Индикаторы мошенничества в области подписки на ценные бумаги.
Применительно к мошенничеству в области предложения ценных бумаг были определены следующие индикаторы подозрительных транзакций/деятельности:
- клиент открывает множество счетов на различные юридические лица, находящиеся в его управлении;
- клиент получает множество чеков или электронных переводов от не связанных с ним третьих лиц;
- клиент распределяет полученные депозиты третьих лиц на различные счета;
- клиент совершает многочисленные исходящие платежи третьим сторонам практически одновременно с получением множества чеков или электронных переводов от третьих лиц;
- профиль клиента не предполагает законных коммерческих оснований для получения множества депозитов от третьих лиц;
- в чеках или деталях денежных переводов указано, что данные средства предназначены для капиталовложения <45>.
--------------------------------
<45> Там же.
Глава 14. РЕЙДЕРСТВО В СИСТЕМЕ ПРЕСТУПНОСТИ В РОССИИ
§ 1. Понятие "рейдерство" в экономике и праве:
генезис и признаки
Бурно развивающийся в мире процесс глобализации открывает перед российской экономикой новые возможности и ставит ее перед новыми вызовами. Усиливающаяся криминализация экономической системы в России, рост числа новых видов преступлений связаны с недостатками в правовом регулировании процессов управления, использования финансовых ресурсов, отсутствием действенного государственного контроля над экономическими процессами <1>. Современное экономическое развитие страны выдвигает целый ряд проблем, обострение которых выдвигает на передний план задачу обеспечения экономической безопасности страны <2>.
|
|
|
--------------------------------
<1> См.: Пинкевич Т.В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с экономической преступностью: Автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2002. С. 3.
<2> См.: Кутылкин В.А. Экономическая безопасность и противодействие теневым процессам в банковской системе России: Автореф. дис. ... канд. экон. наук. М., 2006. С. 3.
Одним из наиболее серьезных вызовов, угрожающих стабильности экономического развития страны, является рейдерство.
Этимология понятия "рейдерство" имеет отношение к пиратству - морскому разбою. Термин "рейдерство" восходит к английскому the raid - набег, внезапное нападение, причем идентичные значение и даже написание этого слова можно встретить в языках всех морских держав - испанском, немецком, французском. Слово "рейдер" в переводе с английского означает "налетчик". Рейдерами в средние века называли самостоятельно действующие корабли, которые, в отличие от пиратов, служили правительству и нападали только на корабли и поселения, принадлежащие враждебной стране. "Цель рейдерства - та же, что и корсара. Но если пират обогащается сам, а корсар делится добычей с владельцем судна и правительством, то рейдер состоит у правительства на службе и в распределении прибылей участвовать не должен. И еще одно различие: корсары и пираты редко топят судно, предварительно не обобрав его. Это противоречит духу их ремесла. Рейдер может просто уничтожать суда противника, не очищая его трюмы. Рейдерство свойственно в основном новому времени, когда стало ясно, что убыток противника - всегда прибыль" <3>.
|
|
|
--------------------------------
<3> Федоров А.Ю. Рейдерство: вопросы терминологии // Право и экономика. 2010. N 8.
Данный феномен является объектом изучения различных наук, и это обусловлено прежде всего тем, что данное явление, возникшее изначально в экономике, в силу своего характера и применения достаточно большого количества противозаконных методов относится также и к правовой сфере. Кроме того, последствия рейдерства распространяются не только на экономическую, но и социальную и культурную сферы общества и страны в целом.
Феномен рейдерства в последние годы получил широкое распространение в Российской Федерации <4>. Многочисленные рейдерские акции потрясают экономику страны, в результате чего происходит очередной криминальный передел собственности <5>. По сути, рейдерство стало одним из видов высокодоходного бизнеса <6>, рентабельность которого доходит до 1000% <7>.
|
|
|
--------------------------------
<4> См.: Клейменов М.П. Криминология: Учебник. М., 2008. С. 420; Он же: Рейдерство в России // Криминальная экономика и организованная преступность. М., 2007. С. 20 - 22; Кашепов В.П. Корпоративный шантаж: квалификация, ответственность // Российская юстиция. 2006. N 10; и др.
<5> См.: Пронников А.В. Уголовно-правовая политика в сфере противодействия экономической преступности: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Омск, 2008. С. 4.
<6> См.: Чуясов А.В. Механизмы незаконного поглощения предприятий // Право и экономика. 2007. N 3.
<7> См.: Ждакаев И. Вот вам и "священная" собственность // Российская Федерация сегодня. 2005. N 17. С. 14.
Криминальный бизнес рейдеров измеряется миллиардами долларов, нанося огромный ущерб промышленным предприятиям и экономическому росту России <8>. Неслучайно рейдерство называют экономическим бандитизмом <9> или экономическим терроризмом <10>. По свидетельству экспертов, рейдерство может полностью уничтожить малый и средний бизнес, если ему не будут противопоставлены превентивные меры законодательного характера <11>.
|
|
|
--------------------------------
<8> См.: Котырев Е.Н. Повышение эффективности управления акционерным промышленным предприятием с использованием результатов внешнего аудита: Автореф. дис. ... канд. экон. наук. М., 2006. С. 19.
<9> См.: Желнорович А.В. Рейдерство в России - показатель институционального дефицита российской экономики // Российская юстиция. 2007. N 8.
<10> См.: Сычев П.Г. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений // Корпоративный юрист. 2006. N 2.
<11> См.: Ждакаев И. Указ. соч. С. 14 - 15.
Несмотря на то что рейдерство является изначально западным изобретением, оно прижилось и в современной рыночной России, став основной формой перераспределения собственности после периода насильственного ее передела преступными сообществами в 90-х гг. прошлого века <12>.
--------------------------------
<12> См.: Максимов С.В. Коррупция. Закон. Ответственность. М., 2008. С. 57.
Одно из наиболее общих определений рейдерства принадлежит С.Н. Анисимову, отмечающему, что "рейдерство - это систематическая проектная деятельность на рынке корпоративного контроля, нацеленная на несиловое правовое и неправовое силовое получение контроля над активами других субъектов экономической деятельности с нанесением им экономического и иных видов ущерба" <13>.
--------------------------------
<13> Анисимов С.Н. Рейдерство в России. Особенности национального захвата. СПб.: Невский проспект; Вектор, 2010. С. 17.
Как отмечал В.С. Гошовский, "современное рейдерство - это всегда преступление, это не просто корпоративный захват или недружественное поглощение предприятия, это высокопрофессиональный отработанный механизм, за которым стоят не простые люди" <14>.
--------------------------------
<14> Гошовский В.С. Рейдерство: штрихи к портрету // Враждебные поглощения в Украине. 2008. N 4. С. 40.
Дата добавления: 2018-10-26; просмотров: 227; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!