Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №10
1. Перечислить меры, принимаемых Банком в отношении Клиента и его операций в случае осуществления клиентом систематически и(или) в значительных объемах операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
2. Назовите сроки передачи первичных документов при выявлении сделки подлежащей обязательному контролю, необычной или сомнительной сделки.
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год | 
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №11
1. Перечислить основания для отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим и юридическим лицом и отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, установленного Банком с учетом требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ
2. Изложить порядок принятия и исполнения банком решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом и отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
| ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год | 
|
Дифференцированный зачет по дисциплине
Основы финансового мониторинга в КБ»
Билет №12
1. Изложить порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов?
2. Порядок определения срока приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов?
Дата добавления: 2020-12-12; просмотров: 57; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!