IV ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ



Открытое акционерное общество

«Единый расчетно-информационный центр Волгоградской области»

(ОАО «ЕРИЦ ВО»)

 

УТВЕРЖДЕНА

Приказом Генерального директора

ОАО «ЕРИЦ ВО»

       № ________ от_______________

Документированная процедура

Внутренние аудиты

ДП-СМК-07-33-05

 

 

СОДЕРЖАНИЕ

 

 

1 Назначение 2
2 Область применения 2
3 Ответственность 2
4 Термины, определения, сокращения 3
5 Описание процесса 4
5.1 Принципы проведения внутренних аудитов 4
5 2 Общие положения 4
6 Порядок действий и распределение ответственности 6
6 1 Алгоритм проведения внутренних аудитов 6
6 2 Пояснения к элементам процесса внутренних аудитов 7
7 Документирование, сроки хранения 10
8 Порядок внесения изменений 10
9 Рассылка документации 10
10 Сопутствующая документация 10
11 Приложения 11

 

I НАЗНАЧЕНИЕ

1.1Настоящая процедура системы менеджмента качества разработана в соответствии с требованиями раздела 8.2.2 ISO 9001:2008.

1.2 Настоящая процедура устанавливает порядок планирования и организации проведения внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества ОАО «ЕРИЦ ВО», порядок проведения и документирования внутренних аудитов, требования к компетенции внутренних аудиторов, а также требования к проведению мероприятий по улучшению деятельности по результатам проверок и контроль их выполнения, с целью:

- определения соответствия СМК (отдельных ее элементов) требованиям стандарта ISO 9001:2008;

- определения соответствия СМК запланированным мероприятиям и требованиям к СМК, установленным учреждением;

- определения результативности СМК или её элементов с точки зрения достижения целей, установленных Политикой в области качества;

- предоставления проверяемому подразделению возможности внести предложения по улучшению в систему качества;

- выявления слабых мест и проверок результативности корректирующих и предупреждающих действий по результатам предыдущих проверок.

 

 

II ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

2.1Требования настоящей процедуры распространяются на все подразделения ОАО «ЕРИЦ ВО».

2.2Настоящая процедура является обязательным документом для аудиторов. Для остальных               сотрудников Общества настоящая процедура является ознакомительным документом.

 

 

III ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

3.1 Ответственность за разработку, внедрение и внесение изменений в настоящую процедуру несёт начальник службы качества.

3.2 Ответственность за организацию работ по настоящей процедуре и контроль проведения внутренних аудитов, за предоставление документов по внутренним проверкам СМК генеральному директору, представителю руководства по качеству, руководителю проверяемого структурного подразделения несёт начальник службы качества.

3.3 Ответственность за подготовку к процедуре проведения внутреннего аудита СМК со стороны проверяемого подразделения, результативность корректирующих действий, предпринятых по итогам внутреннего аудита СМК, несет руководитель проверяемого подразделения.

3.4 Ответственность за разработку корректирующих и предупреждающих действий, определение сроков их выполнения, и само выполнение корректирующих и предупреждающих действий несёт руководитель подразделения, в котором было выявлено несоответствие.

3.5 Руководитель группы аудиторов несёт ответственность за:

- подготовку плана проведения внутреннего аудита СМК в Обществе или отдельном структурном подразделении;

- этику общения во время проведения внутреннего аудита СМК;

- составление, правильность и ясность протоколов о несоответствиях;

- своевременное информирование о результатах внутреннего аудита генерального директора общества и руководителей подразделений;

- составление отчёта о внутреннем аудите;

- проверку результативности корректирующих действий, предпринятых по итогам внутреннего аудита СМК;

- решения о проведении дополнительной внутренней проверки и её объёме, или прерывании аудита.

3.6 Аудиторы СМК несут ответственность за:

- сообщение и разъяснение требований внутреннего аудита СМК сотрудникам Общества;

- результативное планирование проведения аудита и выполнение возложенных на них обязанностей;

- документирование наблюдений в процессе аудита;

- сохранность документов, относящихся к внутренним аудитам (предоставление таких документов по требованию, обеспечение конфиденциальности документов, бережное отношение к сведениям, сообщённым проверяемыми сотрудниками);

- достоверность аудита, подтвержденного документально или личным наблюдением в ходе проверки, зафиксированном в отчете аудита;

- идентификацию несоответствий при их выявлении;

- сотрудничество с главным аудитором и оказание ему поддержки.

3.7 Контроль исполнения настоящей процедуры осуществляет представитель руководства по качеству.

 

 

IV ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

4.1В настоящей процедуре использованы следующие термины и определения, описанные в международном стандарте ISO 9000:2005 и ISO 19011:2002.

Аудит (проверка) — систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Аудитор — лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита.

Протокол о несоответствии/наблюдении – это форма, в которую заносятся записи о выявленных несоответствиях и наблюдениях при аудите.

Руководитель группы аудиторов — аудитор, назначенный для руководства конкретным аудитом.

Проверяемое подразделение — структурное подразделение, подвергающееся аудиту.

Система менеджмента качества — система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству.

Требования – потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.

Несоответствие — невыполнение требования.

Значительное несоответствие – невозможность соотнесения с любой статьёй стандарта (системы), по которой осуществляется аудит; невозможность осуществления одного из требований стандарта (системы).

Незначительное несоответствие — единичное отклонение от требований.

Наблюдение — несоответствия ещё нет, но существует объективная возможность его возникновения.

Программа аудита - совокупность аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

План аудита — описание деятельности и мероприятий по конкретному аудиту.

Область аудита - глубина и границы аудита (описание физического местонахождения, наименований подразделений, видов деятельности и процессов, а также требуемый период времени).

Критерииаудита - совокупность политик, процедур или требований, которые определены в виде ссылок.

Свидетельство аудита - записи, изложение фактов или другая информация, связанная с согласованными критериями и которая может быть перепроверена.

Примечание. Свидетельства аудита (проверки) могут быть качественными или количественными.

Заключения по результатам аудита – отчет по результатам аудита, предоставленный группой по аудиту после рассмотрения всех наблюдений аудита.

4.2 В настоящей процедуре использованы следующие сокращения:

Обозначение Наименование
А аудитор
ДП документированная процедура
И информируемое лицо
КД корректирующие действия
О ответственный
ПД предупреждающие действия
СК служба качества
ПРК представитель руководства по качеству.
РП руководитель подразделения
РА руководитель группы аудиторов
ГД Генеральный директор
СМК система менеджмента качества
ССП сотрудник структурного подразделения
У участник процесса

 

4.3В п. 6.1 настоящей процедуры используются символы согласно ДП-СМК-07-33-01 «Оформление и разработка документов СМК».

 

V ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА


Дата добавления: 2018-02-28; просмотров: 222; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:






Мы поможем в написании ваших работ!