Организация внутреннего контроля на производстве «Минская почта»
3.3.1 В обязанности ответственных работников производства «Минская почта» входит:
- получение из ОПС Анкет, оригиналов либо копий первичных документов, подтверждающих осуществление финансовой операции;
- проверка правильности оформления документов;
- создание документа в электронном виде с данных, указанных в Анкете и оригинале либо копии документов по финансовым операциям, указанных в п. 5 – 9 Приложения А;
- регистрация финансовых операций, подлежащих особому контролю в журнале регистрации финансовых операций (Приложение В). Журнал регистрации финансовых операций должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен печатью с подписью начальника производства «Минская почта»;
- передача созданного документа в электронном виде по каналам связи ответственному работнику РУП «Белпочта» (передача информации осуществляется строго конфиденциально) в день получения из ОПС Анкет, оригиналов либо копий первичных документов, подтверждающих осуществление финансовой операции;
- снятие копии с присланных из ОПС Анкет, оригиналов либо копий документов, которые в установленном порядке заверяются и подшиваются вместе с распечатанным электронным документом. Оригиналы Анкет и копии документов, подтверждающих осуществление финансовых операций, подлежащих особому контролю, высылаются заказным служебным письмом ответственному работнику РУП «Белпочта» в день их поступления на производство «Минская почта»;
|
|
|
- направление информации в ОПС о приостановлении либо дальнейшем осуществлении финансовой операции после получения соответствующего распоряжения от ответственного работника РУП «Белпочта»;
- осуществление контроля за правильностью и своевременностью предоставления информации из ОПС о финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
- проведение анализа поступивших Анкет, заполненных при осуществлении финансовых операций, указанных в п. 3 Приложения А, выявление подозрительных операций и последующее направление Анкет ответственному работнику РУП «Белпочта»;
- хранение документов на производстве «Минская почта» (распечатанный документ, созданный в электронном виде, копия Анкеты и оригиналы либо копии документов, подтверждающих осуществление финансовой операции, Журнал регистрации финансовых операций) осуществляется таким образом, чтобы были соблюдены требования конфиденциальности информации. Документы хранятся в сейфах, закрытых на ключ и опечатанных контрольной печатью, которые находятся у ответственного работника.
Подбор и раскладка документов в сейфе осуществляется по датам в хронологическом порядке. Хранение документов на производстве «Минская почта» осуществляется не менее пяти лет со дня осуществления финансовой операции, после чего документы уничтожаются в установленном порядке.
|
|
|
Право доступа к данным документам имеют только ответственные работники, назначенные приказом начальника производства «Минская почта», и лица, осуществляющие контроль за соблюдением выполнения законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.
- проведение идентификации участников финансовых операций (клиентов), при заключении с участниками финансовых операций договоров в письменной форме на осуществление финансовых операций по почтовым денежным переводам. При этом ответственный работник производства «Минская почта» должен оформить Анкету согласно Приложению Б-1 или Б-2. Оформленные Анкеты хранятся у ответственных работников производства «Минская почта»;
- хранение сведений и документов (их копии), полученных в результате идентификации клиентов, их представителей, а также полученных и составленных при применении расширенных мер внутреннего контроля, не менее пяти лет после прекращения действия договоров на осуществление финансовых операций в письменной форме;
|
|
|
- хранение сведений и документов либо заменяющих их копии на бумажном и (или) электронном носителях в формате, обеспечивающем их своевременное воспроизведение и представление уполномоченным государственным органам и органу финансового мониторинга;
- проведение периодического обновления сведений (не реже одного раза в год) при идентификации участников финансовой операции, с которыми заключены договоры на осуществление финансовой операции в письменной форме по почтовым денежным переводам; в случае возникновения подозрения в достоверности полученных ранее сведений по участникам, совершающим финансовые операции, ответственные работники, обязаны произвести повторную идентификацию;
- осуществление контрольных функций за внутренним контролем по финансовым операциям в ОПС;
- доведение нормативных правовых актов и иной информации, полученной из РУП «Белпочта», касающейся выполнения Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» до ответственных работников ОПС;
- обеспечение конфиденциальности информации;
- проведение обучения работников ОПС по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения и проверка знаний ответственных работников.
Дата добавления: 2018-04-05; просмотров: 242; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!