Принципы проведения внутренних аудитов
Аудиторы должны руководствоваться следующими принципами:
- этичное поведение: основа профессионализма;
- беспристрастность: обязательство представлять правдивые и точные отчёты;
- профессиональная осмотрительность: прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита
- независимость: основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита;
- подход, базирующийся на доказательствах: разумная основа для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита.
Общие положения
5.2.1.Аудиты, согласно требований ISO 9001:2008, осуществляются внутренними аудиторами (далее - аудиторами) из числа руководителей и специалистов структурных подразделений, которые должны пройти подготовку по целевой программе в объеме, необходимом для обеспечения их компетентности при проведении аудитов, и иметь:
- стаж работы в Обществе не менее 3-ёх месяцев;
- удостоверения о повышении квалификации на право проведения внутренних аудитов (или в случае нехватки аудиторов имеющих удостоверение, могут привлекаться сотрудники, прошедшее внутреннее обучение по теме аудита);
- аудитор должен обладать личными качествами (см. п.7.2 стандарта ISO 19011:2002).
5.2.2 Аудиторы для проведения аудитов назначаются и лишаются своего статуса приказом генерального директора по представлению начальника службы качества. В приказе устанавливаются ограничения для каждого аудитора (аудиторы не должны проверять собственную работу, т.е. структурное подразделение, в котором работают).
|
|
|
5.2.3Начальник службы качества ведёт в произвольной форме реестр обученных аудиторов, определяет потребность в обучении, повышении квалификации аудиторов.
5.2.4Внутренние аудиты СМК планируются с учётом статуса и важности проверяемых процессов и областей, а также результатов предыдущих аудитов:
- если по итогам предыдущего аудита в подразделении/процессе выявлено более 15 несоответствий, данное подразделение/процесс подвергается проверке при последующем запланированном внутреннем аудите, даже если данное подразделение/процесс не были заявлены в программе аудита;
- в то подразделение/процесс, где по результатам предыдущего аудита было выявлено большее число несоответствий, идут в первую очередь, и выделяют больше времени на проверку, чем на подразделение/процесс, в котором было выявлено меньшее число несоответствий;
- подразделение/процесс, где по результатам предыдущего аудита выявлено наименьшее число несущественных несоответствий, может не проверяться в ходе последующих аудитов, учитывая принцип – что любое подразделение/процесс должны пройти внутренний аудит не реже одного раза в год;
|
|
|
- основные процессы проверяются чаще поддерживающих.
Виды аудитов
Плановые внутренние аудиты СМК
Плановые внутренние аудиты СМК проводятся согласно утвержденной программе аудитов (Приложение №1), разрабатываемой ежегодно начальником службы качества.
Аудит проводится по всем требованиям стандарта (кроме обоснованных исключений). Проверяются процессы СМК, их результаты, включенных в СМК, для установки связи между целями процесса, ходом их реализации и результатами процесса таким образом, чтобы можно было выявить слабые стороны и области для улучшения. Плановые аудиты СМК предусматривают, что каждый процесс СМК и каждое применяемое требование стандарта ISO 9001:2008 подвергаются проверке не реже одного раза в год.
Внеплановые аудиты СМК
Внеплановые аудиты СМК проводятся по следующим причинам:
- на основании требований потребителей (при необходимости);
- по требованию руководства Общества;
- по результатам внешних проверок СМК;
- при изменении организационной структуры управления;
- при внедрении новых процессов/изменений видов деятельности;
|
|
|
- прочее.
Решение о проведении внеплановых проверок принимает представитель руководства по качеству и/или генеральный директор.
Документация, используемая при проведении внутренней проверки СМК
Основной документацией для проведения проверки СМК являются:
- Руководство по качеству, цели в области качества, карты процессов, документированные процедуры СМК;
- положения о структурных подразделениях, должностные и рабочие инструкции на персонал общества;
- международные стандарты ISO серии 9000;
- нормативная документация;
- записи по качеству;
- документы по предыдущим внутренним проверкам (отчеты, протоколы о несоответствиях/наблюдениях и т.п.).
Дата добавления: 2018-02-28; просмотров: 382; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!