Глава V. Барьеры входа и ограничение доступа на рынок

 

Входные барьеры позволяют действующим на рынке предпринимателям систематически получать экономические прибыли за счет ограничения доступа других фирм. Различают стратегические и нестратегические барьеры. Первые возникают в результате разработки фирмами экономических стратегий, ограничивающих или не допускающих вход конкурентов на рынок. В качестве нестратегических барьеров выступают административные, гражданские и социально-экономические условия функционирования отраслей и рынков.

Среди стратегических барьеров наиболее известна модель использования «ограничивающего ценообразования». Непосредственно стратегия работающей фирмы состоит в удерживании цены на таком уровне, что вход новой фирмы снижает ее до величины, близкой к предельным издержкам. Однако, если рассмотреть эту модель с точки зрения длительного периода, то поддержание рыночной цены становятся возможными благодаря удачному выбору и введению производственной мощности укоренившейся фирмой. Это значит, что фирмы состязаются в накоплении мощностей. Преимущество, связанное с возможностью более раннего накопления капитала, ведет к тому, что укоренившиеся фирмы накапливают большие мощности (и следовательно, назначают низкую цену) для того, чтобы предотвратить или ограничить доступ.

Замечание. В случае асимметричности информации об объеме спроса, издержках производства и мощностях ограничивающее ценообразование может быть интерпретировано как механизм создания фирмой у потенциальных конкурентов мнения, что объем спроса, или ее предельные издержки низки. Тогда низкая цена сигнализирует, что вход в отрасль новых фирм нецелесообразен.

Создание барьеров с помощью использования производственных мощностей связано с осуществлением предпринимателями поглощенных затрат. Поглощенные затраты являются особой формой постоянных издержек. Издержки фирмы являются постоянными, если они не зависят от объема выпускаемой продукции и их действие распространяется на некоторый промежуток времени. Поглощенные затраты это те инвестиционные постоянные затраты, которые производят поток доходов, но компенсировать величину которых в случае неиспользования в течение времени их действия нельзя. То есть они не имеют существенной ценности на вторичном рынке.

Исходя из таких характеристик поглощенных затрат, их осуществление фирмой можно рассматривать как сигнал того, что она останется на данном рынке в течение периода времени, на который распространяется их действие. Поэтому потенциальные конкуренты должны сделать выводы о низкой прибыльности рынка и могут снизить масштабы своего вступления или вообще отказаться от него. (Затраты действительно должны быть поглощенными. Если укоренившаяся фирма может их продать по приемлемой цене, то это не остановит конкурентов от входа на рынок).

 

V.1 Предоставляемый, сдерживаемый и блокированный вход на рынок (преимущество первопроходца)

 

Рассмотрим два периода. В первом периоде в отрасли действует одна фирма (фирма 1). Она является первопроходцем и выбирает уровень капитала К₁ (поглощенных инвестиций) Фирма 2 в первом периоде наблюдает К₁ и во втором периоде выбирает свой уровень капитала К₂ (поглощенных инвестиций) и выходит на рынок. Предельные издержки производства с = 0.

Выразим К₁ и К₂ в производственных мощностях - объемах продукции за период времени, которая может быть произведена при полном использовании активов, сформированных за счет капиталовложений. Примем объем производства, который установится в отрасли при условии наличия совершенной конкуренции товаропроизводителей, за единицу. Тогда производственные мощности двух рассматриваемых фирм К₁ и К₂ можно представить как доли каждой фирмы в этом гипотетическом объеме производства.

 

Функция спроса: р = 1 - К, где К = К₁ + К₂.

Прибыли фирм определяются соотношениями:

 

П¹(К₁,К₂) = К₁ (1 - К₁ - К₂)

П² (К₁,К₂) = К₂ (1 - К₁ - К₂).

 

Прибыль каждой фирмы зависит (уменьшается) от накопления капитала (увеличении производственных мощностей) конкурентом. Поэтому выбор капитала фирмой является реакцией на капитал другой фирмы:

 

К₁ = R₁ (К₂), К₂ = R₂ (К₁).

 

Фирма 1, выбирая объем капитала в первом периоде, должна предвидеть поведение фирмы 2 во втором периоде. Очевидно, фирма 2 будет выбирать объем капитала, максимизирующий ее прибыль:

 

К₂ = R₂ (К₁) = .

 

Следовательно, фирма 1 выбирает К₁, максимизирующее

 

П¹(К₁,К₂) = К₁ (1 - К₁ - К₂) = К₁ (1 - К₁ - ).

 

В равновесии Нэша К₁ = , К₂ = , П¹ = , П² =  , р = .

Фирма 1, используя положение первопроходца, получит большую прибыль, чем фирма 2, и ограничит прибыль и размер фирмы 2.

Сравним полученные итоги с результатами, получаемыми при одновременном выборе фирмами объема капитала.

Фирмы максимизируют объемы прибыли:

 

maxП¹(К₁^S, К₂^S) = max[К₁^S (1 - К₁^S - К₂^S)] П² (К₁^S, К₂^S) = max[К₂^S (1 - К₁^S - К₂^S)].

 

Функции реагирования фирм:

 

[К₁^S (1 - К₁^S - К₂^S)]′ = 1 - 2 К₁^S - К₂^S = 0; К₁^S = R₁ (К₂^S ) =  ;

[К₂^S (1 - К₁^S - К₂^S)]′ = 1 - 2 К₂^S - К₁^S = 0; К₂^S = R₂ (К₁^S) =  .

 

В результате получена система уравнений реагирования фирм на объемы капиталовложений конкурента. Решение этой системы уравнений реагирования дает: К₁^S = К₂^S = . Прибыли фирм составят:

 

П^1S = П^2S = , р = .

 

Опережение по времени позволяет фирме 1 получить большую прибыль, чем при одновременном входе, и ограничить уровень капитала фирмы 2. Она достигает этого, накапливая больший капитал, чем могла бы накопить в случае одновременного входа.

Подчеркнем роль поглощенности капитала фирмы, который не может быть уменьшен после ввода. Оптимальным решением фирмы 1 на капиталовложения фирмы 2 в размере  является К₁^О = , что меньше К₁ = = . Фирма 1 могла бы сократить объем капитала после входа фирма 2. Однако фирма 2, реагируя на это, выбрала бы К₂^O =  как минимум. Именно поглощенный характер инвестиций ограничивает вход новой фирме. Эффект поглощенности тем сильнее, чем медленнее происходит обесценение капитала и чем специфичнее активы.

Фирма 1 не смогла создать непреодолимых барьеров для входа фирмы 2. Экономически это означает, что при постоянной отдаче от масштаба и наличии прибыли у фирмы 1, фирме 2 следует выбрать небольшой уровень капитала, который незначительно повлияет на рыночную цену, и обеспечит ей получение прибыли.

Полное ограничение входа фирмы 2.

Введем постоянные затраты на вход f для фирмы 2 (f < ). Функция прибыли фирмы 2 примет следующий вид:

 

П² (К₁,К₂) = К₂ (1 - К₁ - К₂) - f

 

Фирма 1 может полностью предотвратить вход фирмы 2, если выберет такую величину капитала К₁^Б, чтобы

 

maxП² (К₁^Б,К₂) = max[К₂ (1 - К₁ - К₂) - f] = 0.

 

Это происходит при К₁^Б = 1 - 2 . По величине капиталовложения К₁^Б превосходят капиталовложения, ограничивающие вход.

Прибыль фирмы 1 составит: П¹ = 2 (1 - 2 ).

Если f близко к , эта прибыль выше, чем = , получаемая при предоставлении входа. Фирма 1 заинтересована закрыть вход фирме 2.

Упражнение. Функция спроса на продукцию: р = 6 - К, где К - число заводов. Каждый завод производит 1 партию продукции. Фирмы должны выбрать, какое количество заводов построить. Строительство одного завода обходится в 3,5.

1.  Сколько заводов построит монопольная фирма?

2.  Сколько заводов построят каждая из двух фирм, одновременно выбирающих количество своих заводов?

.    Если фирма 1 строит заводы в первом периоде, а фирма 2 рассматривает возможность строительства во втором периоде, сколько заводов построят фирмы?

 

V.2 Барьеры, создаваемые в результате опережения в инвестировании

 

Активы или продукты, создаваемые с помощью инвестиций и используемые в качестве барьеров для входа новых фирм, с течением времени изнашиваются или устаревают. Объем спроса на рынках может увеличиваться вследствие роста числа потребителей или их благосостояния. Поэтому поддержание таких барьеров требует периодического возобновления инвестирования. В противном случае новые фирмы могут войти на рынок и создать собственные барьеры, выталкивающие укоренившиеся фирмы с рынка.

Укоренившиеся фирмы стремятся инвестировать прежде новичков. Важнейшим параметром барьеров, создаваемых инвестициями укоренившихся фирм, является время опережения повторного инвестирования в активы или продукты, сдерживающие вход новых фирм. Поскольку потенциальные новички ищут на рынке незаполненные ниши, для сдерживания их входа укоренившиеся фирмы должны осуществлять комплексное инвестирование, охватывающее все пространство продуктов и не оставлять на рынке свободных прибыльных ниш.

V.2.1 Модель поддержания барьеров с помощью опережающих инвестиций

Рассмотрим линейный город протяженностью 1. Предприятия территориально могут располагаться в начале и конце города, по одному в каждой точке. Потребители распределены равномерно и потребляют одну единицу товара в единицу времени. Транспортные затраты на единицу пути равны n. В первый период плотность потребителей единична. В момент Т происходит мгновенное удвоение плотности населения, которая в дальнейшем продолжает оставаться равной 2.

Первоначально укоренившаяся фирма 1 обслуживает весь рынок, используя одно предприятие, расположенное в левом конце города. До момента времени Т (удвоения числа потребителей) строительство нового предприятия убыточно (прибыль от его работы не покрывает инвестиционных расходов). Поток прибылей после удвоения спроса в момент времени Т удваивается и работа двух предприятий становится прибыльной. Поэтому фирма 2 намеревается выйти на рынок. Каждая из двух фирм в любой момент, предшествующий удвоению объема спроса, может построить предприятие в правом конце города. Для этого необходимы инвестиции в объеме f. Средние издержки производства постоянны.

t₁ - момент опережения, момент инвестирования одной из фирм в строительство предприятия в правом конце города.

П₀^m - монопольная прибыль фирмы 1 до момента Т, если ни одна из двух фирм не построила предприятия в правом конце города;

П₁^m - монопольная прибыль фирмы 1 до момента Т (без вычета постоянных инвестиционных затрат f), если она построила предприятие в правом конце города;

П^d - прибыль фирмы 1 до момента Т, если предприятие в правом конце города построила вторая фирма (в условиях дуополии). Фирма 2 также начинает получать прибыль П^d.

Исходя из условий модели между параметрами прибыли имеются следующие соотношения:

 

П₁^m > П₀^m , П₁^m > 2 П^d , 2П^d > rf > П^d , где rf - сумма процентных платежей в единицу времени на капитал, вложенный в строительство предприятия.

 

До удвоения спроса сегодняшняя дисконтированная ценность прибыли одного предприятия в условиях дуополии ниже инвестиционных затрат. Но после удвоения спроса прибыли одного предприятия в условиях дуополии превосходят инвестиционные затраты. Это делает вход в отрасль фирмы 2 прибыльным. До момента удвоения спроса Т прибыль одного предприятия в условиях дуополии (П^d) не покрывает процента (г) на инвестиционные затраты.

Ситуация с опережением в инвестировании имеет смысл только, если

 

П₁^m - П₀^m < rf

 

Тогда фирма 1 старается выжидать как можно дольше и опередить фирму 2 в последний момент. В отсутствие угрозы вхождения новичка фирма 1 инвестирует точно в момент Т.

Сегодняшняя дисконтированная прибыль фирм в зависимости от вариантов развития ситуации составит:

а) укоренившаяся фирма опережает новичка. Прибыль фирмы 1:

 

 

Прибыль фирмы 2:

б) новая фирма опережает укоренившуюся. Прибыль фирмы 2:

,

 

Прибыль фирмы 1

 

.

 

Фирма 2 старается опередить фирму 1 начиная с момента времени Т ₂, в который L₂(T₂) = F₂ (T₂) = 0 - дисконтированная ценность прибылей при строительстве предприятия сравняется с прибылью от отказа от строительства. Поэтому, для того чтобы опередить фирму 2, фирме 1 достаточно инвестировать лишь немного раньше момента T₂. Поскольку L₁ перед Т возрастает, фирма 1 откладывает опережение до наступления этого момента (или опережает на небольшой промежуток времени).

В результате можно сделать следующие выводы:

Если бы укоренившаяся фирма была уверена, что новичок ее не опередит, она бы стремилась делать ход позднее.

Укоренившаяся фирма имеет более сильные стимулы для опережения, чем новая фирма. Возникновение конкуренции уменьшает прибыли отрасли. Монополист при одинаковом уровне издержек получает большую прибыль, чем две фирмы вместе в условиях дуополии - П₁^m > 2П^d. Новая фирма ожидает получения прибыли в единицу времени - П^d. Потери монополиста при входе второй фирмы больше ее прибыли в условиях дуополии:

 

П₁^m - 2П^d > П^d.

 

Укоренившаяся фирма опережает новичка и сохраняет свою монополию.

Опережение совершается прежде увеличения спроса, непосредственно перед моментом, когда новая фирма была готова войти на рынок.

 

V.2.2 Ограничения эффективности опережающих инвестиций

Одним из важнейших факторов, определяющих эффективность опережающих инвестиций, является поглощенность инвестиций. Этот факт останавливает вход фирмы-новичка, так как свидетельствует об ожидаемой остроте и продолжительности конкуренции.

Однако положение меняется, если величина поглощенных инвестиций мала и затраты ухода с рынка незначительны. При определенных условиях фирма-новичок попытается войти на рынок, несмотря на опережающие инвестиции укоренившейся фирмы.

Это происходит, например, потому, что укоренившаяся фирма, производящая несколько продуктов и конкурирующая на отдельном рынке с фирмой, производящей один продукт, имеет более сильный стимул покинуть этот рынок, чем ее соперник. Это является следствием того, что низкая цена данного продукта на этом рынке уменьшает спрос на другие товары многопродуктовой фирмы.

Рассмотрим модель линейного города. Протяженность города равна 1. Примем общее число потребителей за 1. Они распределены по городу равномерно. Транспортные затраты потребителей на единицу расстояния равны t. Потребитель приобретает нуль или одну единицу товара в единицу времени.

Строительство одного предприятия требует низких поглощенных инвестиций в размере f. Ликвидация предприятия сопровождается потерей этих инвестиций. Какие-либо другие затраты по уходу с рынка отсутствуют.

Укоренившаяся фирма имеет два предприятия, расположенных в двух концах города. Товары, продаваемые предприятиями в левом и правом концах города, из-за транспортных затрат являются дифференцированными. Фирма поддерживает цену выше предельных издержек с. Цены товара на левом и правом конце города р₁ и р₂ , соответственно.

Объем спроса каждого предприятия (при условии равенства цен)

 

D₁ = D₂ = 1/2;

 

Цена товара: p₁ = p₂ = c + t;

Прибыль одного предприятия: П¹ = П² = t/2.

Новичок открывает предприятие на правом конце города. Возникающая конкуренция сбивает цену товаров обоих предприятий в правом конце до предельных издержек с. Следовательно, предприятия в правом конце города не приносят фирмам прибыли.

Предприятие укоренившейся фирмы, расположенное в левом конце города, продолжает приносить прибыль.

Объем спроса на продукцию предприятия укоренившейся фирмы, расположенного в правом конце города:

 

D₁(р₁,с) = (p₂ - р₁ + t) / 2 t = (с - р₁ + t)/ 2t ;

 

Прибыль П¹(p₁,c)= (р₁ - с) [(с - р₁ + t) / 2 t ];

Max{П¹ (p₁, с)}. Условие первого порядка 2с - 2p₁ + t = 0;

Цена товара предприятия укоренившейся фирмы, расположенного в правом конце города: р₁ = с + t/2.

Прибыль этого предприятия: П¹(p₁,c) = t/8.

Объем спроса: D₁(р₁,с) = 1/4.

Величина прибыли, объем спроса и цена товара уменьшилась, поскольку товар в правом конце города теперь продается по более низкой цене с.

Для вновь вошедшей фирмы уход с рынка, если укоренившаяся фирма сохраняет свое предприятие на правом конце города, не изменяет ее положения. Она в любом случае получает нулевую прибыль и несет убытки в размере инвестиций f.

Укоренившаяся фирма после ухода с правого конца города получит большую прибыль. Оставшаяся фирма-новичок поднимает цену (например, до p₂ = c + t) и увеличивает остаточный спрос на товар укоренившейся фирмы, продаваемый в левом конце города. Уход увеличивает прибыли укоренившейся фирмы. Таким образом, после входа новичка на правом конце города состояние равновесия предполагает ликвидацию расположенного там предприятия укоренившейся фирмы. В результате на рынке образуется дуополия.

Возвратимся к модели опережающих инвестиций. Создание барьеров с помощью опережающего инвестирования имеет ограничения. При низких инвестиционных расходах строительства предприятий, взаимозаменяемости продуктов и отсутствии ощутимых потерь при уходе с рынка, новичок, несмотря на опережение укоренившейся фирмой, может открыть предприятие в правом конце города в расчете на то, что укоренившаяся фирма ликвидирует свое предприятие. В таких условиях ни одна фирма не захочет входить на правый конец раньше момента Т.

Установившееся равновесие предполагает, что укоренившаяся фирма не входит на правый конец города, фирма-новичок вводит свое предприятие в момент Т. Опережения не происходит, так как бессмысленно. Низкие затраты выхода, невысокая стоимость поглощенных инвестиций и взаимозаменяемость продуктов ставят укоренившуюся фирму в невыгодное положение. Она не может предотвратить вход новичка посредством размножения продуктов.

Другие ограничения создания барьеров с помощью опережающего инвестирования.

Укоренившаяся фирма не владеет прогрессивной технологией новичка.

Укоренившаяся фирма может иметь недостаточно времени, чтобы опередить новичка, например, при одновременном освоении технологии или неполноте и асимметричности информации о намерениях конкурентов и значительных лагах доступа к информации.

Список рекомендуемой литературы

 

1.  Тироль. Ж. Рынки и рыночная власть: Теория организации промышленности/ Пер. с англ. СПб.: Экономическая школа, 1996.

2.  Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков: Пер. с англ.- М.: ИНФРА-М, 1997.

.    Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. - М.: ТЕИС, 2000.

.    Третьяк В. Анализ отраслевой организации рынков (курс лекций)// Российский экономический журнал.2001,№ 1,2,3, 7,9,10; 2002, № 1,2.

.    Розанова Н., Авдашева С. Лекции по теории отраслевых рынков: Учебное пособие. М.:Изд-во ВШЭ, 1996.

6.  Jacobson D., Andreosso O., Callaghan B. Industrial Economics and Organization., 1996.

.    Shy Oz. Industrial Organization. Theory and Applications. Cambridge, Mass, MIT Press, 1995.

.    Tirole J. Industrial Organization. Mass, Cambridge, MIT Press, 1994.

---

Дата добавления: 2018-09-22; просмотров: 208; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

---

---

Мы поможем в написании ваших работ!