Дополнительные сведения для идентификации физических лиц
Заполняется в отношении Клиента - физического лица и Бенефициарного владельца Клиента
| Ф.И.О. Клиента или Бенефициарного владельца****, место рождения
|
| |||||||
| 1. Является ли Клиент (Бенефициарный владелец) ИПДЛ*? | ||||||||
| ¨ | ДА | x | НЕТ | |||||
| При ответе [ДА] укажите: _______________________________________________________________________________________________ (Должность/титул/ звание/ сан, страна) | ||||||||
| 2. Является ли Клиент (Бенефициарный владелец) МПДЛ**? | ||||||||
| ¨ | ДА | x | НЕТ | |||||
| При ответе [ДА] укажите: __________________________________________________________________________________________________ (Должность, наименование организации)
| ||||||||
| 3. Является ли Клиент (Бенефициарный владелец) РПДЛ***? | ||||||||
| ¨ | ДА | x | НЕТ | |||||
| При ответе [ДА] укажите: __________________________________________________________________________________________________ (Должность, наименование органа)
4. Если Клиент является лицом со статусом ИПДЛ / МПДЛ / РПДЛ, необходимо указать: _________________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О супругов, близких родственников, которые находятся на обслуживании в ПАО Сбербанк)
| ||||||||
| 5.(графа заполняется при идентификации Клиента) Планируете ли Вы осуществлять операции от имени должностных лиц: ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ? | ||||||||
| ¨ | ДА | x | НЕТ | |||||
|
| ||||||||
| _____/ ______ /______г. ______________________________________________ /____________________________/ (Дата заполнения) (подпись Клиента/Представителя/сотрудника Банка) (Ф.И.О.)
| ||||||||
|
| ||||||||
| Решение о принятии физ/лица на обслуживание, при установлении у него статуса ИПДЛ /МПДЛ /РПДЛ ¨ Принять на обслуживание ¨ Не принимать на обслуживание ______________________________________________________________________ ____________________________ Председатель Правления/ заместитель Председателя Правления /Управляющий филиалом (Подпись) | ||||||||
________________________________________________
* ИПДЛ – любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства и любое лицо, выполняющее какую либо публичную функцию для иностранного государства, в т.ч. для публичного ведомства/государственного предприятия.
** МПДЛ -лица, которым доверены или были доверены важные функции международной организацией. В частности, руководители/заместители: ООН, Международной морской организации, Всемирного Банка, Европарламента, ОПЕК, НАТО, ВТО, АСЕАН, Олимпийского комитета, Гаагского трибунала и т.д.
*** РПДЛ –лица, находящиеся/принимаемые на обслуживание и замещающие (занимающие) следующие должности:
- государственные должности Российской Федерации;
|
|
|
- должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;
****Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (юридического /физического лица). Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что Бенефициарным владельцем является иное физическое лицо.
[1] Федеральный закон от 21.07.14 №213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Дата добавления: 2018-02-28; просмотров: 145; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!