РАЗДЕЛ 8. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ (INVESTMENT SECURITIES)
Часть 1. К р а тко е наим енование и общ ие поло ж е ни я
Статья 8-101. Кра тко е наим енование
Настоящий раздел именуется "Единообразный торговый кодекс — Инвестиционные ценные бумаги", и это наименование может использоваться при ссылках на настоящий раздел.
Статья 8-102. О пределения и ука за те л ь определений
1. В настоящем разделе, если из контекста не следует иное: a) "Документированная ценная бумага" (certificated security) — это пай, участие или другой интерес в имуществе или предприятии эмитента или обязательство эмитента, которые: ¡) представлены документом (instrument), выпущенным на предъявителя или в форме именного документа; ii) относятся к тому виду, который является общепринятым на фондовых биржах или рынках или общепризнанным в той сфере, в которой он выпущен или находится в обращении как средство инвестирования; и iii) являются одним из класса или серии или по своим условиям могут быть разделены на классы или серии паев, участий, интересов или обязательств. b) "Недокументированная ценная 6yMara"(uncertificated security) — это пай, участие или другой интерес в имуществе или предприятии эмитента или обязательства эмитента , которые: i) не представлены каким-либо документом и передача которых регистрируется в книгах, которые ведутся в этих целях эмитентом или по его поручению; ii) относятся к тому виду, который является общепринятым на фондовых биржах или рынках;и iii) являются одним из класса или серии или по своим условиям могут быть разделены на классы или серии паев, участий и интересов или обязательств. c) "Ценная 6 y M a ra "(s e c u rity ) — это либо документированная, либо недокументированная ценная бумага. Если ценная бумага является документированной, термины "ценная бумага" и "документированная ценная бумага" могут обозначать либо нематериализованный (in ta n g ib le ) имущественный интерес, либо документ, представляющий такой интерес, либо и то и другое, если это вытекает из контекста. Документ, являющийся ценной бумагой, регулируется настоящим разделом, а не разделом 3, даже если он соответствует требованиям раздела 3. Настоящий раздел не применяется
|
|
|
|
|
|
307
к деньгам. Если документированная ценная бумага была удержана или получена эмитентом или его агентом по трансферту по причинам иным, нежели регистрация передачи, другая временная цель, оплата, обмен или приобретение эмитентом, эта ценная бумага должна рассматриваться как недокументированная для целей настоящего раздела. d) Документированная ценная бумага считается "именной", если: ¡) в ней указано лицо, имеющее право на бумагу или на выраженные в ней права; и и) ее трансферт может быть зарегистрирован в книгах, специально предназначенных для этой цели эмитентом или лицом, действующим от его имени, или на этот счет в бумаге имеется указание. е) Документированная ценная бумага считается бумагой "на предъявителя", когда она выписана на предъявителя в соответствии с ее условиями, а не становится таковой на основе индоссамента. 2. "Последующий приобретатель" — это лицо, приобретающее бумагу не при первоначальной эмиссии. 3. "Расчетная корпорация" — это корпорация, зарегистрированная в качестве "расчетного агента" по федеральному законодательству о ценных бумагах, или корпорация: a) не менее 90 % акций которой принадлежат или держатся в интересах одной или более организаций, ни одна из которых, за исключением национальных фондовых бирж и ассоциаций, не владеет более чем 20 % акций корпорации, и каждая из которых: ¡) подлежит надзору или регулированию в соответствии с положениями банковского законодательства федерации или штатов или страхового законодательства штатов; и) является брокером или дилером или инвестиционной компанией, зарегистрированной по федеральному законодательству о ценных бумагах; или ш) является национальной фондовой биржей или ассоциацией, зарегистрированной по федеральному законодательству о ценных бумагах; и b) все остальные акции которой принадлежат физическим лицам, которые приобрели их до или во время назначения их директорами корпорации и только такое количество акций, которое было необходимо, чтобы котироваться на пост директоров. 4. "Депозитный банк" — это банк или трастовая компания, которые находятся под надзором и контролем органов управления штата или федерации, осуществляющих надзор за деятельностью банков, и которые выступают в качестве хранителей средств расчетной корпорации. 5. Ниже приведены другие термины, применяемые в настоящем разделе или отдельных его частях, с указанием статей, в которых они встречаются: "Конкурирующее требование" — статья 8-302.
|
|
|
|
|
|
308
"Добросовестный приобретатель" —статья 8-302; "Брокер" — статья 8-303; "Должник" — статья 9-105; "Финансовый посредник" —статья 8-313; "Гарантия подписи" —статья 8-402; "Первоначальное заявление о сделке" —статья 8-408; "Инструкция" —статья 8-308; "Банк-посредник" —статья 4-105 "Эмитент" —статья 8-201; 'Избыточная эмиссия" —статья 8-104; "Залогодержатель" —статья 9-105; "Договор залога" —статья 9-105; 6. Кроме того, раздел 1 содержит общие определения и принципы толкования и интерпретации, применимые в настоящем разделе .
См. приложение I касательно материальных изменений, внесенных в текст в 1977 го-ду. (Ранее изменения были внесены в 1962 и 1973 годах — примечание научногоредактора.)
Дата добавления: 2018-09-23; просмотров: 183; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!