Аудит адекватности, аудит соответствия и аудит продукта (процесса, проекта).
1. Аудит адекватности:
Аудит на адекватность устанавливает степень соответствия системы документов, представленной руководством по качеству и сборником процедур, требованиям применяемых стандартов. Т.е. определяется степень, с которой документированная система адекватна требованиям применимого стандарта.
Проверка адекватности может выполняться путём сравнения документов системы менеджмента с требованиями стандарта и подтверждением «привязки» к определенному требованию проверяемого стандарта.
Для аудитора важно увидеть взаимосвязь в структуре документов системы качества (от «Политики в области качества» до рабочих инструкции) и убедиться, что документированная система менеджмента качества построена правильно.
2. Аудит соответствия (внедрения):
Аудит на соответствие — устанавливает степень понимания, выполнения и соблюдения персоналом документированной системы, т. е. аудитор ищет соответствие между запланированными целями в области качества непосредственно на рабочем месте и оценивает:
- в каком порядке, при взаимодействии с кем, на основании каких требований, в течение какого времени и как именно проверяемое подразделение выполняет требования СМК?
- как подразделение документально подтверждает факт пооперационного выполнения установленного порядка?
- как именно исполнители на своем рабочем месте выполняют конкретную процедуру и какими записями могут подтвердить фактическое выполнение?;
|
|
|
- как подтверждается качество процесса, продукции или услуги и его улучшение?.
Фактически - это проверка, признанная установить степень, с которой документированная система понимается, внедрена и поддерживается работниками.
В тех случаях, когда применимый стандарт не требует для осуществления той или иной деятельности разрабатывать документированную процедуру, проверка соответствия производится относительно применимых требований стандарта.
3. Аудит продукта (процесса, проекта):
Это вертикальный (сквозной) аудит, при котором рассматривается вся система производства определенной продукции или услуги. Этот тип аудита используется обычно при проверке отдельного проекта, или если это специально оговорено в контракте.
Вопрос 53. Процесс сбора и верификации информации по аудиту. Формирование выводов и заключений по результатам аудита.
Процесс сбора информации по аудиту.
Во время аудита следует посредством соответствующей выборки собирать и в той мере, в которой это практически возможно, верифицировать информацию, касающуюся целей аудита, аудитируемой области и критериев аудита, включая информацию, относящуюся к взаимодействию функциональных структур, видов деятельности и процессов.
|
|
|
В качестве свидетельств аудита следует признавать только ту информацию, которая может быть объектом, верифицируемым определенным образом. Если степень верификации является низкой, аудитору следует использовать свои профессиональные оценки для определения степени доверия, с которым можно относиться к данному свидетельству. Свидетельства аудита, ведущие к результатам аудита, следует зафиксировать документально. Если в ходе сбора объективных свидетельств команде аудита становятся известными какие- то новые или изменившиеся обстоятельства, или риски и возможности, их следует соответствующим образом рассмотреть команде аудита.
На рисунке представлен обзор типичного процесса, начиная со сбора информации и заканчивая формулированием заключения по аудиту.
Методы сбора информации включают в себя (но не ограничиваются только этим): - интервью; - наблюдение за деятельностью; - анализ документированной информации.
Верификации по аудиту.
Верификация - это подтверждение на основе представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены.
Дата добавления: 2020-01-07; просмотров: 561; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!