Указ Президента України від 13 квітня 2011 року № 461/2011
«Про Положення про Державну пробірну службу України»
Http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/461/2011
Штатна чисельність (гранична чисельність):
центральний апарат - 56 (у т.ч. державних службовців – 56);
Сфера державного нагляду (контролю) (далі – дн(к):
Пробірна служба України
Функції у сфері дн(к), визначені Положенням, затвердженим Указом Президента України | Інформація щодо здійснення заходів державного нагляду (контролю) | Інформація про територіальні органи, які здійснюють заходи дн (к) | Інформація про проведені планові та позапланові перевірки суб`єктів господарювання | Інформація щодо розміщення на офіційному веб-сайті органу дн (к) нормативно-правових актів, дотримання яких перевіряється під час здійснення заходів дн (к) | Інформація щодо видачі документів дозвільного характеру | Інформація щодо здійснення ліцензування |
підпункт 2, 3, 4, 5, 13, 18 пункту 4 Положення про Державну пробірну службу України, затвердженого Указом Президента України від 13.04.2011 № 461/2011 http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/461/2011 | Додаток 1 | Державна пробірна служба України не має у своєму підпорядкуванні територіальних підрозділів | Додаток 2 | Додаток 3 | ____________ | Додаток 4 |
Пробірна служба України входить до системи органів виконавчої влади та утворюється для реалізації державної політики у сфері державного пробірного контролю. Пробірна служба України у своїй діяльності керується Конституцією та законами України, актами і дорученнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, наказами Міністерства фінансів України (далі - Міністерство),
іншими актами законодавства України. Основними завданнями Пробірної служби України є реалізація державної політики у сфері державного пробірного контролю та внесення пропозицій щодо її формування.
Державна служба фінансового моніторингу України.
|
|
Держфінмоніторинг України є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України через Міністра фінансів України
Держфінмоніторинг України входить до системи органів виконавчої влади та утворюється для реалізації державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Офіційний веб-сайт: http://www.sdfm.gov.ua
Указ Президента України від 13 квітня 2011 року N 466/2011
|
|
«Про Положення про Державну службу фінансового моніторингу України»
Http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/466/2011
Штатна чисельність (гранична чисельність):
237 (у т.ч. державних службовців – 237)
Сфера державного нагляду (контролю) (далі – дн(к):
Державна служба фінансового моніторингу України не здійснює заходи державного нагляду (контролю) у розумінні Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності».
Згідно Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України від 13 квітня 2011 року N 466/2011, Держфінмоніторинг України відповідно до покладених на неї завдань, зокрема, як суб'єкт державного фінансового моніторингу, що відповідно до пункту 8 частини першої статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» здійснює регулювання та нагляд за діяльністю суб'єктів первинного фінансового моніторингу:
· здійснює нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму за діяльністю відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема, шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних;
|
|
· дійснює регулювання та нагляд з урахуванням політики, процедур та систем контролю, оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму з метою визначення відповідності заходів, що здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, та зменшення ризиків під час діяльності таких суб'єктів у цій сфері;
· вимагає від суб'єктів первинного фінансового моніторингу виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а в разі виявлення порушень таких вимог вживає заходів, передбачених законом;
· проводить перевірку організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу.
Спеціальні закони:
Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»
Http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/249-15
|
|
Інформація щодо здійснення заходів державного нагляду (контролю) | Інформація про територіальні органи, які здійснюють заходи дн (к) | Інформація про проведені планові та позапланові перевірки суб`єктів господарювання | Інформація щодо розміщення на офіційному веб-сайті органу дн (к) нормативно-правових актів, дотримання яких перевіряється під час здійснення заходів дн (к) | Інформація щодо видачі документів дозвільного характеру | Інформація щодо здійснення ліцензування |
Додаток 1 | Держфінмоніторинг не має територіальних органів | Додаток 2 | _______________ | _______________ | _______________ |
Фінансовий моніторинг – сукупність заходів, які здійснюються суб‘єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.
Суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:
· банки, страхові компанії, кредитні спілки, ломбарди та ін. фінансові установи;
· платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;
· товарні, фондові та ін. біржі;
· професійні учасники ринку цінних паперів;
· компанії з управління активами;
· оператори поштового зв’язку та інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;
· філії або представництва іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;
· суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги при здійсненні операцій купівлі-продажу нерухомого майна;
· суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням і виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює або перевищує суму, визначену законодавством;
· суб’єкти господарювання, які проводять лотереї і азартні ігри, включаючи казино, електронне казино;
· нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи – підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб’єкти господарювання, які надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин), у випадках, передбачених законодавством;
· інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.
Суб’єктами державного фінансового моніторингу є:
· Національний банк України,
· Міністерство фінансів України,
· Міністерство юстиції України,
· Міністерство транспорту та зв’язку України,
· Міністерство економіки України,
· Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку,
· Державна комісія з регулювання фінансових послуг України,
· Державна служба фінансового моніторингу України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання і нагляд у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму відносно фондових бірж, компаній з управління активами та інших професійних учасників фондового ринку (окрім банків) відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" .
В сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму НКЦПФР має наступні повноваження:
· здійснювати нагляд за діяльністю суб’єктів первинного фінансового моніторингу шляхом, зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, в тому числі виїзних;
· забезпечувати надання методологічної, методичної та іншої допомоги суб’єктам первинного фінансового моніторингу;
· здійснювати регулювання та нагляд з урахуванням політики, процедур та систем контролю, оцінки ризиків з метою визначення відповідності заходів, що здійснюються суб’єктами первинного фінансового моніторингу, та зменшення ризиків під час діяльності таких суб’єктів;
· вимагати від суб’єктів первинного фінансового моніторингу виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а в разі виявлення порушень вимог законодавства вживати заходів, передбачених законом;
· проводити перевірку організації професійної підготовки працівників і керівників підрозділів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу;
· інформувати Спеціально уповноважений орган з метою виконання покладених на нього завдань про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та заходи, вжиті для їх усунення;
· щорічно, але не пізніше січня наступного року, надавати Спеціально уповноваженому органу узагальнену інформацію про дотримання суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті для їх усунення;
· забезпечувати зберігання інформації, що надійшла від суб’єктів первинного фінансового моніторингу і правоохоронних органів;
· погоджувати із Спеціально уповноваженим органом проекти будь-яких нормативно-правових актів з питань, пов’язаних з виконанням вимог закону;
· подавати Спеціально уповноваженому органу інформацію, зокрема документи, необхідні для виконання покладених на нього завдань (за винятком інформації про особисте життя громадян), у порядку, визначеному законодавством;
· у випадках, встановлених законодавством, вживати заходів для недопущення формування статутних фондів відповідних суб’єктів первинного фінансового моніторингу за рахунок коштів, джерела походження яких неможливо підтвердити;
· використовувати інформацію Спеціально уповноваженого органу щодо ознак порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму для встановлення наявності таких порушень.
Підрозділи:
· Нормативні документи
· Міжнародні документи
· Особи, що підтримують тероризм, та активи яких мають бути заморожені
· План-графік перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу
· Методичні рекомендації
· Перелік емітентів цінних паперів, про які є відомості щодо відсутності за місцезнаходженням юридичної особи або про які відсутнє підтвердження відомостей про юридичну особу станом на 10.05.2011
· Перелік цінних паперів, які мають високий ступень ризику бути використаними для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом
· Інформація щодо країн, які не виконують або неналежно виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
· Типології міжнародних організацій, що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Державна фінансова інспекція України.
Держфінінспекція України є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України через Міністра фінансів України, входить до системи органів виконавчої влади і забезпечує реалізацію державної політики у сфері державного фінансового контролю.
Офіційний веб-сайт: http://www.dkrs.gov.ua/kru/uk/index
Дата добавления: 2019-01-14; просмотров: 156; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!