X. Наблюдательный совет
10.1. Наблюдательный совет осуществляет общее руководство деятельностью Биржи, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом к компетенции Общего собрания акционеров Биржи, контролирует деятельность исполнительных органов Биржи и выполняет другие функции, возложенные на него федеральными законами или настоящим Уставом.
10.2. Члены Наблюдательного совета избираются Общим собранием акционеров Биржи кумулятивным голосованием на срок до следующего годового Общего собрания акционеров Биржи и могут переизбираться неограниченное число раз.
Члены Наблюдательного совета должны соответствовать требованиям, установленным законодательством Российской Федерации.
Количественный состав Наблюдательного совета Биржи определяется решением Общего собрания акционеров, но не может быть менее количества, установленного Федеральным законом «Об акционерных обществах».
10.4. Наблюдательный совет простым большинством голосов членов Наблюдательного совета, принимающих участие в заседании, избирает из своего состава Председателя Наблюдательного совета и одного или нескольких заместителей Председателя Наблюдательного совета. Наблюдательный совет Биржи вправе в любое время переизбрать своего Председателя простым большинством голосов членов Наблюдательного совета, принимающих участие в заседании. Председатель Наблюдательного совета и его заместители могут переизбираться неограниченное число раз. Функции Председателя Наблюдательного совета в его отсутствие выполняет один из заместителей Председателя Наблюдательного совета или в их отсутствие иной член Наблюдательного совета, избранный Наблюдательным советом.
|
|
|
10.5. Биржа вправе, а в случаях, установленных настоящим Уставом и нормативными правовыми актами Российской Федерации, обязана создавать консультативно-совещательные органы Наблюдательного совета Биржи, а также Биржевой совет и/или советы секций каждой торговой (биржевой) секции. Решение о создании указанных органов, определении их количественного состава, избрании их членов, а также утверждении положений, регулирующих их деятельность, принимается Наблюдательным советом Биржи.
Порядок формирования Биржевого совета, его компетенция и порядок принятия решений, количественный состав Биржевого совета, требования, предъявляемые к членам Биржевого совета, их права, обязанности и ответственность, а также иные вопросы деятельности Биржевого совета определяются Положением о Биржевом совете, утверждаемым Наблюдательным советом Биржи с учетом требований действующего законодательства Российской Федерации.
|
|
|
10.6. Заседание Наблюдательного совета Биржи созывается Председателем Наблюдательного совета по его собственной инициативе, по требованию члена Наблюдательного совета, Ревизионной комиссии (Ревизора) или аудитора Биржи, Правления или любого члена Правления, а также Директора Биржи.
Наблюдательный совет правомочен принимать решения, когда в его заседании принимают участие не менее половины от общего числа избранных членов Наблюдательного совета, за исключением случаев, для которых Федеральным законом «Об акционерных обществах» установлен иной порядок принятия решений. Наблюдательный совет вправе принимать свои решения заочным голосованием.
Решения Наблюдательного совета принимаются простым большинством голосов членов Наблюдательного совета, принимающих участие в заседании Наблюдательного совета, за исключением случаев, для которых Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом установлен иной порядок принятия решений. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета каждый член Наблюдательного совета обладает одним голосом. В случае равенства голосов, решающим является голос Председателя Наблюдательного совета.
|
|
|
При определении кворума и результатов голосования учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена Наблюдательного совета, отсутствующего на заседании Наблюдательного совета, проводимого в очной форме. Такое мнение должно быть получено Наблюдательным советом к моменту начала заседания Наблюдательного совета.
Порядок созыва и проведения заседаний Наблюдательного совета определяется Положением о Наблюдательном совете Биржи, утверждаемым Общим собранием акционеров.
10.7. К компетенции Наблюдательного совета относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Биржи, в том числе утверждение стратегии Биржи;
2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах»;
3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Биржи;
4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Биржи, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета в соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Биржи;
|
|
|
5) размещение Биржей облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения или порядка ее определения и цены выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
7) приобретение размещенных Биржей акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
8) утверждение бюджета Биржи;
9) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии (Ревизору) Биржи вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
10) утверждение дивидендной политики Биржи, рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
11) рекомендации по кандидатуре независимого аудитора и определение размера оплаты услуг аудитора Биржи;
12) использование Резервного фонда и иных фондов Биржи;
13) утверждение внутренних документов Биржи в том числе:
· утверждение внутренних документов Биржи, отнесенных к компетенции Наблюдательного совета законодательством об организованных торгах, включая утверждение правил организованных торгов; утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов; утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков организатора торговли; утверждение документа, определяющего меры, принимаемые в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению организованных торгов; а также иных внутренних документов, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, Правления или Директора Биржи;
· документов, определяющих меры, принимаемые Биржей в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по проведению торгов;
· иных документов, отнесенных к компетенции Наблюдательного совета действующим законодательством Российской Федерации, а также иных внутренних документов, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, Правления или Генерального директора Биржи;
14) избрание Председателя Наблюдательного совета и одного или нескольких заместителей Председателя Наблюдательного совета Биржи;
15) принятие решения о создании Биржевого совета, определение количественного состава и формирование Биржевого совета, утверждение Положения о Биржевом совете, а также, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, принятие решения о создании (формировании) иных совещательных органов Биржи, определение их количественного состава, избрание членов и утверждение положений о таких органах;
16) принятие решений о создании консультативно - совещательных органов Наблюдательного совета, определение количественного состава таких органов, избрании их председателей и членов, а также утверждении положений, регулирующих их деятельность;
17) назначение секретаря Наблюдательного совета и лица, осуществляющего функции секретаря в случае его отсутствия;
18) одобрение сделок, сумма которых превышает 600 000 000 (шестьсот миллионов) рублей, за исключением биржевых сделок, относящихся к предмету деятельности Биржи в соответствии с настоящим Уставом и сделок по размещению временно свободных денежных средств;
19) создание филиалов, открытие представительств Биржи и их ликвидация утверждение положений о филиалах и представительствах Биржи;
20) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»;
21) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;
22) утверждение Регистратора Биржи и условий договора с ним, а также расторжение договора с Регистратором;
23) утверждение инвестиционных критериев (принципов) размещения временно свободных денежных средств Биржи;
2) утверждение размера стоимости услуг по проведению организованных торгов, а также размера стоимости услуг (комиссионных вознаграждений, тарифов, сборов и т.д.);
25) образование Правления Биржи, определение количественного состава Правления Биржи, избрание членов Правления Биржи (за исключением Директора - Председателя Правления), определение срока полномочий и досрочное прекращение полномочий членов Правления;
26) утверждение условий трудовых договоров, заключаемых Биржей с членами Правления и Директором Биржи, в том числе установление размеров, условий и порядка выплаты вознаграждений, а также условий досрочного расторжения договоров, включая назначение выходных пособий, компенсаций и (или) назначение каких-либо иных выплат в любой форме сверх установленных законодательством и условия их предоставления;
27) принятие решений о согласовании совмещений Директором и членами Правления Биржи должностей в органах управления других организаций;
28) принятие решения об участии и о прекращении участия Биржи в других организациях, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 18 пункта 9.7. настоящего Устава;
29) организация и осуществление внутреннего контроля на Бирже:
- принятие решения о назначении на должность и освобождении от должности (прекращении полномочий) руководителя (или лица, временно исполняющего обязанности руководителя в случае отсутствия руководителя на срок более одного месяца) Службы внутреннего контроля (Контролера) Биржи, являющимся основанием для принятия соответствующего решения Директором Биржи;
- утверждение отчетов о результатах деятельности Службы внутреннего контроля (Контролера);
- утверждение внутренних документов Биржи, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля;
30) вопросы, связанные с организацией и функционированием внутреннего аудита Биржи;
31) предварительное утверждение и представление годовому Общему собранию акционеров годового отчета Биржи;
32) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг Биржи;
33) вопросы, связанные с совершенствованием корпоративного управления на Бирже:
- осуществление контроля за практикой корпоративного управления на Бирже;
- утверждение Кодекса корпоративного управления Биржи;
- утверждение политики управления конфликтом интересов, в том числе определение механизмов по предотвращению конфликтов интересов членов Правления и членов Наблюдательного совета утверждение;
34) определение принципов и подходов к организации системы управления рисками, в том числе утверждение внутренних документов, связанных с управлением рисками;
35) решение иных вопросов, отнесенных к компетенции Наблюдательного совета действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.
Вопросы, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета, не могут быть переданы на решение Правления и Директору Биржи.
10.8. Председатель Наблюдательного совета от имени Биржи подписывает трудовой договор с Директором Биржи.
Дата добавления: 2016-01-06; просмотров: 25; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!