Порядок проверки знаний сотрудников банка по Программе
Возможно проведение 3 видов проверки знаний (или аттестации) сотрудников банка по ПОТ/ФТ со следующей периодичностью:
-первичная проверка знаний - по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа;
-внеплановая проверка знаний - в любой момент в процессе работы, а также при выявлении нарушения норм и правил, регулирующих деятельность банка в области ПОД/ФТ;
-периодическая проверка знаний - не реже одного раза в год.
Обычно проверка знаний сотрудников проводится начальником (ответственным сотрудником) отдела финансового мониторинга.
Периодическая проверка знаний может проводиться с привлечением сотрудников службы внутреннего контроля банка, руководителя соответствующего подразделения.
Результаты по проверке знаний сотрудника банка также фиксируются в документах, подтверждающих факт проведения проверки его знаний (например, такими документами могут быть - листы по проверке знаний, свидетельства о прохождении проверки знаний и др.). Форма и состав используемых документов определяются банками самостоятельно. Пример подобного свидетельства приведен ниже
Дата добавления: 2018-04-15; просмотров: 378; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!