Тема 6. ПРАВОВІ ЗАСАДИ ОРГАНІЗАЦІЇ ТА ДІЯЛЬНОСТІ ДЕПОЗИТАРІЇВ, РЕЄСТРАТОРІВ І ЗБЕРІГАЧІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ
(2 год.)
План
1. Загальні правові засади організації та здійснення депозитарної діяльності
2. Правові засади організації та діяльності депозитаріїв цінних паперів
3. Правові засади організації та діяльності реєстраторів цінних паперів
4. Правові засади організації та діяльності зберігачів цінних паперів
Завдання для індивідуальної роботи
Підготувати реферати з таких питань: 1. Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі. 2. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку. 3. Правила здійснення клірингу та розрахунків за договорами щодо цінних паперів у Національній депозитарній системі. 4. Порядок припинення провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
Завдання для самостійної роботи
Самостійно опрацювати такі питання: Перелік цінних паперів, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність і які допущені до обслуговування в Національній депозитарній системі. Номінальний утримувач у депозитарній системі. Оплата послуг депозитарію. Умови та порядок видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності комерційним банкам. Оплата послуг зберігача цінних паперів. Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності.
Основні нормативно-правові акти
40. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 р.
|
|
|
41. Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні: Закон України від 30 жовтня 1996 р.
42. Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні: Закон України від 10 грудня 1997 р.
43. Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 р.
44. Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 29 липня 1998 р. № 93.
45. Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі: Затверджені рішенням ДКЦПФР від 13 квітня 2000 р. № 40.
46. Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 16 березня 2006 р. № 160.
47. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії: Затверджені рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 345.
48. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів: Затверджені рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 348.
|
|
|
49. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності: Затверджені рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 349.
50. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку: Затверджений рішенням ДКЦПФР від 23 червня 2006 р. № 432.
51. Положення про депозитарну діяльність: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 17 жовтня 2006 р. № 999.
52. Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 17 жовтня 2006 р. № 1000.
53. Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 17 жовтня 2006 р. № 1001.
54. Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів: Затверджене рішенням ДКЦПФР від 22 травня 2009 р. № 480.
55. Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери: Затверджений рішенням НКЦПФР від 4 вересня 2012 р. № 1179.
Основна література
8. Кологойда О. В. Правове регулювання фондового ринку України. – К.: Юрінком Інтер, 2008. – 320 с.
|
|
|
9. Полюхович В. І. Державне регулювання фондового ринку України: господарсько-правовий механізм: моногр. – К.: НДІ приватного права і підприємництва НАПрН України, 2012. – 337 с.
Додаткова література
11. Головко А. Т. Депозитарна інфраструктура як механізм залучення інвестиційних ресурсів // Україна фінансова [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.ufin.com.ua/arhiv.htm.
12. Кузнєцова Н. С. Ринок цінних паперів в Україні: правові основи формування і функціонування / Н. С. Кузнєцова, І. Р. Назарчук. – К.: Юрінком Інтер, 1998. – 526 с.
13. Полюхович В. І. Окремі питання правового регулювання здійснення діяльності зберігачів та реєстраторів на фондовому ринку України // Вісник запорізького національного університету. – 2011. – № 4. – Ч. 1. – С. 139 – 142.
14. Посполітак В. В. Концептуальні підходи до реформування національної депозитарної системи України // Україна фінансова [Електронний ресурс]. – Режим доступу: http://www.ufin.com.ua/arhivgrupp.htm.
Тема 7. ПРАВОВІ ЗАСАДИ ФУНКЦІОНУВАННЯ БІРЖОВОГО РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ
(2 год.)
План
1. Фондова біржа як організатор торгівлі на ринкуцінних паперів
2. Умови провадження діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
|
|
|
3. Правові засади функціонування фондової біржі
4. Організація та проведення біржових торгів
Завдання для індивідуальної роботи
Підготувати реферати з таких питань: 1. Документи, що регулюють діяльність фондової біржі. 2. Лістинг та делістинг цінних паперів на фондовій біржі. 3. Допуск членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів. 4. Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення. 5. Розв’язання спорів на фондовій біржі.
Завдання для самостійної роботи
Самостійно опрацювати такі питання: Органифондової біржі. Вимоги до програмних продуктів на фондовому ринку. Умови та порядок сертифікації фахівців фондової біржі. Відомості, які фондова біржа подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
Дата добавления: 2018-05-02; просмотров: 366; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!