Задание для самостоятельной работы
Заполнить таблицу «Классификационные признаки финансовых инструментов рынка ценных бумаг»
| Акции | Облигации | Векселя | |
| По сроку существования | |||
| По происхождению | |||
| По форме выпуска | |||
| По необходимости государственной регистрации | |||
| По форме существования | |||
| По типу использования | |||
| По форме вложения средств | |||
| По порядку владения | |||
| По форме обращения | |||
| В зависимости от характера, обслуживаемых операций | |||
| По типу эмитента | |||
| По способу выпуска |
Семинарское занятие № 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
Вопросы для обсуждения
1. Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и ее виды.
2. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.
3. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
4. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг.
5. Деятельность по управлению ценными бумагами.
6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
7. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
8. Профессиональная этика участников фондового рынка.
9. Профессиональная деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
Вопросы для самоконтроля
1. Какие виды деятельности на рынке ценных бумаг относятся к профессиональной деятельности?
2. Кем может осуществляться профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг?
3. Какие услуги предоставляют брокеры на рынке ценных бумаг?
4. В чем специфика дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?
5. Какие услуги предоставляют депозитарии?
6. В каком случае реестр акционеров должен вести регистратор?
7. Какие активы могут быть объектом доверительного управления?
8. Что понимается под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг?
9. Что входит в обязанности держателя реестра?
10. Какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не могут совмещаться с другими видами профессиональной деятельности?
11. Какие документы требуется предоставить для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
12. Кем осуществляется лицензирование профессиональной деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг?
13. Укажите основные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг?
14. Каковы цели и задачи установления правил профессиональной этики и добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг?
15. Какие риски сопровождают профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?
16. Каковы общие принципы профессиональной этики на рынке ценных бумаг?
17. Какие требования добросовестной деятельности обязаны выполнять профессиональные участники рынка ценных бумаг?
Контрольный тест
1. Какие виды деятельности на рынке ценных бумаг относятся к профессиональным?
А) эмиссионная
В) инвестиционная
С) депозитарная
2. За счет каких средств осуществляется брокерская деятельность?
А) клиента
В) брокера
С) либо за счет клиента, либо за счет брокера
3. Как называются сделки, проводимые за счет кредита, предоставленного брокером клиенту?
А) арбитражные
В) маржинальные
С) депонированные
4. От чьего имени осуществляется дилерская деятельность?
А) от имени клиента
В) от имени дилера
С) от имени эмитента ценных бумаг
5. Кем является компания, осуществляющая доверительное управление ценными бумагами?
А) доверительным управляющим
В) учредителем доверительного управления
С) выгодоприобретателем
6. Кем является клиент депозитария?
А) ремитентом
В) депонентом
С) учредителем
7. Как называется счет, открытый для хранения и учета прав на ценные бумаги?
А) репо
В) депо
С) лицевой счет
8. В какой организационно-правовой форме могут быть созданы депозитарии?
А) некоммерческое партнерство
В) акционерное общество
С) и в той и в другой
9. Для каких ценных бумаг не ведется реестр владельцев ценных бумаг?
А) для именных
В) для предъявительских
10. Сколько регистраторов могут вести реестр одного эмитента ценных бумаг?
А) один
В) два
С) неограниченное число
11. Реестры скольких эмитентов может вести один регистратор?
А) одного
В) двух
С) неограниченного числа
12. Какую лицензию должен иметь финансовый консультант на рынке ценных бумаг?
А) брокера
В) дилера
С) брокера или дилера
13. Какой вид профессиональной деятельности может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности?
А) дилерская
В) регистраторская
С) брокерская
14. Что определяют принципы и нормы профессиональной этики на рынке ценных бумаг?
А) материальные основы деятельности
В) моральные основы деятельности
15. Какой вид профессиональной деятельности не могут осуществлять коммерческие банки?
А) дилерская
В) доверительное управление
С) регистраторская
Дата добавления: 2016-01-05; просмотров: 33; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!