Вопрос: Профессиональные участники и члены биржи
К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, центральный контрагент, а также Банк России.
Участники торгов обязаны предоставлять фондовой бирже по ее требованию информацию, необходимую для осуществления контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже.
Брокеры выступают в роли посредников между продавцом и покупателем товара, соединяющих их интересы, и одновременно в качестве полномочных представителей, действующих на бирже как доверенные лица владельцев реализуемого актива и его покупателей. Брокеры имеют свои стационарные места на бирже и являются неотъемлемой частью её структуры. За совершение сделок брокер получает брокерское вознаграждение в размере, согласованном с клиентом, или по сумме, установленной биржевым клиентом.
Основными функциями брокера являются:
– совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера;
– совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного;
– обеспечение надлежащего хранения и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями законодательства РФ;
– принятие на себя поручительства за исполнение сделки купли-продажи ценных бумаг третьим лицом;
– информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное сопровождение операций с ценными бумагами;
|
|
|
– доведение до сведения клиентов всей необходимой информации, включая информацию о существующих рисках;
– раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством.
Лиц, занимающихся биржевым посредничеством от своего имени и за свой счёт, называют дилерами (джобберами). Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для нее возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий такую деятельность, именуется управляющим. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
В 2008г. вступил в силу федеральный закон «О внесении изменений в федеральный закон О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» устанавливающий, что Банк России вправе выступать участником торгов на фондовых биржах и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг при проведении операций на открытом рынке. К операциям, проводимым ЦБ РФ на открытом рынке относятся: купля-продажа государственных ценных бумаг и облигаций Банка России, купля-продажа иных ценных бумаг, определенных решением совета директоров ЦБ РФ, при условии их допуска к обращению на торгах фондовых бирж.
По мнению экспертов расширение круга финансовых инструментов, которыми оперирует Центральный банк РФ способно повлиять на устойчивость и ликвидность фондового рынка.
|
|
|
Центральный контрагент (Central Counterparty, ССР) является стороной по сделке для каждого продавца и каждого покупателя финансового инструмента. Функционируют во многих странах мира как в форме кредитных организаций, так и в специализированной форме, обеспечивая надежное клиринговое обслуживание участников финансовых рынков с предоставлением широкого спектра услуг, связанных с осуществлением клиринга и расчетов.
Работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на фондовых биржах.
Дата добавления: 2022-01-22; просмотров: 20; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!