ноября 2016 г. № 2848).
Целью системы внутреннего контроля является обес- печение разумной уверенности в решении ПАО «Газпром» следующих задач:
|
|
|
— достижение эффективности деятельности;
— обеспечение полноты, своевременности и достовер- ности всех видов учета и отчетности Компании;
— соблюдение действующего законодательства;
— предупреждение и противодействие коррупции;
— обеспечение сохранности активов (включая инфор- мационные активы).
| Система внутреннего контроля ПАО «Газпром» — важный элемент защиты интересов акционеров и инвесторов Компании. |
| Принципы функционирования системы внутреннего контроля | ||
| 1 |
| Взаимодействие |
| 2 | Непрерывность функционирования | |
| 3 | Оперативность | |
| 4 | Ответственность | |
| 5 | Развитие | |
| 6 | Разделение обязанностей | |
| 7 | Соответствие | |
| 8 | Существенность | |
| 9 | Функциональность | |
| 10 | Экономичность | |
Субъектами внутреннего контроля являются: Совет директоров ПАО «Газпром», Комитет Совета директоров ПАО «Газпром» по аудиту, Ревизионная комиссия
ПАО «Газпром», исполнительные органы (Правление, Председатель Правления), руководители структурных подразделений и иные работники Компании.
| Общее собрание акционеров |
| Совет директоров |
| Ревизионная комиссия |
| Правление Председатель Правления Руководство |
| Комитет по аудиту |
| Внешний аудитор |
| Административное руководство |
| Функциональное руководство |
| Структурные подразделения |
| Департамент, осуществляющий функции внутреннего аудита |
Структура системы внутреннего контроля
205 Годовой отчет ПАО «Газпром» за 2017 год
Внутренний контроль и аудит
| Полномочия и ответственность субъектов внутреннего контроля |
| — Совет директоров и Комитет по аудиту отвечают за установление корпоративной политики в области внутреннего контроля. — Ревизионная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с компетенцией, определенной Уставом ПАО «Газпром». — Председатель Правления организует разработку и эффективное функционирование системы внутреннего контроля и управления рисками путем утверждения локальных нормативных актов о содержании и порядке реализации процедур внутреннего контроля подразделениями Компании по направлениям их деятельности. — Руководители и работники структурных подразделений по направлениям деятельности ПАО «Газпром» несут ответственность за разработку, документирование, внедрение, выполнение, мониторинг и совершенствование процедур внутреннего контроля. — Департамент, осуществляющий функции внутреннего аудита, проводит независимую и объективную оценку эффективности системы внутреннего контроля на основе риск-ориентирован- ного подхода и дает рекомендации по ее совершенствованию. |
Система внутреннего контроля ПАО «Газпром» в целом соответствует принципам корпоративного управления, закрепленным российским ККУ (рекомендации 251–262), международным подходам.
Объективная и независимая оценка системы вну- треннего контроля проводится Департаментом, осуществ- ляющим функции внутреннего аудита.
Внутренний аудит
Внутренний аудит содействует достижению целей
ПАО «Газпром» путем систематизированного и последо- вательного подхода к оценке и повышению эффективности процессов управления рисками, контроля и корпоратив- ного управления.
Для совершенствования функции внутреннего аудита и в соответствии с директивой Правительства представи- телям интересов Российской Федерации от 24 июня 2015 г.
№ 3984п-П13 в 2015 г. в Компании разработано и утвер- ждено Положение о внутреннем аудите ПАО «Газпром» (решение Совета директоров от 6 ноября 2015 г. № 2621).
Положение определяет цели, задачи, статус, полно- мочия и ответственность Департамента, осуществляюще- го функции внутреннего аудита в ПАО «Газпром», а также объем и содержание деятельности внутреннего аудита.
Согласно Положению организация и проведение внутреннего аудита в Компании возложены на структур- ное подразделение ПАО «Газпром» — Департамент,
в дочерних организациях ПАО «Газпром» — на подразде- ления внутреннего аудита дочерних организаций.
Основной задачей Департамента является представ- ление Совету директоров (через Комитет Совета дирек- торов по аудиту) и руководству ПАО «Газпром» независи- мых и объективных гарантий и консультаций, направлен- ных на совершенствование деятельности Компании.
| Структура системы внутреннего аудита |
| Совет директоров Комитет Совета директоров по аудиту Председатель Правления Функциональная подотчетность Административная подотчетность Департамент, осуществляющий функции внутреннего аудита Дочерние организации Функциональная подотчетность Административная подотчетность Подразделения внутреннего аудита дочерних организаций |
| Подчиненность Подотчетность |
Департамент административно подотчетен в составе Аппарата Правления Председателю Правления
ПАО «Газпром» и функционально подотчетен Совету ди- ректоров (через Комитет Совета директоров по аудиту). Начальник Департамента назначается на должность и ос- вобождается от должности Председателем Правления Компании по представлению заместителя Председателя Правления — руководителя Аппарата Правления
ПАО «Газпром», одобренному Советом директоров (че- рез Комитет Совета директоров по аудиту).
Организационная структура Департамента согласовыва- ется Комитетом по аудиту и утверждается Председате- лем Правления. В состав Департамента входят три Управления.
206 Годовой отчет ПАО «Газпром» за 2017 год
Внутренний контроль и аудит
В своей деятельности Департамент руководствуется Положением о внутреннем аудите ПАО «Газпром», Кодек- сом профессиональной этики внутреннего аудитора (утвержден решением Совета директоров от 14 марта 2012 г. № 1956), Концепцией развития системы внутрен- него аудита ОАО «Газпром» (одобрена Комитетом Совета директоров по аудиту 25 июня 2015 г.), Положением
о Департаменте (одобрено Комитетом Совета директо- ров по аудиту и утверждено приказом ПАО «Газпром» от 23 июня 2016 № 419, с изменениями, утвержденными Приказом ПАО «Газпром» от 22 марта 2017 г. № 163), международными основами профессиональной практики внутреннего аудита и методическими указаниями Роси- мущества в области внутреннего аудита.
Департамент организует и проводит в установленном порядке внутренние аудиторские проверки в структурных подразделениях, дочерних организациях ПАО «Газпром» на основе лучших российских и международных практик внутреннего аудита. В 2017 г. Департаментом проведены проверки, направленные на выявление рисков и оценку эффективности значимых для Компании направлений деятельности и бизнес-процессов в части:
— достижения объектами проверок поставленных целей;
— эффективности и результативности деятельности;
— сохранности активов;
— соответствия деятельности условиям договоров, требованиям законодательства и локальных норма- тивных актов.
Приказом ПАО «Газпром» утвержден План проведе- ния внутренних аудиторских проверок Департамента
на 2018 г.
По итогам проверок Департаментом разрабатывают- ся и представляются руководству ПАО «Газпром» предло- жения по устранению нарушений и недостатков, а также причин их возникновения. На основе предложений Де- партамента Председателем Правления даются поручения структурным подразделениям, дочерним организациям Компании, направленные на совершенствование дея- тельности ПАО «Газпром». Результаты исполнения пору- чений контролируются Департаментом.
Система внутреннего аудита ПАО «Газпром» соответ- ствует принципам корпоративного управления, закре- пленным российским ККУ (рекомендации 263–273).
В декабре 2015 г. была проведена внешняя оценка
и получено заключение о соответствии функции внутрен- него аудита ПАО «Газпром» Определению внутреннего аудита, Кодексу этики и Международным профессио- нальным стандартам внутреннего аудита. В 2016 г. Депар- таментом с учетом материалов оценки разработан
и утвержден План мероприятий по совершенствованию функции внутреннего аудита ПАО «Газпром». Запланиро- ванные на 2017 г. мероприятия выполнены Департамен- том полностью.
В Департаменте разработана и реализуется программа гарантий и повышения качества внутреннего аудита, которая охватывает все аспекты внутреннего аудита. Еже- годно проводится внутренняя оценка (самооценка) дея- тельности, результаты которой докладываются Комитету Совета директоров по аудиту.
Внешний аудитор
Аудитор ПАО «Газпром» ежегодно выбирается по резуль- татам открытого конкурса в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
На право заключения договора оказания услуг по аудиту бухгалтерской (финансовой) отчетности
ПАО «Газпром», сводной бухгалтерской отчетности Группы Газпром и консолидированной финансовой отчетности Группы Газпром, подготовленной в соответствии
с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО), за 2017 г. открытый конкурс был объявлен
20 февраля 2017 г.
| Критерии оценки заявок на участие в конкурсе по отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного ежегодного аудита ПАО «Газпром» |
| — Цена договора; — качественные характеристики объекта закупки; — квалификация участника конкурса, в том числе наличие опыта аудиторской организации и ее сотрудников в проведении аудиторских проверок организаций, деятельность которых сопоставима с деятельностью ПАО «Газпром». |
Победителем открытого конкурса по отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного ежегод- ного аудита ПАО «Газпром» было признано ООО «ФБК», утвержденное в качестве аудитора на годовом Общем собрании акционеров ПАО «Газпром» 30 июня 2017 г.
Цена договора, предложенная победителем, составляла сумму 208 000 000 руб. (без НДС) и была утверждена решением Совета директоров от 19 мая 2017 г. № 2951.
ООО «ФБК» оказывало ПАО «Газпром» в 2017 г. прочие связанные с аудиторской деятельностью услуги, не относящиеся к договору аудита. Сумма, выплаченная в 2017 г. за оказание прочих связанных с аудиторской деятельностью услуг, составила 20 917 045,11 руб. (с уче- том НДС).
207 Годовой отчет ПАО «Газпром» за 2017 год
Управление рисками
Система управления рисками
В Газпроме действует эффективная система управ- ления рисками и внутреннего контроля.
В 2017 г. успешно продолжилось ее внедрение в организациях Группы.
|
Организация системы управления рисками реализу- ет следующие основные принципы: системности, соот- ветствия целям, разумной уверенности, адаптивности, ресурсного обеспечения, непрерывности, коллегиально- сти, ответственности, оценки результатов, структуриро- ванности, единой нормативной среды, экономической целесообразности.
Дата добавления: 2019-02-22; просмотров: 279; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!