Статья 8-407. Конвертируем ость ценных бумаг
1. Эмитент не подлежит положениям этой статьи, если он не подцеживает эмиссии класса соответствующих ценных бумаг, при которой как документированные, так и недокументированные ценные бумаги регулярно выпускаютсядля данной категории собственников, которая включает в себя лицо, на чьеимя должна быть зарегистрирована ценная бумага.
339
2. При сдаче документированной ценной бумаги со всеми необходимыми индоссаментами и представлении письменного запроса от лица, сдающегодокументированную ценную бумагу, эмитент, если он не несет никаких обязанностей относительно конкурирующих притязаний или исполнил эти обязанности (статья 8-403), должен эмитировать этому лицу или лицу, указанномуим, эквивалентную недокументированную ценную бумагу, подлежащую всемзалогам, ограничениям и притязаниям, которые были отмечены на документированной ценной бумаге. 3. При получении инструкции о трансферте, выданной надлежащим лицом, которое требует этого, эмитент недокументированной ценной бумагидолжен аннулировать недокументированную ценную бумагу и эмитироватьэквивалентную документированную ценную бумагу, на которой должны бытьчетко обозначены все залоги и ограничения и любые конкурирующие притязания (относительно которых эмитент несет обязанности согласно статье 8-403 (4)),которым подлежала недокументированная ценная бумага. Документированная ценная бумага должна быть зарегистрирована на имя и вручена: a) зарегистрированному собственнику, если на недокументированную ценную бумагу не имелось зарегистрированного залога; или b) зарегистрированному залогодержателю, если на недокументированную ценную бумагу имелся зарегистрированный залог.
|
|
|
Включена в текст в 1977 году.
Статья 8-408. Заявления о не д о кум е нти р о ва нных ценных б ум а га х
1. В течение двух рабочих дней после регистрации трансферта недокументированной ценной бумаги эмитент должен послать новому зарегистрированному собственнику, а если ценная бумага была передана под условиемзарегистрированного залога, то зарегистрированному залогодержателю, письменное заявление, содержащее: a) описание эмиссии, частью которой является недокументированная ценная бумага; b) число переданных паев или единиц; c) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика, нового зарегистрированного собственника и, если ценнаябумага была передана под условием зарегистрированного залогу,имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного залогодержателя; d) указание о любых залогах и ограничениях эмитента и любых конкурирующих притязаниях (относительно которых эмитент несетобязанности согласно статье 8-403 (4)), которым недокументированная ценная бумага подлежит или может подлежать во время регистрации, или заявление о том, что не существует каких-либотаких залогов, ограничений или конкурирующих притязаний; и е) дату, когда был зарегистрирован трансферт.
|
|
|
|
|
|
340
2. В течение двух рабочих дней после регистрации залога недокументированной ценной бумаги эмитент должен послать зарегистрированному собственнику и зарегистрированному залогодержателю письменное заявление,содержащее: a) описание эмиссии, частью которой является недокументированная ценная бумага; b) число заложенных паев или единиц; c) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного собственника и зарегистрированногозалогодержателя; d) указание о любых залогах и ограничениях эмитента и любых конкурирующих притязаниях (относительно которых эмитент несетобязанности согласно статье 8-403 (4)), которым недокументированная ценная бумага подлежит или может подлежать во времярегистрации, или заявление о том, что не существует каких-либотаких залогов, ограничений или конкурирующих притязаний; и е) дату, когда был зарегистрирован залог. 3. В течение двух рабочих дней после регистрации освобождения отзалога недокументированной ценной бумаги эмитент должен послать зарегистрированному собственнику и залогодержателю, чьи права были прекращены, письменное заявление, содержащее: a) описание эмиссии, частью которой является недокументированная ценная бумага; b) число паев или единиц, освобожденных от залога; c) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного собственника и залогодержателя, чьиправа были прекращены; d) указание о любых залогах и ограничениях эмитента (относительнокоторых эмитент несет обязанности согласно статье 8-403 (4)),которым недокументированная ценная бумага подлежит или может подлежать во время регистрации, или заявление о том, что несуществует каких-либо таких залогов, ограничений или конкурирующих притязаний; и е) дату, когда было зарегистрировано освобождение от залога. 4. "Первоначальное заявление о сделке" — это заявление, посылаемое: a) новому зарегистрированному собственнику и, если это применимо,зарегистрированному залогодержателю согласно параграфу 1; b) зарегистрированному залогодержателю согласно параграфу 2; или c) зарегистрированному собственнику согласно параграфу 3. Каждое первоначальное заявление о сделке должно быть подписано эмитентом или от его имени и должно быть обозначено как 'Первоначальноезаявление о сделке". 5. В течение двух рабочих дней после регистрации трансферта недокументированной ценной бумаги эмитент должен послать бывшему зарегистрированному
|
|
|
341
собственнику и бывшему зарегистрированному залогодержателю,если он существует, письменное заявление, содержащее: a) описание эмиссии, частью которой является недокументированная ценная бумага; b) число переданных паев или единиц; c) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика бывшего зарегистрированного собственника и бывшего зарегистрированного залогодержателя; и d) дату, когда был зарегистрирован трансферт. 6. Периодически, не реже чем ежегодно, и в любое время по разумномуписьменному запросу зарегистрированного собственника эмитент должен посылать зарегистрированному собственнику каждой недокументированной ценной бумаги датированное письменное заявление, содержащее: а) описание эмиссии, частью которой является недокументированная ценная бумага; Ь). имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированнго собственника; с) число акций или единиц недокументированных ценных бумаг, зарегистрированных на имя зарегистрированного собственника на дату заявления; d) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного залогодержателя и число паев или единиц, на которые имеется залог; и е) указание о любых залогах и ограничениях эмитента и любых конкурирующих притязаниях (относительно которых эмитент несет обязанности согласно статье 8-403 (4)), которым подлежит или может подлежать недокументированная ценная бумага или заявление о том, что не существует каких-либо таких залогов, ограничений или конкурирующих притязаний. 7. Периодически, не реже чем ежегодно, и в любое время по разумному письменному запросу зарегистрированного залогодержателя эмитент должен посылать зарегистрированному залогодержателю каждой недокументированной ценной бумаги датированное письменное заявление, содержащее: a) описание эмиссии, частью которой является недокументированная ценная бумага; b) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного собственника; c) имя и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного залогодержателя; d) число акций или единиц, на которые имеется залог; и е) указание о любых залогах и ограничениях эмитента и любых конкурирующих притязаниях (относительно которых эмитент несетобязанности согласно статье 8-403 (4)), которым подлежит илиможет подлежать недокументированная ценная бумага или заявление о том, что
342
не существует каких-либо таких залогов, ограничений или конкурирующих притязаний. 8. Если эмитент высылает заявления, описанные в параграфах 6 и 7 нереже чем ежеквартально, эмитент не обязан посылать по запросу дополнительные заявления, если требующий их собственник или залогодержатель неуплачивает эмитенту разумные расходы по их представлению. 9. Каждое заявление, посланное в соответствии с настоящей статьей,должно содержать четкую надпись, гласящую в целом нижеследующее: "Этозаявление является просто записью прав адресата на момент его выдачи.Предоставление этого заявления само по себе не дает получателю никаких прав. Это заявление не является ни оборотным документом, ни ценнойбумагой".
Включено в текст в 1977 году.
343
РАЗДЕЛ 9
Дата добавления: 2018-09-23; просмотров: 176; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!