Основы финансового мониторинга в КБ»



Билет №10

1. Перечислить меры, принимаемых Банком в отношении Клиента и его операций в случае осуществления клиентом систематически и(или) в значительных объемах операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

2. Назовите сроки передачи первичных документов при выявлении сделки подлежащей обязательному контролю, необычной или сомнительной сделки.

ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год

Дифференцированный зачет по дисциплине

Основы финансового мониторинга в КБ»

Билет №11

1. Перечислить основания для отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим и юридическим лицом и отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, установленного Банком с учетом требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ

2. Изложить порядок принятия и исполнения банком решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом и отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

 

ГБУ «Высшая банковская школа» 2016-2017 учебный год

Дифференцированный зачет по дисциплине

Основы финансового мониторинга в КБ»

Билет №12

1. Изложить порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов?

2. Порядок определения срока приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом клиентов?

 

 


Дата добавления: 2020-12-12; просмотров: 57; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:






Мы поможем в написании ваших работ!