Глава 30. Административные правонарушения в области финансового рынка

Статья 30.1. Воспрепятствование осуществлению Банком России контрольных, надзорных функций на финансовом рынке

1. Неисполнение, неисполнение в установленный срок либо ненадлежащее исполнение предписания Банка России, а равно уклонение от получения предписания Банка России, запроса (требования) Банка России, направленного по адресу места нахождения, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, -

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до четырехсот тысяч рублей.

2. Воспрепятствование (противодействие) проведению Банком России проверок, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до четырехсот тысяч рублей.

Статья 30.2. Непредставление информации в Банк России

Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов (отчетности), уведомлений и иной информации, предусмотренной федеральными законами и (или) принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России и (или) необходимой для осуществления Банком России его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 30.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пятисот до одной тысячи рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до восьми тысяч рублей; на юридических лиц - от десяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей.

Статья 30.3. Нарушения законодательства в сфере организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, а равно неисполнение требований в части постановки на учет в уполномоченном органе, за исключением случаев, предусмотренных частями 3 – 7 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей - от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

2. Неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от ста пятидесяти тысяч до двухсот тысяч рублей.

3. Непредставление либо представление с нарушением установленного законодательством порядка и (или) срока в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо неисполнение требований законодательства в части выявления и (или) фиксирования и (или) представления в уполномоченный орган сведений об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансирования терроризма, а равно представление недостоверных сведений об операциях, предусмотренных настоящей частью, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от двадцати пяти тысяч до сорока тысяч рублей; на должностных лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей; на юридических лиц - от одного миллиона до двух миллионов рублей.

4. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение адвокатами, нотариусами, аудиторскими организациями, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -

5. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение требований законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от ста тысяч до четырехсот тысяч рублей; на должностных лиц - от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей; на юридических лиц - от пяти миллионов до шести миллионов рублей.

6. Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и (или) от проведения операций, заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами, а равно несвоевременное представление таких сведений,-

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей - от двадцати пяти тысяч до сорока тысяч рублей; на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от одного миллиона до двух миллионов рублей.

7. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов, а равно несвоевременное представление такой информации, -

8. Действия (бездействие) организации либо индивидуального предпринимателя, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, повлекшие невозможность проведения уполномоченным надзорным органом проверок, а равно неисполнение предписаний, выносимых этим органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от ста тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяносто суток; на должностных лиц - от двухсот тысяч до семисот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от двух лет до трех лет; на юридических лиц - от пяти миллионов до десяти миллионов рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Примечание. Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 и 6 настоящей статьи.

Дата добавления: 2018-10-27; просмотров: 156; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

⇐ Предыдущая 149 150 151 152 153154155 156 157 158 Следующая ⇒

Мы поможем в написании ваших работ!