Особенности брокерской деятельности на зарубежном рынке



 

Если говорить о зарубежном опыте ведения брокерской деятельности, то наиболее диверсифицированным местом для заключения брокерских соглашений является Чикагская товарная биржа (Chicago Mercantile Exchange) – одна из крупнейших товарно-сырьевых бирж мира, основанная в 1874 году. Первоначально она называлась The Chicago Butter and Egg Board (Чикагская масляная и яичная палата), поскольку её члены торговали фьючерсными контрактами на сельскохозяйственные продукты, такие как яйца и масло.

С данной биржей имеют дело многие брокеры. Те, кто заключил контракт на постоянное взаимодействие (стал членом биржи), заносятся в специальный список брокеров на официальном сайте[13] (в том числе российские брокеры). На данный момент в этом списке представлены 216 брокерских компаний.

Одной из таких компаний является Abbott Futures – американская компания, представляющая полный спектр фьючерсных услуг и опционов по сырьевым товарам. Компания основана в 1966 году, работает с широким кругом контрагентов (фермерами, трейдерами, производителями). Компания предлагает возможности получения персональной консультации по техническому и фундаментальному анализу, управлению капиталом и рисками, выбору фьючерсной программы. Фирма также предлагает возможность открытия счёта в компании, посредством которого брокер будет управлять счётом контрагента для оперативной работы. На сайте компании есть возможность отслеживать деятельность брокеров благодаря ежедневной публикации отчётности и истории счёта, а также размещение исследований, котировок и графиков. У Abbott Futures имеется доступ к мировым и американским данным по ежемесячному спросу и предложению на сырьё (масло, зерно, хлопок и другие). Таким образом, компания гарантирует свою осведомлённость и возможность оперативных действий. Так же на сайте компании размещена информация по взаимосвязям с биржами и правительственными агентствами (такими как Товарная Комиссия по торговле фьючерсами, внутренняя налоговая служба, Министерство сельского хозяйства США). Для своих клиентов брокерская компания предлагает возможности прохождения обучения.

Альтернативным способом взаимодействия с брокерами является взаимодействие с брокерами через автоматизированные системы (приложения), С их помощью взаимодействие с брокерами доступно по всему миру за счёт быстрого электронного обмена информацией. Наиболее популярными, а соответственно, более надёжными на 2017 год являются Forex Club, NinjaTrader, Miror и OlympTrade. В России данные приложения пользуются достаточно большой популярностью, однако отечественных вариантов таких приложений практически не имеется, либо они распространены лишь в очень узких кругах (в основном в России развиты лишь приложения, ориентированные на предоставление актуальной информации, но не предоставляющие возможность использования биржевых инструментов (такие как MOEX)). На таких онлайн-площадках брокеры разделены по функциональным обязанностям: простое исполнение клиентских заявок, брокеридж с консультированием и управление активами клиента (ведение его счёта).

Forex Club – одна из самых популярных мировых площадок инвестиционного обращения и трейдинга. В 2009 году компания была признана лучшим брокером и одной из самых быстро растущих компаний в США. В качестве доступных товарных инструментов компания предлагает сельско-хозяйственные товары, металлы, нефть и газ. Взаимодействие с брокером происходит на онлайн-площадке, на которой доступна вся аналитика и онлайн-консультации. Например, производитель выбирает инструмент своей деятельности путём регистрации в приложении и выбора соответствующей категории. Сразу после этого он автоматически вносится в базу данных, через которую брокер выходит на него и предлагает актуальные предложения, которые соответствуют потенциальным потребностям производителя. Если предложение устраивает продавца, то на той же онлайн-площадке заключается сделка. Преимущество данной электронной системы заключается в моментальном обслуживании и быстрой реализации сделки, а также комфортном и доступном использовании.

OlympTrade –  приложение одноимённого брокера, основной целью которого является продажа бинарных товарных опционов (товарный опцион –договор, по которому покупатель получает право, но не обязательство, совершить покупку или продажу товара, по заранее оговорённой цене в определённый договором срок, предоставляющий покупателю право купить или продать определённое количество товара по цене использования опциона до определённого срока). В качестве дополнительного привлечения данная компания получила разрешение у преуспевших брокеров на публикацию их опыта ведения деятельности через онлайн-системы, произведённых расчётов и выводов по результатам аналитики.

Выводы по 2 главе

 

Исследовав деятельность брокеров в условиях современности, можно сделать вывод, что их деятельность не стоит на месте, а развивается в соответствии с развитием технологий и предпочтений рынка. Брокеры, подстраиваясь под потребности продавцов и покупателей, переходят на онлайн-платформы, что облегчает деятельность всем 3 сторонам, несмотря на определённые риски (снижается уровень застрахованности и ощущение надёжности), поскольку ускоряется процесс заключения сделки, обеспечивается дистанционное взаимодействие сторон сделки, позволяющие оперативно решать возникающие вопросы. Благодаря таким технологическим тенденциям, расширяющим возможности оказания торговых услуг, ускоряется оборот товаров, что положительно сказывается как на экономике предприятий, так и на экономике стран в целом.

 

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

 

Таким образом, в ходе изучения организации деятельности брокеров как оптово-посреднических звеньев товарного обращения были рассмотрены имеющиеся в специализированной литературе и электронных источниках теоретические данные, предоставившие полную картину брокерской деятельности и тенденций её развития.

На основе полученной и обработанной информации были сделаны следующие выводы:

1. Несмотря на малую долю, занимаемую брокером на бирже, он играет важную роль в товарном обращении. Являясь посредником между продавцом и покупателем, брокер способствует оперативности продаж посредством всесторонней осведомлённости в складывающейся экономической ситуации на потребительском рынке и в наличии инструментов, способствующих быстрому обращению товара. Кроме того, взаимодействовать с устойчивым брокером, работающим на бирже, намного удобнее, нежели взаимодействовать с большим количеством трейдеров, которые входят на биржу и выходят из неё в любой момент. Намного упрощается структура при наличии нескольких брокерских счетов, нежели изобилие счетов непостоянных трейдеров.

2. Успех брокерской деятельности зависит от торгового, финансового, страхового, рекламного и консалтингового обеспечения. Таким образом, предоставляя своим клиентам все вышеперечисленные услуги, брокерские компании улучшают свою конкурентоспособность, повышают свою репутацию и уровень доверия продавцов и покупателей.

3. Мировой опыт (в том числе российский) показывает, что функционирование системы торговых связей сложно реализуемо без привлечения брокеров, выступающих в качестве активных коммерческих посредников.

4. Становление и развитие брокерской деятельности существенно облегчило и ускорило взаимодействие продавца и покупателя. Наличие у брокеров различного инструментария для осуществления оперативных сделок положительно влияет на деятельность биржи и повышает её экономическую эффективность, поскольку в результате расширения торговых услуг ускоряется оборот товаров.

5. Брокерские компании стремятся к развитию и открывают для своих клиентов новые возможности купли-продажи товаров (в соответствии с потребностями последних). Благодаря введению инновационной деятельности брокеры естественным образом снижают риск сокращения потребности в них участников биржи и привлекают новых потенциальных клиентов с помощью доступных и понятных инструментов.

Исходя из анализа деятельности брокеров и её сопоставлении в России и за рубежом, выяснилось, что российские брокерские компании практически не уступают зарубежным в широте инструментария и технологическом развитии. Напротив, при детальном изучении информации компаний, предоставленной на их сайтах, можно заметить, что информация у крупных российских брокерских компаний детальнее и доступнее освещена, нежели у их зарубежных конкурентов (выводы основаны на сопоставлении сайта компании АО «Русский товарный брокер»[14] и сайта американской компании Abbott Futures[15]).

В конечном итоге, следует заострить внимание на недостаточности специализированного материала, ориентированного на раскрытие полной сущности деятельности брокеров как оптово-посреднических звеньев. Черпание информации из любительских статей может привести к некомпетентности брокеров как сотрудников компании, а также спровоцировать появление различных экономических и юридических трудностей.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

 

1. Федеральный Закон РФ N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле". – М.: 1992 (ред. 2013)

2. Федеральный закон N 325-ФЗ "Об организованных торгах". – М.: 2011

3. Боброва В.В. Биржевая торговля: учебное пособие для студентов / Боброва В.В. — Оренбург: [Б. и.], 2013. – 212 с.

4. Батлер Б. Финансы. Толковый словарь. 2-е изд. / Батлер Б., Джонсон Б., Сидуэл Г. и др. — М.: "ИНФРА-М", Издательство "Весь Мир", 2000. 798 с.

5. Виноградова С.Н. организация и технология торговли / Виноградова С.Н. – Минск: Издательство «Вышэйшая школа», 2009. – 242 с.

6. Гаджинский А.М. Логистика / Гаджинский А.М. – Москва, 2012. – 319 с.

7. Грибков М.В. Функционирование инфраструктуры зернового рынка как важное условие для развития системы его регулирования / Грибков М.В. // Вестник НГИЭИ. – 2011. - N 2 (1). – С. 39-51

8. Группа «Московская биржа» URL: https://www.moex.com/s10 (дата обращения: 24.05.2017)

9. Дашков Л.П. Коммерция и технология торговли / Дашков Л.П., Памбухчиянц В.К., Памбухчиянц О.В. – Москва: издательско-торговая корпорация «Дашков и К˚», 2014. – 697 с.

10. Киселева Е.Н. Организация коммерческой деятельности по отраслям и сферам применения / Киселева Е.Н., Буданова О.Г. – Москва: вузовский учебник, 2010. – 187 с.

11. Королева О.В. Оптовая торговля: организация и управление / Королева О.В. - Воронеж: НОУ ВПО "МАЭП" Воронежский филиал, 2014. – 103 с.

12. Костенко М.А. Коммерческое право / Костенко М.А. – Таганрог: ТТИ ЮФУ, 2007. – 114 с.

13. Ланкин В.Е. Менеджмент организации / Ланкин В.Е. – Таганрог: ТРТУ, 2006. – 411 с.

14. Панкратов Ф.Г. Коммерческая деятельность / Панкратов Ф.Г. – Москва, 2007. – 331 с.

15. Половцева Ф.П. Коммерческая деятельность / Половцева Ф.П. – Москва: ИНФРА-М, 2008. – 697 с.

16.  Русский товарный брокер URL: http://ruscombroker.ru/ (дата обращения: 22.05.2017)

17. Третьяк С.Н. Коммерческая деятельность. Часть 1: основы теории и организации / Третьяк С.Н. – Хабаровск: Изд-во ДВГУПС, 2009. – 548 с.

18.  Фролова Н.К. Оптовая торговля: договорные связи по поставкам товара / Фролова Н.К. – Москва, 2011. – 148 с.

19. Элдер А. Биржевая игра / Элдер А. – Москва: изд-во «Альпина Паблишер», 2006. – 309 с.

20. Элдер А. Основы биржевой торговли / Элдер А. – Москва: 2006. – 569 с.

21.  Abbott Futures URL: http://www.abbottfutures.com/ (дата обращения: 21.05.2017)

22.  CME Group. Find a broker directory URL: http://www.cmegroup.com/tools-information/find-a-broker.html (дата обращения: 21.05.2017)

 

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ А


Дата добавления: 2018-02-15; просмотров: 194; ЗАКАЗАТЬ РАБОТУ