I. Деятельность по управлению ценными бумагами.
II. Брокерская деятельность.
III. Инвестиционное консультирование.
IV. Депозитарная деятельность.
V. Деятельность по ведению реестра акционеров.
VI. Деятельность инвестиционного фонда.
VII. Деятельность по организации торговли на РЦБ.
VIII. Дилерская деятельность.
IX. Деятельность инвестиционной компании.
X. Клиринговая деятельность.
£ I, II, IV, V, VII, VIII, X.
£ III, VI, IX.
£ все вышеперечисленное.
2. Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается:
£ регистратор
£ брокер
£ депозитарий.
3. Депозитарии, обслуживающие инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, называются:
£ расчетными
£ центральными
£ специализированными.
4. Физическое лицо на рынке ценных бумаг может на законных основаниях выполнять функции:
£ эмитента
£ профессионального участника рынка ценных бумаг
£ инвестора.
5. Физическое лицо функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять:
£ может
£ может только после получения лицензии ФСФР
£ не может.
6. Коммерческие банки в Российской Федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг:
£ могут
£ не могут
£ могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР.
7. Взаимоотношения брокера и клиента строятся на основе договора:
|
|
|
£ поручения
£ комиссии
£ управления
8. Основные цели клиринговой организации:
I. Выявление позиций участников сделок и их урегулирование.
II. Снижение издержек по расчетному обслуживанию участников рынка.
III. Сокращение времени расчетов.
IV. Снижение до минимального уровня всех видов рисков, которые имеют место при расчетах.
V. Совершение гражданско-правовых сделок.
£ I, II, IV, V
£ III, V
£ все вышеперечисленные
£ все кроме V.
Допускается ли совмещение видов деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельность на рынке ценных бумаг?
£ допускается
£ не допускается
£ допускается только с деятельностью по управлению ценными бумагами
£ допускается только с депозитарной деятельностью.
Непосредственным участником биржевых торгов является?
£ инвестор (покупатель)
£ эмитент (продавец)
£ фондовые посредники (брокеры и дилеры)
£ организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии и др.).
11. На рынке ценных бумаг дилером может быть:
£ физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя
|
|
|
£ юридическое лицо
£ физическое лицо
£ некоммерческая организация
12. Имеют ли право брокеры и дилеры рекламировать и предлагать ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих о себе информацию:
£ имеют право
£ не имеют право
£ имеют, но только на фондовой бирже
£ имеют, но только кругу лиц, предусмотренному в договоре с эмитентом.
13. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени:
£ своего
£ клиента
£ своего или клиента в зависимости от положений договора
£ биржи.
14. Наиболее важными операциями на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг являются:
I. Открытие лицевого счета.
II. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
III. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
IV. Сокращение времени расчетов.
V. Операции по поручению эмитента.
£ I, II, IV, V
£ III, V
£ все кроме IV
£ все вышеперечисленные.
15. Система ведения реестра представляет собой совокупность внутренних учетных документов:
I. Лицевые счета владельцев бумаг.
II. Лицевые счета зарегистрированных залогодержателей.
|
|
|
III. Учет ценных бумаг, принятых на баланс акционерного общества.
IV. Журнал учета выданных и погашенных сертификатов ценных бумаг.
V. Учет начисленных доходов по ценным бумагам (дивидендов).
£ I, II, IV, V
£ III, V
£ II, IV
£ все вышеперечисленные.
| 7 | ФОНДОВАЯ БИРЖА И СИСТЕМЫ ВНЕБИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ | ||
Дата добавления: 2018-02-15; просмотров: 775; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!