Тема 9. Правовое регулирование отдельных видов предпринимательской деятельности

Код

1. Фондовый рынок - это:

а) место купли-продажи основных средств производства;

б) аукционы по продаже предприятий;

в) совокупность отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его участниками.

2. Ценная бумага - это:

а) десятирублевая купюра РФ;

б) договор займа;

в) акция.

3. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются:

а) брокер;

б) главный бухгалтер завода;

в) налоговый инспектор.

4. Эмиссионные ценные бумаги вправе выпускать:

а) физические лица;

б) акционерные общества;

в) простое товарищество.

5. Документарными ценными бумагами признаются:

а) ценные бумаги, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие вещные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов;

б) ценные бумаги, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов;

в) обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;

г) вещные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав

6. Ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец называется:

а) ордерной ценной бумагой;

б) именной ценной бумагой;

в) предъявительской ценной бумагой;

г) владельческой ценной бумагой.

7. В случае отсутствия в документе обязательных реквизитов документарной ценной бумаги, несоответствия его установленной форме и другим требованиям документ:

в) является ничтожным;

б) является оспоримым;

в) не является ценной бумагой;

г) не является ценной бумагой, но сохраняет значение и может быть использовано в качестве письменного доказательства;

8. Передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю по общему правилу осуществляется:

а) посредством заключения договора уступки права требования в электронной форме;

б) посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

9. Переход прав на документарные ценные бумаги осуществляется в момент:

А) Внесения в учетные записи отметки о переходе прав;

Б) В момент передачи документарной ценной бумаги новому владельцу;

В) В момент подписания договора уступки прав по ценной бумаге или совершения индосаменты

10. Перечислите признаки эмиссионных ценных бумаг:

А) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка;

Б) размещается выпусками;

В) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

г) подлежат обращению только на организованных торгах;

д) выпускаются только в бездокументарной форме

11. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента:

А) Облигация;

Б) Акция;

В) Вексель;

Г) Опцион эмитента

12. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества иных ценных бумаг эмитента по заранее определенной цене.

А) Облигация;

Б) Акция;

В) Вексель;

Г) Опцион эмитента

13. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

А) дилерская деятельность;

Б)брокерская деятельность;

В) депозитарная деятельность;

Г) клиринговая деятельность;

4 Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

А) дилерская деятельность;

Б)брокерская деятельность;

В) депозитарная деятельность;

Г) клиринговая деятельность

15. Бездокументарными ценными бумагами являются

а) ценные бумаги, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие вещные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов;

б) ценные бумаги, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов;

в) обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;

г) вещные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске

16. Права, удостоверенные именной ценной бумаге:

а) передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.

б) передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи - индоссамента.

в) передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме, в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

г) передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи;

д) передаются посредством заключения договора цессии.

17. Документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов

а) ордерной ценной бумагой;

б) именной ценной бумагой;

в) предъявительской ценной бумагой;

г) индоссаментной ценной бумагой

18. Документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, либо если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей.

а) ордерной ценной бумагой;

б) именной ценной бумагой;

в) предъявительской ценной бумагой;

г) индоссаментной ценной бумагой

19. Не допускается виндикация в отношении:

а) именных документарных ценных бумаг;

б) ордерных документарных ценных бумаг;

в) документарных ценных бумаг на предъявителя;

г) документарных ценных бумаг на предъявителя от добросовестного приобретателя;

д) допускается во всех вышеперечисленных случаях

20. Ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных несет:

а) Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу

б) лицо, осуществляющее по поручению лица выпустившего ценную бумагу учет прав на такие ценные бумаги

в) Солидарно лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги

в) Солидарно лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы.

Г) Лицо, ответственное за исполнение по бездокументарной ценной бумаге

21. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли общества в виде дивидендов, на участие в управлении обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации называется:

А) Облигация;

Б) Акция;

В) Вексель;

Г) Опцион эмитента

22. Выпуск ценных бумаг – это

А) совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость

Б) документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой

В) установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Г) отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

23. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

А) дилерская деятельность;

Б)брокерская деятельность;

В) депозитарная деятельность;

Г) клиринговая деятельность

24. Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

А) дилерская деятельность;

Б)брокерская деятельность;

В) депозитарная деятельность;

Г) клиринговая деятельность

Д) Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ПК-1 ПК-2 ПК-3 ПК-4 ПК-5 ПК-6 ПК-7 ПК-8 ПК-9 ПК-10 ПК-11 ПК-12

ПК-13 ПК-14 ПК-15 ПК-16

1. Инвестиции – это:

а) вложение капитала в основные фонды юридического лица, создаваемого на территории Российской Федерации;

б) осуществление на территории Российской Федерации финансовой аренды (лизинга);

в) приобретение инвестором не менее 10% доли (долей) (вклада) в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, созданной или вновь создаваемой на территории Российской Федерации в форме хозяйственного товарищества или общества в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации;

г) затраты на новое строительство, расширение, реконструкцию и техническое перевооружение действующих предприятий, приобретение машин, оборудования, инструмента, инвентаря, проектно-изыскательские

работы и другие затраты;

д) денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и(или) иной деятельности в целях получения прибыли и(или) достижения иного полезного эффекта.

2. Реинвестирование – это:

а) владение, пользование и распоряжение объектами капитальных вложений и результатами осуществленных капитальных вложений;

б) вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта;

в) осуществление капитальных вложений в объекты предпринимательской деятельности за счет доходов или прибыли инвестора, которые получены им от инвестиционной деятельности.

3. До момента приемки и оплаты инвестором (заказчиком) выполненных работ и оказанных услуг незавершенные объекты инвестиционной деятельности являются:

а) общей долевой собственностью субъектов инвестиционного процесса;

б) общей совместной собственностью субъектов инвестиционного процесса;

в) частной собственностью инвестора (заказчика);

г) частной собственностью подрядчика (исполнителя).

Дата добавления: 2019-09-13; просмотров: 281; Мы поможем в написании вашей работы!