Какое из нижеследующих утверждений справедливо?
£ фьючерсные контракты обращаются на бирже.
£ фьючерс всегда требует поставки физического актива.
£ покупка фьючерсного контракта имеет тот же риск, как и покупка опциона «колл».
£ долгосрочный фьючерсный контракт – это право, а не обязательство.
Что из нижеследующего может сделать покупатель опциона?
£ исполнить опцион.
£ отказаться от опциона.
£ закрыть свою позицию с помощью противоположной операции.
£ всё из вышеперечисленного.
6. Обязываться векселем могут:
£ только юридические лица
£ только физические лица
£ физические и юридические лица, а также РФ, ее субъекты и муниципальные образования в случаях, специально предусмотренных законодательством.
7. Вексель является ценной бумагой:
£ именной
£ на предъявителя
£ ордерной.
8. Простой вексель отличается от переводного векселя:
£ возможностью учинить передаточную надпись
£ сроком обращения
£ обязательством уплатить определенную сумму.
9. Наличие аваля надежность векселя:
£ оставляет без изменения
£ понижает
£ повышает.
10. Вексель может быть оплачен:
£ товарами
£ ценными бумагами
£ деньгами.
11. Депозитный сертификат - это документ:
£ удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
£ удостоверяющий внесение клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
|
|
|
£ являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому.
12. Эмитентом депозитных и сберегательных сертификатов могут быть:
£ любые юридические лица
£ юридические лица, обладающие лицензией на право профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
£ банки.
13. Коносамент выдается:
£ грузоотправителем
£ капитаном судна
£ грузоперевозчиком.
14. Залоговое свидетельство как часть двойного складского свидетельства также называется:
£ залоговый сертификат
£ закладная
£ варрант.
15. Простое складское свидетельство - это ценная бумага, которая:
£ дает право только получить товар со склада по окончании срока хранения
£ дает право только залога хранящегося на складе товара
£ предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе, в полном объеме.
| 6 | ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ | ||
Участники рынка ценных бумаг
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг это специализированная деятельность, обеспечивающая организационное, технологическое и информационное обслуживание эмиссии и обращения ценных бумаг, результатом которой является перераспределение денежных ресурсов и прав собственности.
|
|
|
Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, в том числе и кредитные организации, а также физические лица, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей, специализирующиеся на оказании услуг всем участникам фондового рынка.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг должна соответствовать: организационно-правовой форме, определенной законодательством; квалификационным требованиям, предъявляемым к персоналу профессионального участника; критериям финансовой устойчивости; требованиям раскрытия информации; требованиям соблюдения деловой этики.
Таким образом, с целью эффективного функционирования рынка ценных бумаг создаются специализированные организации, осуществляющие тот или иной вид профессиональной деятельности. В российском законодательстве представлены следующие виды профессиональной деятельности:
1 брокерская деятельность,
2 дилерская деятельность,
3 деятельность по управлению ценными бумагами,
4 деятельность по организации торговли ценными бумагами,
|
|
|
5 депозитарная деятельность,
6 клиринговая деятельность,
7 деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг.
Профессиональная деятельность регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и осуществляется исключительно на основании лицензий, выдаваемых Федеральной службой по финансовым рынкам. В соответствии с положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации существует лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи, как дополнение к лицензии организатора торговли.
Дата добавления: 2018-02-15; просмотров: 661; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!