Организация внутреннего контроля в ОПС
3.1.1 В обязанности ответственных работников ОПС входит:
- выявление финансовых операций;
- идентификация участников финансовой операции (клиентов);
- документальное фиксирование финансовой операции (оформление Анкеты о сведениях, необходимых для идентификации участников (клиентов), осуществляющих финансовую операцию (далее – Анкета) согласно Приложениям Б-1 или Б-2);
- приостановление финансовой операции ОПС, осуществляющим отправку денежного перевода (если хотя бы одной из его сторон является лицо, участвующее в террористической деятельности, финансирующее террористическую деятельность, распространяющее или финансирующее распространение оружия массового поражения, либо если участники финансовой операции находятся под контролем таких лиц);
- своевременная передача оформленных Анкет и оригиналов либо копий первичных документов, подтверждающих осуществление финансовой операции, ответственному работнику РУПС (ГУПС), ЦПС, производства «Минская почта»;
- незамедлительное информирование ответственного работника РУПС (ГУПС), ЦПС, производства «Минская почта» при выявлении финансовой операции, подлежащей приостановлению, и её приостановление до получения разрешения на возобновление операции от ответственного работника РУПС (ГУПС), ЦПС, производства «Минская почта»;
- соблюдение конфиденциальности информации о финансовых операциях.
|
|
|
3.1.2 Участники финансовой операции (клиенты) обязаны представлять работникам ОПС, осуществляющим финансовые операции, документы (сведения), необходимые для их идентификации:
физические лица, их представители (при отсутствии клиента) – документ, удостоверяющий личность, и иной документ (его копию);
индивидуальные предприниматели, их представители (при отсутствии клиента) – документ, удостоверяющий личность, регистрационный и иной документ (его копию);
юридические лица, их представители – учредительные, регистрационные и иные документы (их копии).
Если в документах, представленных индивидуальным предпринимателем (его представителем), отсутствует информация об учетном номере плательщика, виде предпринимательской деятельности, такие данные фиксируются со слов клиента.
Если в документах, представленных юридическим лицом (его представителем), отсутствует информация об учетном номере плательщика, для нерезидентов – об ином идентификационном номере, такие данные фиксируются со слов клиента.
3.1.3 В случае непредставления участником финансовой операций (клиентом) сведений и документов, необходимых для проведения идентификации, а также при отсутствии необходимой информации в расчетном или ином документе, содержащем поручение отправителя (плательщика), работник ОПС вправе отказать в приеме почтового денежного перевода.
|
|
|
3.1.4 Работники ОПС, осуществляющие финансовые операции, проводят идентификацию участников финансовой операции в соответствии с Приложением А. При этом работник ОПС должен оформить Анкету согласно Приложениям Б-1 или Б-2.
При выявлении финансовой операции, указанной в п. 5 – 9 Приложения А, к Анкете дополнительно прилагаются оригиналы либо копии первичных документов, подтверждающие совершение финансовой операции.
С первой отходящей почтой, но не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения финансовой операции, Анкета и прилагаемые оригиналы либо копии первичных документов направляются заказным служебным письмом ответственному работнику РУПС (ГУПС), ЦПС, производства «Минская почта».
3.1.5 Приостановление финансовой операции по принятым почтовым денежным переводам осуществляется следующим образом:
- по принятым и переданным почтовым денежным переводам, направляется сообщение посредством служебной переписки (ППП «Почта» либо, ПАК) с указанием кодового слова «Нева» и текста «Приостановить оплату до особого распоряжения».
- на поступившие в ОПС почтовые денежные переводы выводятся на печать извещения на получение почтового денежного перевода и служебное сообщение. Извещение на получение почтового денежного перевода вместе со служебным сообщением хранится в сейфе начальника ОПС. При получении разрешения на возобновление финансовой операции посредством служебного сообщения с указанием кодового слова «Нева» и текстового сообщения «Оплата разрешена» получателю доставляется извещение на получение почтового денежного перевода.
Дата добавления: 2018-04-05; просмотров: 281; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!