Организатор торговли обязан вести
ЛЕКЦИЯ 7: Фондовая биржа как организатор торгов ценными бумагами
1. Правовые основы функционирования организаторов торгов
2. Понятие, задачи и функции фондовой биржи
3. Профессиональные участники и члены биржи
4. Организационная структура биржи
5. Процедура допуска ценной бумаги к биржевым торгам (листинг, котировки)
Вопросы самостоятельного обучения
6. Внебиржевой («уличный») рынок ценных бумаг
7. Биржевые крахи и потрясения
Вопрос: Правовые основы функционирования организаторов торгов
Организатор торговли – это лицо, не имеющее лицензии биржи или лицензии торговой системы
Лицензия биржи и лицензия торговой системы выдаются Банком России без ограничения срока действия. Лицензия выдается соискателю при соблюдении лицензионных требований и условий:
1) к организационно-правовой форме;
2) к наличию одного или нескольких отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;
3) к собственным средствам;
4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата);
5) к должностным лицам организатора торговли;
6) к правилам организованных торгов;
7) к порядку организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов;
|
|
|
8) к организации внутреннего контроля;
9) к документам, определяющим меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов.
Лицензия может быть аннулирована Банком России:
1) на основании письменного заявления организатора торговли об аннулировании лицензии;
2) в случае неисполнения организатором торговли предписания Банка России о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов;
3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок организатором торговли предписаний Банка России;
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения организатором торговли более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, при осуществлении деятельности по проведению организованных торгов;
5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения организатором торговли требований к раскрытию (предоставлению) информации;
6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения организатором торговли требований, установленных законодательством;
7) если деятельность по проведению организованных торгов не осуществлялась в течение 1,5 лет подряд;
|
|
|
8) в случае прекращения руководства текущей деятельностью организатора торговли;
9) если организатор торговли признан банкротом.
Организатор торговли вправе проводить организованные торги при условии регистрации правил организованных торгов в Центральном банке Российской Федерации. Организатор торговли вправе проводить организованные торги по торговым (биржевым) секциям в зависимости от групп участников торгов, и (или) видов заключаемых договоров, и (или) предметов заключаемых на торгах договоров. В этом случае организатор торговли вправе утвердить отдельные правила организованных торгов для каждой торговой (биржевой) секции.
В правилах организованных торгов должны содержаться:
1) требования к участникам торгов;
2) требования к способам и периодичности идентификации участников торгов;
3) указание времени или порядок определения времени проведения торгов;
4) порядок допуска лиц к участию в организованных торгах;
5) порядок и условия подачи заявок.
6) наименование клиринговой организации, если по итогам организованных торгов осуществляется клиринг;
7) порядок заключения на организованных торгах договоров
8) указание последствий подачи заявок и заключения договоров на организованных торгах с нарушением правил организованных торгов, в том числе в результате сбоев и ошибок программно-технических средств, сбоев в работе информационно-коммуникационных средств связи, с помощью которых обеспечивается проведение организованных торгов;
|
|
|
9) указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления организованных торгов;
10) требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено правилами организованных торгов.
Положения, которые в обязательном порядке включаются в правила торгов, если организатор осуществляет торги ценными бумагами, производными финансовыми инструментами:
1) основания и порядок начала, приостановления или прекращения заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, договоров репо;
2) правила листинга (делистинга) ценных бумаг.
Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России.
Организатор торговли не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций и профессиональной посреднической деятельностью на РЦБ.
|
|
|
Организатор торговли обязан осуществлять контроль:
1) за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов и их соблюдение;
2) за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;
3) за операциями, осуществляемыми на организованных торгах согласно законодательству страны.
При осуществлении контроля организатор торговли вправе проводить проверки, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов, объяснений, иной информации.
Организатор торговли обязан осуществлять хранение и резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов.
Организатор торговли обязан вести
- реестр участников торгов и их клиентов,
- реестр заявок
- реестр заключенных на организованных торгах договоров в законодательством.
Минимальный размер собственных средств организатора торгов на финансовом рынках на основании лицензии биржи, должен составлять не менее 100 миллионов рублей, лица, оказывающего услуги на основании лицензии торговой системы, - не менее 50 миллионов рублей.
Организатор торговли может выступать в 2 формах:
- биржа, имеющая лицензию фондовой биржи
- торговая система, имеющая лицензию торговой системы. Она не вправе совершать действия и оказывать услуги, которые могут совершаться (оказываться) только биржей.
Организатор торговли при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.
Организатор торговли обязан рассчитывать цены, индексы и иные показатели. Порядок и сроки их расчета определяются нормативными актами Банка России, а также методиками, утвержденными организаторами торговли. Методики расчета раскрываемых организатором торговли цен, индексов и иных показателей подлежат регистрации в Банке России в установленном им порядке. При их расчете организатор торговли вправе использовать информацию, полученную в ходе и своей деятельности, и общедоступную информацию. Организатор торговли обязан по требованию органов государственной власти, а также Банка России в целях осуществления ими своих функций предоставлять им безвозмездно информацию о ценах индексах и тд.
Правилами организованных торгов могут быть определены различные группы участников торгов и установлены к ним различные требования, а также их различные права и обязанности.
Организатор торговли обязан обеспечить раскрытие следующей информации и документов:
1) своих учредительных документов;
2) правил организованных торгов;
3) положения о биржевом совете (совете секции);
4) годовых отчетов организатора торговли с приложением аудиторских заключений;
5) размера стоимости оказания услуг организатора торговли;
6) времени проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;
7) решения биржевого совета (совета секции) и иные.
Данная информация оглашается путем размещения ее на сайте в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе в сети "Интернет").
Дата добавления: 2022-01-22; просмотров: 90; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!