Сведения о принадлежности Клиента к Стратегическим обществам,
Анкета Клиента Банка
| Клиент (Юридическое лицо) | V |
| Выгодоприобретатель (Юридическое лицо) | |
| Представитель (Юридическое лицо) |
(отметить необходимое)
Часть I
| 1.Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование. | Общество с ограниченной ответственностью «Экосруб» ООО «Экосруб» |
| 2.Наименование на иностранном языке | |
| 3. Организационно – правовая форма | Общество с ограниченной ответственностью |
| 4.ИНН - для резидентов; ИНН/КИО - для нерезидентов (если имеются) | ИНН: 6732025210 |
| 5.ОКПО | 25760947 |
| 6.Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации | 1146733009719 от 23.05.2016г. Инспекция Федеральной налоговой службы по Промышленному району г. Смоленска |
| 7.Адрес местонахождения | Российская Федерация 214036, Смоленск, п. Маркатушино, д.1. |
| 8.Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности | ______ |
| 9.БИК (только для кредитных организаций-резидентов) | _____ |
| 10.Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица) | Генеральный директор |
| 11.Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества | 20 000 (двадцать тысяч) рублей, 100% |
| 12.Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности | _______ |
| 13.Номера контактных телефонов и факсов | +7 (4812) 44-33-44, 33-44-33 |
| 14.(графа заполняется только при наличии Выгодоприобретателей)Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | _______ |
| 15. Ф.И.О. лица, заполнившего Анкету: - представитель юр. лица (с указанием должности/ доверенности); - сотрудник Банка, ответственный за идентификацию (с указанием должности и подразделения Банка) | Генеральный директор Романов Олег Аликович |
|
|
|
____________________________ Дата: «_______» __________________ 20____г.
(Подпись лица, заполнившего Анкету)
М.П.
Приложение к Анкете Клиента Банка -
юридического лица
Опросный лист для юридического лица
Все пункты Опросного листа являются обязательными для заполнения!
|
|
|
| 1. Наименование Клиента | Общество с ограниченной ответственностью «Экосруб» | |||
| 2. ИНН - для резидентов; ИНН или КИО - для нерезидентов (если имеются) | ИНН: 6732025210 | |||
| 3. Отметьте þ Орган управления Вашей организации в соответствии с учредительными документами | Его присутствие по адресу местонахождения (регистрации)? | |||
| Общее собрание | ||||
| Совет директоров (персональный состав) | ||||
| Руководитель | ||||
| Правление (дирекция) (персональный состав) | ||||
| Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности, | ||||
| укажите их должность: |
| |||
| 4. Сведения о представителях (лицо, которое представляет интересы и действует от имени Вашей организации на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, а также лицо, которому предоставляются, либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом), в том числе с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания) | НЕТ
ДА При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать количество ________ и заполнить Анкету Клиента в отношении каждого Представителя
| |||
| 5. Сведения о бенефициарных владельцах (Физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организации либо имеет возможность контролировать действия Вашей организации.) | НЕТ
ДА При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать:
Романов Олег Аликович ФИО бенефициарных владельцев ___________________________________________________________
и заполнить Анкету Клиента на каждого бенефициарного владельца | |||
| 6. Сведения о Выгодоприобретателях: (Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом) | НЕТ(Организация не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.) ДА(При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать количество ________ и заполнить Анкету Клиента в отношении каждого выгодоприобретателя)
| |||
| 7. Планирует ли Ваша организацияосуществление переводов на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами республик Беларусь/ Казахстан, по заключенным с ними контрактам, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов республик Беларусь / Казахстан, осуществляется с территории указанных республик, с предоставлением в качестве подтверждающих документов товарно-сопроводительных документов, оформленных грузоотправителями указанных республик? | НЕТ ДА | |||
| 8. Имеет ли Ваша организация торговые, производственные или складские помещения? НЕТ ДА При ответе [ДА] укажите какие: -торговые - производственные -складские Эти помещения используются на праве собственности или арендуются?___арендуются__________________ | ||||
| 9. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности организации. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| краткосрочный характер
долгосрочный характер | расчетно-кассовое обслуживание | размещение средств в депозит | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| покупка/продажа иностранной валюты | кредитование | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| международные расчеты | операции с ценными бумагами | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| инкассация | доверительное управление | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| иное__________________________________________________ (необходимо указать) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Сведения о планируемых операциях Вашей организации в течение определенного периода
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Виды договоров (контрактов), расчеты по которым Ваша организация собирается осуществлять через Банк | Договор купля-продажа | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Основные контрагенты Вашей организации, планируемые плательщики и получатели по операциям с ден. средствами, находящимися на счете (наименование; ИНН; сайт (при наличии) | Плательщики: ООО "Горстрой" ИНН: 4027073300 ООО "Жилстрой" ИНН: 4825045539
Поставщики: ООО "Смоллес" ИНН: 3329026625
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 10. Сведения о финансовом положении Вашей организации. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Данные о рейтинге Вашей организации, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и др.) и национальных рейтинговых агентств | Нет | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Cведения об отсутствии в отношении Вашей организации производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании ее несостоятельной (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк | Нет | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Cведения об отсутствии фактов неисполнения Вашей организацией своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах | Нет | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (Графа заполняется только для юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации): - Сведения о стоимости активов в соответствии с бухгалтерским балансом. - Сведения об обязательствах по займам и кредитам - сведения об участии руководителей и Бенефициарных владельцев организации в деятельности иных хозяйствующих субъектов в качестве единоличного органа управления либо участника. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11. Сведения о деловой репутации Вашей организации. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Опыт работы организации в определенном секторе рынка; публикации и отзывы в СМИ (укажите, если имеются). | Нет | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
______________________________________________ Дата: «_______» _______________ 20____г.
(Подпись и должность лица, заполнившего Анкету)
М.П.
Дополнение к Опросному листу для юридического лица
Сведения о принадлежности Клиента к Стратегическим обществам,
Осуществляемой (планируемой) деятельности по Государственному оборонному заказу
| 1. Наименование Клиента – юр. лица, ИНН | ООО «Экосруб» ИНН 6732025210 |
| 2. Относится ли Ваша компания к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанных в ст.1 Федерального закона от 21.07.14 № 213-ФЗ[1]? НЕТ ДА При ответе [ДА] укажите, является ли Ваша компания: А. хозяйственным обществом, включенным в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента РФ от 04.08.04 № 1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ»; Б. хозяйственным обществом, включенным в утвержденный Правительством РФ перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям РФ и представителям интересов РФ в советах директоров (наблюд. советах) осуществляются Правительством РФ, Пред. Правительства РФ или по его поручению Зам. Пред. Правительства РФ, либо в утвержденный Правительством РФ перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям РФ и представителям интересов РФ в советах директоров (наблюд. советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюд. советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюд. советов) осуществляются Правительством РФ, Пред. Правительства РФ или по его поручению Зам.Пред. Правительства РФ; В. хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29.04.08 №57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», определенное отдельными решениями Президента РФ или Правительства РФ. Укажите номер и дату решения, принявший орган________________________________________________ | |
| 3. Находится ли Ваша компания под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанных в статье 1 Федерального закона от 21.07.14 № 213-ФЗ (в случае включения Вашей компании в утвержденный Правительством РФ перечень)? НЕТ ДА При ответе [ДА] укажите следующую информацию в отношении указанного хозяйственного общества и отметьте его принадлежность к критериям согласно п.2 настоящего Опросного листа
_________________________________________________________________________________________ (Наименование, ИНН контролирующего общества)
А. Б. В.
| |
| 4. Осуществляет ли Ваша компания деятельность по заключенным с государственным заказчиком государственным контрактам по государственному оборонному заказу: - в качестве Головного исполнителя поставок продукции по государственному оборонному заказу НЕТ ДА - в качестве исполнителя, участвующего в поставках продукции по государственному оборонному заказу (в составе кооперации головного исполнителя) НЕТ ДА 5. Планирует ли Ваша компания заключение контрактов на поставку продукции по государственному оборонному заказу НЕТ ДА | |
____________________________________________ Дата «_______» ___________ 20____г.
(Подпись, ФИО, должность лица, заполнившего Опросный лист)
М.П.
Анкета Клиента Банка
| Клиент (физическое лицо) | |
| Выгодоприобретатель (физическое лицо) | |
| Представитель (физическое лицо) | |
| Бенефициарный владелец (физическое лицо) | V |
| Лицо, которому предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом) |
(отметить необходимое)
Часть I
| 1.Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество | Романов Олег Аликович |
| 2. Дата рождения | 25.05.1987 |
| Место рождения | Российская Федерация, г. Смоленск |
| 3. Гражданство | Российская Федерация |
| 4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: -наименование документа -серия и номер документа -дата выдачи документа -наименование органа, выдавшего документ, -код подразделения (если имеется) | |
| 5. Данные миграционной карты: -номер карты -дата начала срока пребывания -дата окончания срока пребывания | |
| 6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: - серия (если имеется) и номер документа - дата начала срока действия права пребывания (проживания) - дата окончания срока действия права пребывания (проживания) | |
| 7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания | ____ |
| 8. ИНН | |
| 9. Телефон | +7 (4812) 44-33-44 |
| 10. (графа заполняется при составлении Анкеты на Клиента при наличии Выгодоприобретателей) Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что Клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | |
| 11. (графа заполняется при составлении Анкеты на Бенефициарного владельца) Информация о Клиенте, в отношении которого устанавливаются сведения о Бенефициарном владельце | Романов Олег Аликович д.р. 25.05.1987г. |
| 12. Ф.И.О. лица, заполнившего Анкету: - Клиент – физ. лицо; - представитель Клиента; - сотрудник Банка, ответственный за идентификацию (с указанием должности и подразделения Банка) | Романов Олег Аликович |
_____________________________ Дата «______» ____________ 20___г.
(Подпись лица, заполнившего Анкету)
Приложение к Анкете Клиента Банка – Физического лица
Дата добавления: 2018-02-28; просмотров: 254; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!