III.6. ОКАЗАНИЕ ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ
ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ*
Принципиально важное значение для борьбы с преступностью при осуществлении уголовного преследования имеет получение доказательств из других стран таким образом, чтобы их можно было использовать в национальном уголовном судопроизводстве запрашивающего государства. Эта форма сотрудничества в значительной мере зависит от юридических формальностей, связанных с различиями между национальными правовыми системами. Незнание таких различий процессуальной специфики зарубежных стран и неумение воспользоваться законными методами адаптации полученных сведений к требованиям российского уголовного процесса приводит к возникновению путаницы, разногласий и противоречий, а в конечном итоге – к получению юридически ничтожных или фактически бесполезных доказательств.
Генеральной прокуратурой РФ проводится работа по формированию ведомственной нормативной базы по вопросам организации деятельности правоохранительных органов в этой сфере в соответствии с новым УПК РФ, включая органы прокуратуры.
Содержащиеся в данной главе рекомендации предназначены для использования органами прокуратуры Российской Федерации в работе по подготовке и исполнению ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам, а также по надзору за соблюдением законности при исполнении соответствующих ходатайств иными российскими компетентными органами.
|
|
|
Общие условия оказания
Взаимной правовой помощи
По уголовным делам
В настоящее время международное сотрудничество в области уголовного правосудия осуществляется по разным направлениям и на нескольких уровнях. Оно может быть формальным и неформальным и – по своему характеру; двусторонним и многосторонним – по своим масштабам.
Отношения между государствами в вопросах взаимной правовой помощи по уголовным делам (далее – взаимной правовой помощи) строятся на договорных началах (двустороннем договоре либо конвенции) или на условиях принципа взаимности.
В случае обращения на условиях принципа взаимности в текст ходатайства и (или) в сопроводительные документы включается заверение о том, что Генеральная прокуратура РФ, с учетоммеждународных принципов взаимной правовой помощи в сфере уголовного правосудия, готова оказать содействие компетентным органам запрашиваемого государства в получении доказательств и выполнении иных процессуальных действий на территориях, относящихся к юрисдикции Российской Федерации.
Основой двусторонних договорных отношений Российской Федерации с другими странами в данной области являются действующие договоры об оказании взаимной правовой помощи и соответствующие межправительственные соглашения.
|
|
|
В числе действующих аналогичных документов договоры с Алжиром (от 23 февраля 1982 г.), Азербайджаном (от 22 декабря 1992 г.), Вьетнамом (от 10 декабря 1981 г.), Индией (от 21 декабря 1998 г.), Ираком (от 22 июня 1973 г.), Ираном (от 5 марта 1996 г.), Йеменом (от 6 декабря 1985 г.), Канадой (от 20 октября 1997 г.), Китаем (от 19 июня 1992 г.), КНДР (от 16 декабря 1957 г.), Кубой (от 28 ноября 1984 г.), Кыргызстаном (от 14 сентября 1992 г.), Молдовой (от 25 февраля 1993 г.), Монголией (от 23 сентября 1988 г.), Тунисом (от 26 июня 1984 г.), Югославией (от 24 февраля 1962 г.) и Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенных Штатов Америки о сотрудничестве по уголовно-правовым вопросам от 30 июня 1995 г. (Договор между Российской Федерацией и Соединенными Штатами Америки о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 17 июня 1999 г. ратифицирован обеими сторонами и вступит в силу после обмена ратификационными грамотами.) Ратифицированы Россией и ожидают ратификации второй Стороной договоры с Испанией (от 25 марта 1996 г.), Республикой Корея (от 28 мая 1999 г.), Договор между Российской Федерацией и Республикой Польша о взаимной правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам от 16 сентября 1996 г.
|
|
|
Россия является участницей ряда многосторонних договоров – конвенций по вопросам взаимной правовой помощи по уголовным делам, прежде всего Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам (от 20 апреля 1959 г.) и Дополнительного протокола к ней (от 17 марта 1978 г.) и Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (от 22 января1993 г.).
Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам(1959) подписана Россией 7 ноября 1996 г., ратифицирована 25 октября 1999 г., вступила в действие с 9 марта 2000 г. По данным МИДа России на октябрь 1999 г., Конвенция ратифицирована Австрией, Бельгией, Болгарией, Венгрией, Германией, Грецией, Данией, Ирландией, Исландией, Израилем, Испанией, Италией, Кипром, Латвией, Литвой, Лихтенштейном, Люксембургом, Македонией, Мальтой, Молдовой, Нидерландами, Норвегией, Польшей, Португалией, Румынией, Словакией, Соединенным Королевством Великобритании и Северной Ирландии, Турцией, Украиной, Финляндией, Францией, Хорватией, Чехией, Швейцарией, Швецией, Эстонией. Данная конвенция подписана также Албанией, Грузией и Словенией.
|
|
|
Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам(далее – Минская конвенция от 22 января 1993 г.) подписана 22 января 1993 г. и ратифицирована Россией, Арменией, Беларусью, Казахстаном, Кыргызстаном, Молдовой, Таджикистаном, Туркменистаном, Узбекистаном, Украиной. С 22 сентября 1995 г. к ней присоединился Азербайджан, а с 5 февраля 1996 г. – Грузия.
В настоящее время открыт к подписанию Второй дополнительный протокол к Европейской конвенции (1959) и завершена работа над новой редакцией Минской конвенции (1993). (Оба документа Россией пока не подписаны.)
Можно использовать и специально предусмотренные иными конвенциями возможности оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам по отдельным видам преступлений (прежде всего, связанных с террористической деятельностью и незаконным оборотом наркотиков).
Российская Федерация является участницей ряда конвенций, затрагивающих вопросы борьбы с преступностью и осуществления уголовного правосудия, в том числе:
Конвенции о борьбе с незаконным захватом воздушных судов (от 16 декабря 1970 г.);
Конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации (от 23 сентября 1971 г.), включая Дополнительный протокол о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию (от 24 февраля 1988 г.);
Международной конвенции о предотвращении и наказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов (от 14 декабря 1973 г.);
Европейской конвенции о пресечении терроризма (от 27 января 1977 г.);
Международной конвенции о борьбе с захватом заложников (от 17 декабря 1979 г.);
Международной конвенции о физической защите ядерного материала (от 26 октября 1979 г.);
Международной конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства (от 10 марта 1988 г.);
Протокола о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе (от 10 марта 1988 г.);
Международной конвенции о борьбе с бомбовым терроризмом (от 15 декабря 1997 г.);
Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (от 20 декабря 1988 г.);
Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (от 8 ноября 1990 г.);
Конвенции о борьбе с торговлей людьми и эксплуатацией проституции третьими лицами (от 2 декабря 1949 г.).
Готовятся к ратификации Европейская конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (от 27 января 1999 г.) и Конвенция против транснациональной организованной преступности (принята 15 ноября 2000 г. Резолюцией 55/25 на 62-ом пленарном заседании 55-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН).
Этими документами предусматривается, что договаривающиеся государства оказывают друг другу наиболее полную правовую помощь в связи с уголовно-процессуальными действиями, предпринятыми в отношении преступлений и других актов, входящих в сферу действия конвенций. Поэтому, даже если у России не имеется двустороннего договора с одной из стран – участниц перечисленных международных документов, последние будут достаточным правовым основанием для направления ходатайства об оказании правовой помощи по уголовному делу, относящемуся к сфере действия этих конвенций и протоколов.
Действующие двусторонние договоры и конвенции в качестве общих условий предоставления правовой помощи определяют:
а) сферу применения договора о правовой помощи;
б) объем и формы правовой помощи;
в) порядок сношений между государствами по вопросам взаимной правовой помощи;
г) язык, форму и содержание ходатайств (поручений) об оказании правовой помощи;
д) порядок исполнения ходатайств (поручений) об оказании правовой помощи;
е) основания отказа в предоставлении правовой помощи;
ж) ограничения в использовании информации и конфиденциальность;
з) расходы, связанные с оказанием взаимной правовой помощи.
Сфера действия договора или конвенции устанавливает те направления международного сотрудничества в области уголовного правосудия, применительно к которым действует рассматриваемый документ, а также в отношении которых их действие ограничено или невозможно.
В качестве конкретной формы правовой помощи международные договоры рассматривают те процессуальные действия, которые выполняет запрашиваемая Сторона для достижения цели, обозначенной в ходатайстве об оказании взаимной правовой помощи.
Названия этих действий могут варьироваться в соответствии со спецификой национального уголовного процесса (например, опрос, допрос, заявление или показания под присягой): форма помощи отражает не дефиницию, а существо действия, результат, на которое оно направлено.
Содержание конкретных форм помощи, особенно когда они предполагают принятие принудительных мер, обычно подробно раскрывается в отдельных статьях договора, в которых детально обусловливается оказание соответствующего вида помощи.
УПК РФ (ст. 453) предусматривает возможность запроса о производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации, международным соглашением или на основе принципа взаимности допроса, осмотра, выемки, обыска, экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных Кодексом.
Порядок сношений
По вопросам взаимной
Правовой помощи
Порядок взаимодействия компетентных органов запрашиваемой и запрашивающей сторон по вопросам оказания взаимной правовой помощи определяется зафиксированным в договоре механизмом реализации обязательств сторон, который включает в себя:
1) каналы передачи международных следственных поручений;
2) органы, ответственные за принятие решений по ходатайствам об оказании правовой помощи и непосредственное их исполнение.
Соответствующий механизм именуется в международных договорах порядком сношений.
В отношении ходатайств об оказании правовой помощи по уголовным делам к функциям центрального органа, которым для органов прокуратуры Российской Федерации является Генеральная прокуратура РФ, относятся:
проверка соблюдения требований договора по содержанию и форме поручения;
передача поручения центральным органам запрашиваемого государства;
контроль исполнения следственных поручений в запрашиваемом государстве;
содействие в представлении, в случае необходимости, дополнительной информации;
согласование условий предоставления помощи и передача исполненного поручения компетентному органу, инициировавшему ходатайство о правовой помощи.
Генеральная прокуратура РФ обеспечивает соблюдение качества исполнения и подготовки следственных поручений органами прокуратуры, а также иными российскими компетентными органами, направляющими свои поручения через Генеральную прокуратуру РФ или исполняющими зарубежные ходатайства по ее поручению.
В ряде случаев Генеральная прокуратура РФ непосредственно отвечает за решение вопросов, возникающих в процессе взаимной правовой помощи по уголовным делам. Как правило, это относится к решению проблем, связанных с применением мер принуждения: о транзите лиц, содержащихся под стражей, через территорию запрашиваемого государства, а также об условиях временной передачи лиц, содержащихся под стражей.
Кроме того, Генеральная прокуратура РФ обычно отвечает за осуществление непосредственной связи с компетентными органами других государств, прежде всего, для обмена информацией об особенностях национального законодательства, относящегося к сфере взаимной правовой помощи.
УПК РФ (ч. 3 ст. 453) предусмотрено, что запрос о производстве процессуальных действий направляется через:
Верховный Суд Российской Федерации – по вопросам судебной деятельности Верховного Суда РФ;
Министерство юстиции Российской Федерации – по вопросам, связанным с работой других судов;
МВД, ФСБ, ФСНП России – в отношении следственных действий, не требующих решения судьи или согласия прокурора;
Генеральную прокуратуру Российской Федерации – во всех остальных случаях проведения дознания и предварительного следствия.
В то же время по действующим двусторонним договорам Россией в качестве центрального органа по вопросам взаимной правовой помощи по уголовным делам назначены для оказания правовой помощи Азербайджану, Вьетнаму, Китаю, КНДР, Кыргызстану, Молдове – Министерство юстиции РФ и Генеральная прокуратура РФ; Монголии – также Верховный Суд РФ; а США и Канаде – Генеральная прокуратура РФ.
В свою очередь, указанные государства в качестве собственных центральных органов определили Министерство юстиции (Канада и США), Прокуратуру и Министерство юстиции (Азербайджан, Вьетнам, Иран, КНР, КНДР, Куба, Кыргызстан, Молдова). В отношениях с Алжиром, Ираком, Йеменом и Тунисом используются дипломатические каналы передачи следственных поручений.
Статьей 15 Европейской конвенции 1959 года в качестве центрального органа определено Министерство юстиции. Данной практики придерживается большинство стран – участниц Конвенции (вместе с тем ряд стран, в соответствии со спецификой национального законодательства, рассматривает в качестве центральных иные компетентные национальные ведомства).
В соответствии с названной статьей ходатайства, касающиеся: получения показаний свидетелей и экспертов; передачи вещественных доказательств, материалов или документов; присутствия представителей запрашивающего государства при исполнении поручений; проведения обыска или наложения ареста на имущество; временной передачи лиц, содержащихся под стражей, – направляются исключительно по каналам центральных органов. Ответы на них возвращаются по тем же каналам.
В иных случаях разрешается передача ходатайств непосредственно друг другу заинтересованными компетентными органами стран, в том числе через Международную организацию уголовной полиции (Интерпол).
Для России, с учетом оговорок и заявлений, содержащихся в Федеральном законе "О ратификации Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам и Дополнительного протокола к ней" от 25 октября 1999 г., компетентными органами для сношения по вопросам оказания правовой помощи по уголовным делам являются:
Верховный Суд Российской Федерации – по вопросам судебной деятельности Верховного Суда РФ;
Министерство юстиции Российской Федерации – по вопросам, связанным с работой других судов;
МВД, ФСБ, ФСНП России – в отношении поручений, не требующих санкции судьи или прокурора, связанных с проведением дознания и предварительного следствия по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции данных ведомств;
Генеральная прокуратура Российской Федерации – во всех остальных случаях проведения дознания и предварительного следствия.
К компетенции Генеральной прокуратуры РФ и Верховного Суда РФ относится также решение вопроса о применении при исполнении поручения по просьбе запрашивающей Стороны процессуального законодательства последней, если это не противоречит законодательству Российской Федерации.
В случаях, не терпящих отлагательства, запросы могут быть направлены в судебные органы Российской Федерации, в качестве которых, в соответствии с оговоркой к ст. 24 Конвенции, рассматриваются суды и органы прокуратуры.
Согласно Федеральному закону «О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 28 мая 2001 г. Генеральная прокуратура РФ является центральным органом по уголовно-правовым вопросам; Министерство юстиции РФ – по гражданско-правовым вопросам, включая гражданско-правовые аспекты уголовных дел. Вручение судебных документов осуществляется через Министерство юстиции Российской Федерации.
Соглашением между Генеральными прокурорами государств – участников Протокола к Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (от 22 января 1993 г.) «О порядке сношений компетентных учреждений при выполнении процессуальных и иных действий по уголовным делам» от 29 июня 2000 г., а также приказом Генерального прокурора РФ от 28 августа 2001 г. № 51 об объявлении вышеназванного Соглашения и письмом Генерального прокурора РФ от 11 сентября 2001 г. №20, являющимся приложением к приказу, определяется, что требующее санкции прокурора или суда следственное поручение о выполнении следственных действий в порядке взаимной правовой помощи по уголовному делу направляется прокурору, осуществляющему надзор по данному делу. Материалы исполненного поручения представляются осуществляющему надзор прокурору, который в свою очередь направляет их прокурору, давшему поручение (ст. 6 Соглашения).
В соответствии с Минской конвенцией 1993 года учреждения юстиции стран – участниц (под которыми понимаются суды, прокуратура и иные учреждения, к компетенции которых относятся уголовные дела) сносятся между собой по вопросам правовой помощи через свои центральные, территориальные и другие органы, а по ходатайствам, связанным с выполнением действий, требующих санкции прокурора (суда), – в порядке, определяемом генеральными прокуратурами данных государств. УПК РФ установлены центральные органы по вопросам взаимной правовой помощи; перечень же территориальных и других органов, уполномоченных на осуществление непосредственных сношений в России, ничем не определен. В связи с этим действует обычный порядок исполнения ходатайств по уголовным делам на стадии предварительного следствия – через соответствующие центральные органы; а для органов прокуратуры – порядок, установленный указанным Соглашением.
Отсутствие единой политики и договорной практики по назначению центральных органов, отвечающих за взаимную правовую помощь по уголовным делам, объективно препятствует не только обеспечению четкого и действенного международного сотрудничества в осуществлении уголовного правосудия, но и своевременной эффективной защите прав лиц, охраняемые законом интересы которых затрагиваются в ходе расследования уголовных дел. Очевидно, что в настоящее время порядок сношений в сфере взаимной правовой помощи нуждается в четком разъяснении в совместном приказе руководителей Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД, ФСБ и ФСНП России, которым должны быть предусмотрены внутренние процедуры по контролю за сроками и качеством исполнения запросов и соответствием зарубежных просьб и полученных по ним материалов российским интересам.
Требования, предъявляемые
К форме и содержанию
Ходатайств об оказании
Правовой помощи
Суммируя изложенные в международных договорах критерии содержания и формы ходатайств, направляемых российскими компетентными органами за рубеж в порядке взаимной правовой помощи по уголовным делам, можно отметить следующее.
Ходатайство об оказании правовой помощи по уголовному делу должно быть составлено в письменной форме, подписано направляющим его должностным лицом, удостоверено гербовой печатью компетентного органа, в производстве которого находится соответствующее уголовное дело, и содержать:
а) наименование органа, от которого исходит ходатайство;
б) наименование и адрес органа, которому направляется ходатайство;
в) наименование дела и сведения о фактических обстоятельствах совершенного преступления и его квалификации, при необходимости – данные о размере ущерба, причиненного деянием;
г) сущность просьбы и цели, для которых требуется получение запрашиваемых вещественных доказательств, информации или проведение процессуальных действий;
д) изложение подлежащих выяснению обстоятельств, а также перечень запрашиваемых документов, вещественных и других доказательств;
е) при необходимости – указание российской процессуальной специфики отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, соблюдение которой желательно, с указанием причин этого;
ж) данные о лицах, в отношении которых запрашивается помощь, их гражданстве, роде занятий, месте жительства или пребывания, для юридических лиц – их наименование и место нахождения;
з) информацию о выплатах и возмещении расходов, на которые будет иметь право вызываемое лицо;
и) наименование и функции органа, осуществляющего данное расследование, уголовное преследование или судебное разбирательство;
к) в случае необходимости применения мер принуждения, таких как обыск, выемка, наложение ареста на имущество, почтово-телеграфную корреспонденцию, на основании ордера зарубежного компетентного учреждения юстиции – документы, подтверждающие обоснованность предположения, что требуемые доказательства по делу находятся в пределах юрисдикции запрашиваемого государства у названного лица либо в определенном месте;
л) указание на причины необходимости соблюдения конфиденциальности (если это требуется);
м) при обращении по вопросу временной передачи лиц, содержащихся под стражей, а также предметов и оригиналов документов – указание того, для каких процессуальных действий и на какой период требуется такая передача, с обязательством возвращения указанных лиц, предметов и документов по окончании данного срока;
н) сообщение размера ущерба, если он был причинен в результате деяния (в запросах на Кубу, в Монголию и страны – участницы Минской конвенции 1993 года).
о) указание сроков, в течение которых ожидается выполнение просьбы, с обоснованием лимита времени.
Кроме того, могут потребоваться следующие дополнительные сведения о специфике национального уголовного процесса:
1) подследственность данной категории дел (это особенно важно в случае расследования дел следственными органами военной прокуратуры, налоговой полиции и ФСБ России) и компетенция соответствующих ведомств;
2) стадии процесса (разъяснения в отношении обязательного предварительного следствия, судебного следствия);
3) особенности принятия процессуальных решений (санкционирование обыска, прослушивания телефонных переговоров, ареста и т.п.);
4) при необходимости – указание установленных законом сроков предварительного следствия и содержания под стражей.
К ходатайству прилагаются удостоверенные и надлежащим образом заверенные, санкционированные в необходимых случаях в установленном законом порядке постановления о производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий (осмотра, обыска, выемки, наложении ареста на имущество, почтово-телеграфную корреспонденцию и т.п.).
В подлинниках направляются постановления об осуществлении на территории другого государства принудительных мер – обыска, выемки, наложения ареста и т.п. Все остальные материалы представляются в копиях, при этом каждая страница заверяется надписью «Копия верна», подписью следователя с указанием разборчиво фамилии и должности и гербовой печатью учреждения, органа прокуратуры, инициирующего запрос.
Верность перевода удостоверяется переводчиком. При этом каждая страница перевода заверяется гербовой печатью Генеральной прокуратуры РФ (для органов прокуратуры) либо другого компетентного органа по вопросам взаимной правовой помощи, осуществлявшего перевод ходатайства и приложений к нему. Сопроводительное письмо, направляемое Генеральной прокуратурой РФ непосредственно зарубежным компетентным органам, заверяется гербовой печатью Генеральной прокуратуры РФ так же, как и перевод данного письма (каждая страница).
Ходатайство составляется в письменной форме, но в обстоятельствах, не терпящих отлагательства, либо в иных случаях, допускаемых запрашиваемой Стороной, оно может быть направлено по факсу или по иным согласованным средствам электронной связи, но в кратчайший срок должно быть соответствующим образом подтверждено письменным оригиналом.
В установленных договором случаях следственное ходатайство и прилагаемые к нему документы сопровождаются переводом на язык запрашивающей Стороны или иной оговоренный в договоре или соглашении язык.
Порядок исполнения
Ходатайств об оказании
Правовой помощи
По общему правилу при исполнении ходатайства об оказании правовой помощи применяется российское законодательство. Однако по просьбе учреждения, направившего ходатайство, могут применяться процессуальные нормы запрашивающей Стороны, поскольку они не противоречат законодательству и международным обязательствам Российской Федерации (ч. 2 ст. 457 УПК РФ).
Соответствующее решение (см. постановление Президиума ВС СССР "О мерах по выполнению международных договоров СССР о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам" от 21 июня 1988 г.) может быть принято по делам на стадии предварительного следствия Генеральной прокуратурой РФ. (Аналогичное положение содержится и в оговорках России в Европейской конвенции 1959 года.)
Если Генеральная прокуратура РФ не компетентна его исполнить, она пересылает ходатайство компетентному учреждению юстиции. По договору с Ираном и КНДР об этом уведомляется учреждение, от которого исходит ходатайство (поручение). Рядом договоров обусловливается, что если поручение не может быть исполнено по указанному в нем адресу, запрашиваемое учреждение принимает в соответствии со своим законодательством необходимые меры для установления адреса (договоры с Вьетнамом, Кубой, Монголией, Минская конвенция 1993 года).
Общие условия предоставления правовой помощи следующие:
Органы прокуратуры Российской Федерации оказывают компетентным органам другого государства правовую помощь по уголовным делам в соответствии с положениями конвенций, договоров и межправительственных соглашений, участницей которых Российская Федерация является, а при отсутствии последних – на условиях принципа взаимности и в той мере, в какой это не противоречит действующему российскому законодательству. При этом принцип взаимности подтверждается письменным обязательством иностранного государства оказать Российской Федерации правовую помощь в производстве отдельных процессуальных действий (ч. 1 ст. 457 УПК РФ).
Правовая помощь оказывается на основании запросов и ходатайств, направляемых компетентными органами запрашивающего государства российским компетентным органам, в порядке, установленном международными договорами и законодательством Российской Федерации.
Дополнительной легализации постановлений и ордеров компетентных органов запрашивающего государства при исполнении ходатайства не требуется. Данные постановления и ордера действительны на территории Российской Федерации и являются основанием для производства указанных в них процессуальных и других действий, если только иное не установлено договором, конвенцией или соглашением, на основании которых направлено данное ходатайство.
В случае получения ходатайства, содержащего просьбу о присутствии при его исполнении представителей запрашивающей Стороны, прокурор (следователь), исполняющий поручение, уведомляет учреждение, от которого исходит ходатайство, овремени и месте исполнения с тем, чтобы дать возможность заинтересованной Стороне присутствовать при исполнении ходатайства или уполномочить на это своего представителя – за исключением тех случаев, когда ходатайство исполняется в срочном порядке или когда исполняющее учреждение сочтет условия для присутствия заинтересованных лиц не подходящими.
В целях наиболее полного и точного исполнения ходатайства непосредственно Генеральная прокуратура РФ, а также исполняющий просьбу прокурор (следователь) через Генерального прокурора РФ может запросить дополнительную информацию в запрашивающем государстве.
По поступлении ходатайства в Генеральную прокуратуру РФ компетентное подразделение рассматривает его в целях принятия решения о возможности исполнения. При этом решаются следующие вопросы:
1) наличие основания для отказа в предоставлении правовой помощи;
2) соответствие формы и содержания ходатайства общим условиям договора;
3) наличие оснований для отсрочки в предоставлении правовой помощи или оказании ее на определенных условиях, а также излагаются соответствующие условия;
4) в части исполнения запрашиваемых процедур – возможность их применения с учетом соответствия фундаментальным принципам российского законодательства;
5) в случае просьбы об участии представителей зарубежных компетентных органов при производстве запрашиваемых процедур – допустимость, целесообразность, а также пределы такого участия;
6) в случае ходатайства о производстве обыска, выемки, передачи предметов и документов, наложения ареста на имущество и вклады – обосновать его представленными материалами;
7) орган прокуратуры, к непосредственной компетенции которого относится исполнение запрошенных процессуальных действий.
По результатам рассмотрения принимается одно из следующих решений:
об отказе в предоставлении помощи;
о предоставлении помощи на определенных условиях либо с отсрочкой;
о необходимости истребования дополнительных материалов;
о направлении ходатайства для исполнения с указанием объема и порядка исполнения.
О принятом решении уведомляется запрашивающая Сторона.
В том случае, если правовая помощь не могла быть оказана, ходатайство возвращается запрашивающей Стороне с уведомлением об обстоятельствах, препятствующих его исполнению.
После исполнения ходатайства органами прокуратуры, а также (по поручению Генеральной прокуратуры РФ) иными компетентными органами (например, если необходимо производство следственных действий, требующих решения судьи или согласия прокурора) полученные материалы направляются в Генеральную прокуратуру РФ для решения вопроса о полноте исполнения и возможности передачи исполненных материалов запрашивающей стороне в порядке, установленном договором.
При рассмотрении исполненного следственного поручения компетентным подразделением Генеральной прокуратуры РФ устанавливается:
1) наличие или отсутствие при исполнении ходатайства нарушений российского законодательства, включая положений, касающихся гражданских прав и свобод;
2) дополнительные обстоятельства, свидетельствующие о наличии правовых оснований для отказа в предоставлении правовой помощи;
3) полнота исполнения ходатайства о правовой помощи;
4) необходимость специальных дополнительных условий в части использования запрашивающей Стороной результатов исполненного ходатайства, включая отдельные ограничения, защиту конфиденциальности и прав третьих лиц.
По результатам рассмотрения принимается одно из следующих решений:
а) передать полностью или частично материалы запрашивающей стороне;
б) в случае неудовлетворительного исполнения или выявления допущенных нарушений законности либо неполноты исполнения – вернуть материалы исполнителю для устранения указанных недостатков;
в) направить запрашивающей Стороне уведомление об отказе в предоставлении правовой помощи с разъяснением соответствующих причин;
г) направить запрашивающей Стороне уведомление о представлении полученных материалов в случае согласия выполнить определенные условия в отношении использования результатов исполненного поручения.
Материалы исполненного ходатайства об оказании правовой помощи (каждая страница) заверяются гербовой печатью органа прокуратуры, выполнявшего процессуальные действия. Сопроводительные документы, направляемые Генеральной прокуратурой РФ непосредственно зарубежным компетентным органам, заверяются гербовой печатью Генеральной прокуратуры РФ.
Основания отказа
В предоставлении
Правовой помощи
В УПК РФ (ч. 4 ст. 457) предусматривается лишь общее правило, согласно которому запрос возвращается без исполнения, если он противоречит законодательству Российской Федерации либо его исполнение может нанести ущерб ее суверенитету или безопасности.
Принципу сведения к минимуму оснований отказа в предоставлении правовой помощи следует Европейская конвенция 1959 года, в соответствии с которой (ст. 2) в помощи может быть отказано, если: просьба касается преступления, которое запрашиваемая Сторона считает политическим преступлением, или преступлением, связанным с политическим преступлением, или фискальным преступлением (последнее положение частично снимается Дополнительным протоколом к Конвенции, о котором будет сказано ниже); либо если запрашиваемая Сторона считает, что выполнение просьбы может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенно важным интересам ее страны.
Россия при внесении заявлений и оговорок при подписании Конвенции заявила, что исходит из того факта, что «положения ст. 2 Конвенции должны применяться таким образом, чтобы ответственность за совершенные преступления, подпадающие под данную Конвенцию, была неизбежной».Что касается «политических преступлений» – такие преступления российским законодательством не определены. Во всех случаях Российская Федерация, принимая решения относительно правовой помощи, не будет, в частности, рассматривать как «политическое преступление» или «преступление, связанное с политическим преступлением», следующие действия или несовершение таковых:
1) преступления против человечества, предусмотренные ст. II и III Конвенции о предупреждении геноцида и наказании за него (от 9 декабря 1948 г.), ст. II и III Европейской конвенции о пресечении преступления апартеида и наказании за него (от 30 ноября 1973 г.) и ст. 1 и 4 Конвенции против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих человеческое достоинство видов обращения и наказания (от 10 декабря 1984 г.);
2) преступления, предусмотренные ст. 50 Женевской конвенции об улучшении участи раненых и больных в действующих армиях (вместе с «Проектом соглашения о санитарных зонах и местностях»), заключена в г.Женеве 12 августа 1949 г., ст. 51 Женевской конвенции об улучшении участи раненых, больных и лиц, потерпевших кораблекрушение, из состава вооруженных сил на море, заключена в г.Женеве 12 августа 1949 г., ст. 130 Женевской конвенции об обращении с военнопленными (вместе с «Типовым соглашением по вопросу о непосредственной репатриации и госпитализации в нейтральной стране раненых и больных военнопленных», «Положением о смешанных медицинских комиссиях», «Правилами, касающимися коллективных посылок помощи военнопленным» и «Типовыми правилами, касающимися денежных переводов …»), заключена в г.Женеве 12 августа 1949 г.), ст. 147 Женевской конвенции о защите гражданского населения во время войны (вместе с «Проектом соглашения о санитарных и безопасных зонах и местностях» и «Проектом правил, касающихся коллективной помощи гражданским интернированным»), заключена в г.Женеве 12 августа 1949 г., ст. 85 Дополнительного протокола I к Женевской конвенции от 12 августа 1949 г. относительно защиты жертв международных вооруженных конфликтов от 8 июня 1977 г. и ст. 1 и 4 Дополнительного протокола к Женевским конвенциям от 12 августа 1949 г., касающегося защиты жертв вооруженных конфликтов немеждународного характера (Протокола II) (подписан в г.Женеве 8 июня 1977 г.);
3) преступления, предусмотренные Конвенцией о борьбе с незаконным захватом воздушных судов (от 16 декабря 1970 г.), Конвенцией ООН о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации (от 23 сентября 1971 г.) и Протоколом о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняющим Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации, принятую в Монреале 23 сентября 1971 года (подписан в г.Монреале 24 февраля 1988 г.);
4) тяжкие преступления, предусмотренные Конвенцией о предотвращении и наказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов (от 14 декабря 1973 г.);
5) преступления, предусмотренные Международной конвенцией о борьбе с захватом заложников (от 17 декабря 1979 г.);
6) преступления, предусмотренные Конвенцией о физической защите ядерного материала (от 26 октября 1979 г.);
7) преступления, предусмотренные Конвенцией ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (от 20 декабря 1988 г.), а также иные преступления, предусмотренные многосторонними международными договорами.
В оказании правовой помощи Россией может быть отказано в случаях, перечисленных в ст. 2 Европейской конвенции 1959 года, а также:
во-первых, если лицо, подозреваемое или обвиняемое в запрашиваемом государстве в совершении преступления, предстало перед судом, или осуждено, или оправдано в связи с тем же преступлением в Российской Федерации или в третьем государстве;
во-вторых, если решение не возбуждать или прекратить уголовное дело в связи с преступлением, являющимся предметом ходатайства, было принято в Российской Федерации или в третьем государстве в отношении этого же лица;
и в третьих, если уголовное преследование или исполнение приговора по делу ограничены сроком давности по российскому законодательству.
При подготовке для направления в зарубежные государства ходатайств об оказании правовой помощи прокурор (следователь) проверяет, не содержит ли ходатайство положений, очевидно влекущих отказ в предоставлении правовой помощи (согласно конкретному договору, на основании которого запрашивается помощь).
При этом надо учесть, что договорами часто предусматриваются специальные основания отказа в исполнении ходатайств, касающихся обыска или наложения ареста на имущество.
При рассмотрении зарубежного ходатайства об оказании правовой помощи и решении вопроса о наличии или об отсутствии оснований для отказа в ее предоставлении прокурору (следователю) необходимо исходить из основополагающего принципа, что любые ограничения в предоставлении правовой помощи по уголовным делам применяются таким образом, чтобы ответственность за совершенные в любой стране преступления была неизбежной.
С учетом изложенного, в оказании правовой помощи по уголовному делу может быть отказано в следующих случаях:
1) если просьба касается преступления, которое можно рассматривать в качестве политического преступления или преступления, связанного с политическим преступлением;
2) если выполнение просьбы может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенно важным интересам Российской Федерации;
3) если есть веские основания считать, что просьба об оказании правовой помощи относится к расследованию, начатому с целью уголовного преследования, наказания или иного давления на обвиняемое лицо в связи с его политическими убеждениями, религиозной, национальной, расовой или групповой принадлежностью.
На основании принципа «non bis in idem» «не взыскивать дважды за одно и то же» в оказании правовой помощи также может быть отказано, если:
1) лицо, подозреваемое или обвиняемое в запрашиваемом государстве в совершении преступления, предстало перед судом, или осуждено, или оправдано в связи с тем же преступлением в Российской Федерации или в третьем государстве;
2) решение не возбуждать или прекратить уголовное дело в связи с преступлением, являющимся предметом ходатайства, было принято в Российской Федерации или в третьем государстве;
3) уголовное преследование или исполнение приговора по делу ограничены сроком давности по российскому законодательству;
4) деяние, в связи с которым запрашивается правовая помощь, не является преступлением по российскому уголовному законодательству.
Не отказывая в правовой помощи, Генеральная прокуратура РФ может принять решение об отсрочке исполнения ходатайства об оказании правовой помощи, если его немедленное исполнение помешает расследованию или судебному разбирательству, проводимому в Российской Федерации.
До принятия решения вопроса об отказе в исполнении ходатайства или об отсрочке его исполнения рассматривается возможность исполнения поручения на определенных условиях. Если запрашивающая сторона соглашается на такие условия, она письменно извещает об этом Генеральную прокуратуру Российской Федерации, после чего ходатайство исполняется в общем порядке.
Об отказе в исполнении ходатайства уведомляется запрашивающая сторона с разъяснением причин отказа.
Ограничения
В использовании
Информации
И конфиденциальность
В договорной практике России проблемы обеспечения в рамках взаимной правовой помощи по уголовным делам конфиденциального характера данных о физических и юридических лицах решены лишь в Договоре между Российской Федерацией и Канадой о взаимной правовой помощи по уголовным делам (от 20 октября 1997 г.), Договоре между Российской Федерацией и Республикой Индия о взаимной правовой помощи по уголовным делам (от 21 декабря 1998 г.), Соглашении между Правительством Российской Федерации и Правительством Соединенных Штатов Америки о сотрудничестве по уголовно-правовым вопросам (от 30 июня 1995 г.) и Договоре между Российской Федерацией и Соединенными Штатами Америки о взаимной правовой помощи по уголовным делам (от 17 июня 1999 г.).
Положения об ограничении в пользовании и о конфиденциальности информации предусмотрены и Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности (от 15 ноября 2000 г.), ратификация которой Россией ожидается в ближайшее время.
Кроме того, необходимо иметь в виду, что аналогичные требования присущи внутреннему законодательству всех стран англо-саксонской системы права.
Учитывая изложенное, представление и использование информации, документов и материалов в порядке взаимной правовой помощи должны соответствовать следующим условиям:
a) представляемые в порядке взаимной правовой помощи информация, документы и материалы могут использоваться в соответствии с требованиями законодательства запрашивающей Стороны только для целей, указанных в ходатайстве об оказании правовой помощи, и при соблюдении условий, определенных передающим компетентным органом;
б) возможно использование или разглашение результатов исполнения ходатайства об оказании правовой помощи по уголовному делу, если законодательством запрашивающей Стороны предусмотрена обязанность действовать таким образом. В этом случае запрашиваемая сторона должна быть заранее уведомлена запрашивающим компетентным органом о возможном и предполагаемом разглашении;
в) результаты исполнения запроса, которые стали достоянием общественности в государстве запрашивающей Стороны при вышеназванных обстоятельствах, в дальнейшем могут использоваться для любой цели;
г) для передачи третьей Стороне данных, полученных в результате исполнения ходатайства об оказании правовой помощи по уголовному делу, запрашивающая Сторона должна испросить предварительное согласие компетентного органа, представившего эти сведения.
Указанные условия, при наличии на то необходимости, следует разъяснять при направлении за рубеж ходатайства об оказании правовой помощи.
Ходатайства о производстве следственных действий, информация и документы, полученные в рамках взаимной правовой помощи, при наличии соответствующей просьбы зарубежного государства рассматриваются как конфиденциальные. В указанном случае компетентный российский орган, получивший вышеназванную информацию, обеспечивает ей на основании российского законодательства запрашиваемый режим конфиденциальности.
Если лицо, чьи законные интересы затрагивают подлежащие передаче зарубежному компетентному органу данные, обращается с просьбой о допуске к ним, то прокурор (следователь), исполняющий ходатайство, обеспечивает указанный допуск в порядке и пределах, предусмотренных российским законодательством.
Язык ходатайства
О правовой помощи
Язык ходатайства и прилагаемых к нему документов четко оговаривается в тексте договора, а иногда также – язык переписки по соответствующим вопросам и язык, на котором исполняется ходатайство. В ряде случаев отдельно определяется язык документов, подлежащих вручению. Кроме того, необходимо учитывать, что при конкуренции норм договоров (особенно в случае Европейской конвенции 1959 года и двусторонних договоров России с рядом европейских стран) может возникнуть спорная ситуация с решением вопроса о возможности применения того или иного языка ходатайства. В таком случае целесообразно обратиться в компетентные органы соответствующего государства для получения разъяснений о возможности использования соответствующих положений двустороннего договора.
Приобщение к материалам
Дата добавления: 2018-08-06; просмотров: 1141; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!