Организация внутреннего контроля в РУПС (ГУПС), ЦПС
3.2.1 В обязанности ответственных работников РУПС (ГУПС), ЦПС входит:
- получение из ОПС Анкет, оригиналов либо копий первичных документов, подтверждающих осуществление финансовой операции;
- проверка правильности оформления документов;
- создание документа в электронном виде с данных, указанных в Анкете и оригинале либо копии документов по финансовым операциям, указанным в (п. 5 – 9 Приложения А;
- регистрация полученных Анкет в журнале регистрации финансовых операций (Приложение В). Журнал регистрации финансовых операций, должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен печатью и подписью начальника, ведущего бухгалтера.
- передача созданного документа в электронном виде по каналам связи ответственному работнику РУП «Белпочта» (передача информации осуществляется строго конфиденциально) в день получения из ОПС Анкет, оригиналов либо копий первичных документов, подтверждающих осуществление финансовой операции;
- снятие копий с присланных из ОПС Анкет, оригиналов либо копий документов, которые в установленном порядке заверяются и подшиваются вместе с распечатанным электронным документом. Оригиналы Анкет и копии документов, подтверждающих осуществление финансовых операций, подлежащих особому контролю, высылаются заказным служебным письмом ответственному работнику РУП «Белпочта» в день их поступления в РУПС(ГУПС), ЦПС, но не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления документов;
|
|
|
- направление информации в ОПС о приостановлении либо дальнейшем осуществлении финансовой операции после получения соответствующего распоряжения от ответственного работника РУП «Белпочта»;
- осуществление контроля за правильностью и своевременностью предоставления информации из ОПС о финансовых операциях, подлежащих особому контролю;
- проведение анализа поступивших Анкет, заполненных при осуществлении финансовых операций, указанных в п. 3 Приложения А, выявление подозрительных операций и последующее направление Анкет ответственному работнику РУП «Белпочта»;
- осуществление контрольных функций за внутренним контролем по финансовым операциям в ОПС;
- доведение нормативных правовых актов и иной информации, полученной из филиалов, касающейся выполнения Закона Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения» до ответственных работников ОПС;
- проведение обучения работников ОПС по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения и проверка знаний ответственных работников;
|
|
|
- хранение документов в РУПС (ГУПС), ЦПС (распечатанный документ, созданный в электронном виде, копия Анкеты и оригиналы либо копии документов, подтверждающих осуществление финансовой операции, Журнал регистрации финансовых операции) осуществляется таким образом, чтобы были соблюдены требования конфиденциальности информации. Документы хранятся в сейфах, закрытых на ключ и опечатанных контрольной печатью, которые находятся у ответственного работника.
Подбор и раскладка документов в сейфе осуществляется по датам в хронологическом порядке. Хранение документов в РУПС (ГУПС), ЦПС осуществляется не менее пяти лет со дня осуществления финансовой операции, после чего документы уничтожаются в установленном порядке.
Право доступа к данным документам имеют только ответственные работники, назначенные приказом директора филиала РУП «Белпочта», и лица, осуществляющие контроль за соблюдением выполнения законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.
Сведения и документы либо заменяющие их копии должны храниться на бумажном и (или) электронном носителях в формате, обеспечивающем их своевременное воспроизведение и представление уполномоченным государственным органам и органу финансового мониторинга.
Дата добавления: 2018-04-05; просмотров: 317; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!