Организация внутреннего контроля в ОБЪЕКТах ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ
Nbsp; ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ РУП «БЕЛПОЧТА» ЗА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ ПП РУП.016 014-2015 Редакция №3
СОДЕРЖАНИЕ
| 1 | Общие положения …………………………………………………...... | 3 |
| 2 | Организация внутреннего контроля …………………….…………… | 3 |
| 3 | Организация работы в объектах почтовой связи …………………… | 5 |
| 3.1 Организация внутреннего контроля в ОПС …………………….. | 5 | |
| 3.2 Организация внутреннего контроля в РУПС (ГУПС), ЦПС …... | 7 | |
| 3.3 Организация внутреннего контроля на производстве «Минская почта» ……………………………………………………………… | 9 | |
| 3.4 Организация внутреннего контроля в филиалах РУП «Белпочта»…………………………………………………... | 11 | |
| 4 | Порядок внутреннего контроля в организации почтовой связи ….. | 12 |
| Приложение А Идентификация участников финансовых операций (клиентов) ……………………………………………. | 15 | |
| Приложение Б-1 Анкета о сведениях, необходимых для идентификации участников, осуществляющих финансовую операцию (для физического лица или индивидуального предпринимателя)………… | 18 | |
| Приложение Б-2 Анкета о сведениях, необходимых для идентификации участников, осуществляющих финансовую операцию (для юридического лица).. | 21 | |
| Приложение В Журнал регистрации финансовых операций………. | 23 | |
| Лист согласования…………………………………………………….. | 24 | |
| Лист регистрации изменений …………………………..…………….. | 25 | |
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
|
|
|
1.1 Правила внутреннего контроля за осуществлением финансовых операций (далее - Правила), разработаны в соответствии с:
Законом Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» от 30 июня 2014 г. № 165-З.
Типовыми правилами внутреннего контроля операторов почтовой связи, осуществляющих финансовые операции, утвержденными постановлением Министерства связи и информатизации Республики Беларусь от 06.01.2015 №1.
Правилами оказания услуг почтовой связи общего пользования, утвержденными постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 7 сентября 2004 г. N 1111.
1.2 Республиканское унитарное предприятие почтовой связи «Белпочта» (далее - РУП «Белпочта») является лицом, осуществляющим финансовые операции и обеспечивающим внутренний контроль.
|
|
|
1.3 Настоящие Правила определяют действия работников организации и объектов почтовой связи в части внутреннего контроля за осуществлением финансовых операций, связанных с почтовыми денежными переводами.
1.4 Термины, применяемые в настоящих Правилах, используются в значениях, определенных в Законе Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».
1.5 Применительно к настоящим Правилам нижеприведенные термины используются в следующих значениях:
внутренний контроль – совокупность мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, принимаемых лицами, осуществляющими финансовые операции;
клиент – участник финансовой операции, обслуживаемый в организации и объектах почтовой связи, в том числе на основании договора на осуществление финансовых операций в письменной форме;
участник финансовой операции – организация, физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель, имеющие отношение к финансовой операции, а также их представители.
|
|
|
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
2.1 Внутренний контроль за осуществлением финансовых операций в организации почтовой связи осуществляют:
- специалисты отделений (пунктов) почтовой связи РУП «Белпочта» (далее – ОПС);
- специалисты районных (городских) узлов почтовой связи (далее – РУПС (ГУПС), цехов почтовой связи (далее – ЦПС), производства «Минская почта»;
- специалисты филиалов РУП «Белпочта»;
- специалисты аппарата управления РУП «Белпочта» (далее – организация почтовой связи).
2.2 В целях организации внутреннего контроля за проведением финансовых операций, в организации почтовой связи осуществляются следующие действия:
- выявляются финансовые операции, изложенные в приложении А;
- производится идентификация участников (клиентов), осуществляющих финансовые операции;
- осуществляется документальное фиксирование финансовых операций; - осуществляется приостановление и (или) отказ в осуществлении финансовой операции, отказ в обслуживании клиента;
- производится регистрация финансовых операций, подлежащих особому контролю, в специальном формуляре который представляется в виде электронного документа в орган финансового мониторинга;
|
|
|
- обеспечивается хранение сведений и документов (их копий), полученных в результате идентификации клиентов;
- соблюдается конфиденциальность информации о финансовых операциях, о клиентах, иных участниках финансовых операций, полученной при осуществлении внутреннего контроля, а также о мерах, принимаемых специалистами организации в целях предотвращения и выявления финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;
- осуществляются процедуры управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения в соответствии с Приложением А.
2.3 Финансовые операции, связанные с почтовыми денежными переводами, в РУП «Белпочта» оцениваются по следующим критериям:
- высокая степень риска
- низкая степень риска.
При возникновении высокой степени риска осуществляется расширенная проверка клиентов, выражающаяся в составлении анкеты о сведениях, необходимых для идентификации участников (клиентов), осуществляющих финансовую операцию для последующей обязательной регистрации финансовой операции в специальном формуляре.
При возникновении низкой степени риска осуществляется упрощенная схема проверки клиентов, ограничивающаяся составлением анкеты о сведениях, необходимых для идентификации участников (клиентов), осуществляющих финансовую операцию, используемой в дальнейшем для анализа.
2.4 Требования к компетенции персонала и распределение ответственности при выполнении внутреннего контроля за осуществлением финансовых операций должны быть изложены в приказах, а также положениях и должностных инструкциях, которые разработаны в соответствии с СТП СМК 5.5.1-01 «Управление положениями о подразделениях и должностными (рабочими) инструкциями».
О назначении ответственных работников филиалы и производство «Минская почта» обязаны уведомлять управление почтовых и финансовых услуг РУП «Белпочта» в течение пяти рабочих дней со дня оформления соответствующего приказа с предоставлением по ним следующих сведений: наименование структурного подразделения, фамилия, имя, отчество, должность, контактные телефоны, адрес электронной почты.
2.5 Требования к применяемому оборудованию (персональные компьютеры) предъявляются согласно СТП СМК 6.3.0-04 «Инженерно-техническое обеспечение автоматизированных систем», требования к применяемому оборудованию (фискальный регистратор) предъявляются согласно СТП СМК 6.3.0-01 «Управление почтовым оборудованием».
2.6 Внутренний контроль за финансовыми операциями в организации (РУП «Белпочта») и объектах (ОПС, РУПС (ГУПС), ЦПС, филиалах РУП «Белпочта», производстве «Минская почта») почтовой связи осуществляется ответственными работниками, назначенными приказами:
- в ОПС – начальник или лицо его заменяющее (назначенные приказом начальника РУПС (ГУПС), производства «Минская почта»);
- в РУПС (ГУПС), ЦПС, производстве «Минская почта» – не менее двух, в т.ч. начальник, либо заместитель начальника (назначенные приказом директора филиала РУП «Белпочта», приказом начальника производства «Минская почта»);
- в филиалах РУП «Белпочта» – не менее двух, в т.ч. заместитель директора (назначенные приказом директора филиала РУП «Белпочта»);
- в РУП «Белпочта» - не менее двух, в т.ч. заместитель генерального директора (назначенные приказом генерального директора РУП «Белпочта»).
2.7 Требования к квалификации ответственных работников: наличие высшего, среднего специального образования, а при отсутствии образования – опыт работы по специальности не менее одного года, а также отсутствие судимости.
2.8 За нарушение Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» работники организации почтовой связи несут ответственность, установленную законодательными актами.
Организация внутреннего контроля в ОБЪЕКТах ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ
Дата добавления: 2018-04-05; просмотров: 445; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!