Укажите все правильные ответы
1. ФОНДОВАЯ БИРЖА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1) является
2) не является
2. ФОНДОВАЯ БИРЖА МОЖЕТ СОВМЕЩАТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ С ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ ВИДАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1) дилерской
2) депозитарной
3) клиринговой
4) регистраторской
3. КРУПНЕЙШАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА В МИРЕ НАХОДИТСЯ В
1) Токио
2) Лондоне
3) Франкфурте
4) Нью-Йорке
5) Чикаго
4. ОПЕРАЦИИ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ МОГУТ СОВЕРШАТЬ ЛЮБЫЕ
1) продавцы ценных бумаг
2) покупатели ценных бумаг
3) акционеры фондовой биржи
4) члены фондовой биржи
5. ФОНДОВАЯ БИРЖА ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОЛЖНА ИМЕТЬ ЛИЦЕНЗИЮ
1) профессионального участника рынка ценных бумаг
2) фондовой биржи
3) регистратора
6. ФОНДОВАЯ БИРЖА МОЖЕТ БЫТЬ УЧРЕЖДЕНА ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ В ФОРМЕ
1) открытого акционерного общества
2) закрытого акционерного общества
3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ
4) любой коммерческой организации
5) некоммерческого партнерства
7. ФУНКЦИЯМИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ ЯВЛЯЮТСЯ:
1) определение цен на финансовые инструменты
2) обеспечение условий для обращения ценных бумаг
3) поддержание профессионального уровня финансовых посредников
4) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры
|
|
|
5) спекуляции с ценными бумагами
8. ФОНДОВАЯ БИРЖА ЯВЛЯЕТСЯ
1) организованным рынком ценных бумаг
2) рынком наиболее надежных ценных бумаг
3) наиболее ликвидным рынком ценных бумаг
9. ПОРЯДОК ВСТУПЛЕНИЯ В ЧЛЕНЫ ФОНДОВОЙ БИРЖИ В РОССИИ ОПРЕДЕЛЯЕТСЯ
1) самой фондовой биржей
2) лицензирующим органом
3) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
10. ПРОЦЕДУРУ ЛИСТИНГА И ДЕЛИСТИНГА УСТАНАВЛИВАЕТ
1) сама фондовая биржа
2) орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг
3) орган, лицензирующий фондовую биржу
4) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
11. ФОНДОВАЯ БИРЖА ДОЛЖНА ПРЕДОСТАВИТЬ ЛЮБОМУ ЗАИНТЕРЕСОВАННОМУ ЛИЦУ О КАЖДОЙ ЗАКЛЮЧЕННОЙ НА БИРЖЕ СДЕЛКЕ ИНФОРМАЦИЮ О
1) дате и времени заключения сделки
2) наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки
3) цене одной ценной бумаги
4) количестве ценных бумаг
5) участниках сделки
12. ФОНДОВОЙ БИРЖЕЙ В РОССИИ МОЖЕТ БЫТЬ
1) любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии
2) организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке
|
|
|
3) организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме клиринговой
13. ОСНОВНЫМИ КРИТЕРИЯМИ ДОПУСКА АКЦИЙ ДЛЯ ОБРАЩЕНИЯ НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ ЯВЛЯЮТСЯ
1) адекватное и полное раскрытие эмитентом информации
2) минимальное количество выпущенных акций
3) минимальная капитализация компании
4) минимальная величина прибыли компании
5) минимальная доходность ценных бумаг
14. ОРГАНИЗОВАННЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ – ЭТО РЫНОК
1) только биржевой
2) биржевой и внебиржевой
15. КРУПНЕЙШИМ В МИРЕ ОРГАНИЗОВАННЫМ ВНЕБИРЖЕВЫМ РЫНКОМ ЯВЛЯЕТСЯ РЫНОК
1) американский
2) японский
3) английский
16. КОТИРОВКИ В РТС МОГУТ ВЫСТАВЛЯТЬ
1) маркет-мэйкеры
2) торговые члены
3) информационные члены
17. В РТС ДОПУСКАЮТСЯ
1) биржевые торги
2) внебиржевые торги
18. ФОНДОВАЯ БИРЖА ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ УСТАНАВЛИВАТЬ РАЗМЕРЫ ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ, ВЗИМАЕМОГО ЕЕ ЧЛЕНАМИ ЗА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК, ПРАВО
1) имеет
2) не имеет
19. СЛУЖАЩИЕ ФОНДОВОЙ БИРЖИ УЧРЕЖДАТЬ КОМПАНИИ-ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРАВО
1) имеют
2) не имеют
|
|
|
3) имеют только в том случае, если у них нет доступа к инсайдерской информации
20. ИНДЕКС РТС РАССЧИТЫВАЕТСЯ КАК
1) среднее арифметическое
2) среднее геометрическое
3) среднее арифметическое взвешенное
21. СВОДНЫЙ ИНДЕКС ММВБ РАССЧИТЫВАЕТСЯ КАК
1) среднее арифметическое
2) среднее геометрическое
3) среднее арифметическое взвешенное
22. ФОНДОВАЯ БИРЖА ДОХОДЫ СВОИМ УЧРЕДИТЕЛЯМ
1) выплачивает
2) не выплачивает
3) выплачивает только в случаях, предусмотренных законом
23. ЧТОБЫ СГЛАДИТЬ НЕЖЕЛАТЕЛЬНЫЕ КОЛЕБАНИЯ РЫНКА ПРИ РЕЗКОМ ПОВЫШЕНИИ КУРСА ЦЕННОЙ БУМАГИ СПЕЦИАЛИСТ
1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене
2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка
3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка
4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка
5) покупает ценные бумаги по самой высокой цене рынка
24. ЧТОБЫ СГЛАДИТЬ НЕЖЕЛАТЕЛЬНЫЕ КОЛЕБАНИЯ РЫНКА ПРИ РЕЗКОМ ПОНИЖЕНИИ КУРСА ЦЕННОЙ БУМАГИ СПЕЦИАЛИСТ
1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене
2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка
3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка
4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка
|
|
|
5) покупает ценные бумаги по самой высокой цене рынка
25. НА РОССИЙСКИХ ФОНДОВЫХ БИРЖАХ СУЩЕСТВОВАНИЕ РАЗЛИЧНЫХ КАТЕГОРИЙ ЧЛЕНОВ БИРЖИ С НЕРАВНЫМИ ПРАВАМИ
1) разрешено
2) запрещено
3) разрешено, если это оговорено правилами биржи
26. В РОССИИ ПО СРАВНЕНИЮ С США ФОНДОВЫХ БИРЖ
1) существенно больше
2) примерно столько же
3) существенно меньше
27. ПЕРВОЕ МЕСТО В МИРЕ ПО ОБОРОТУ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ ЭМИТЕНТОВ ЗАНИМАЕТ ФОНДОВАЯ БИРЖА
1) Нью-Йоркская
2) Лондонская
3) Токийская
4) Франкфуртская
5) Парижская
28. НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ МОГУТ ОБРАЩАТЬСЯ
1) акции
2) облигации
3) инвестиционные паи
4) государственные и муниципальные ценные бумаги
5) финансовые фьючерсы и опционы
29. БИРЖЕВОЙ ПРИКАЗ, КОТОРЫЙ ИМЕЕТ ПРИОРИТЕТ ПЕРЕД ВСЕМИ ДРУГИМИ ПРИКАЗАМИ – ЭТО ПРИКАЗ
1) рыночный
2) лимитированный
3) «немедленно исполнить или отменить»
4) «все или ничего»
5) стоп-приказ
30. ОРГАНИЗАТОР ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СЛУЖБУ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ИМЕТЬ
1) обязан
2) не обязан
ЗАДАЧИ
Задание 4
Решите задачи
Задача 1
Инвестор приобрел 10 лотов акций компании «Рассвет» на фондовой бирже по цене 10 рублей за акцию. Через 1 месяц эти акции были проданы на той же бирже по цене 14 рублей за акцию. Биржевой сбор составляет 1 % от суммы сделки. Какова доходность и доход от данной операции с учетом и без учета биржевого сбора?
Задача 2
Акционерным обществом выпущено 100 млн. акций номинальной стоимостью 100 рублей. На вторичном рынке акции продаются по 180 рублей. Рассчитайте рыночную стоимость данной компании.
Задача 3
В число обращающихся на фондовой бирже включены акции пяти компаний:
| Компания | Количество акций | Номинал акций | Курсовая стоимость акций |
| А | 1000 | 1000 | 1200 |
| Б | 10000 | 500 | 500 |
| В | 1000000 | 1000 | 1100 |
| Г | 1000 | 10000 | 20000 |
| Д | 1000000 | 10 | 500 |
Рассчитайте общую капитализацию рынка акций
Задача 4
Компания А и компания Б выпустили по 1000 акций, которые имеют равную номинальную стоимость 3000 рублей и курсовую стоимость 3200 рублей. По итогам финансового года компания А выплатила дивиденд в размере 1000 рублей на акцию, а компания Б – 1500 рублей на акцию. Капитализация какой компании (при прочих равных условиях) изменится в данной ситуации в большей степени?
Задача 5
На первичном рынке методом голландского аукциона были предложены к размещению 1000 облигаций номинальной стоимостью 100 рублей. Цена отсечения составила 90 % от номинала. Во время аукциона были поданы заявки на покупку 100 облигаций по цене 92 %, 500 облигаций – по цене 91 %, 300 облигаций по цене 90 %, 200 облигаций – по цене 89 %. Рассчитайте объем реально привлеченных средств в результате размещения данного выпуска облигаций
Вопросы итогового контроля
1. Финансовый рынок: структура, роль в макро- и микроэкономике, участники
2. Фундаментальные факторы, воздействующие на финансовые рынки
3. Финансовая глобализация: сущность, формы проявления, тенденции
4. Сравнительная характеристика финансовых систем
5. Проблема информационных асимметрий на финансовом рынке и ее решение в различных типах финансовых систем
6. Риски на финансовом рынке
7. Секьюритизация финансовых активов: мировой опыт и перспективы на российском фондовом рынке
8. Современное состояние, структура и тенденции развития мирового финансового рынка
9. Ключевые проблемы развития российского финансового рынка и методы их решения
10. Перспективы формирования мирового финансового центра в России
11. Акции и их виды. Виды цены акций
12. Российский рынок акций: эволюция, современное состояние и перспективы развития
13. Производные инструменты, связанные с акциями: классификация, область и масштабы применения
14. Облигации и их виды
15. Рынок корпоративных облигаций в России
16. Ипотечные облигации: зарубежный опыт и перспективы на российском рынке
17. Рынок государственных и муниципальных ценных бумаг в России: структура, механизм выпуска и обращения ценных бумаг, риски
18. Рынок евробумаг: структура, механизм эмиссии, операции
19. Вексель: этапы развития, область, масштабы и технологии использования на современном финансовом рынке
20. Использование депозитных и сберегательных сертификатов коммерческих банков в российской и зарубежной практике
21. Товарораспорядительные ценные бумаги: российский и зарубежный опыт
22. Российские ценные бумаги на международных финансовых рынках
23. Особенные свойства, характеристики, функции производных финансовых инструментов
24. Система принципов ценообразования для всех производных рыночных инструментов.
25. История становления срочного рынка в мире. История срочного рынка в России. Перспектива этого рынка в мире и РФ.
26. Инновационные процессы на финансовых рынках производных финансовых продуктов (инструментов). Характеристика этих процессов.
27. Особенности организации и ведения биржевой торговли производными финансовыми и товарными продуктами-инструментами. Проблемы биржевой торговли производными.
28. Общая характеристика форвардного контракта.
29. Основные принципы определения форвардной цены и цены форвардного контракта.
30. Особенности определения форвардных валютных курсов.
31. Особенности определения форвардной цены товара.
32. Определение фьючерса как биржевого продукта-инструмента на финансовом и товарном рынках.
33. Правила ценообразования на фьючерсы
34. Определение опциона как производного продукта-инструмента. Сопоставление с иными вариантами использования этого термина.
35. Виды опционов.
36. Ценообразование опционов
37. Опционные стратегии
38. Организация биржевой торговли опционами.
39. Свойства и характеристики свопов. Отличия свопа от иных производных инструментов. Место и роль свопов на срочных рынках.
40. Экзотические свопы: общая характеристика, структура, особенности ценообразования.
41. Экзотические опционы: общая характеристика, структура, особенности ценообразования.
42. «Погодные» производные: общая характеристика, структура, особенности ценообразования.
43. Сфера применения и основные проблемы использования кредитных деривативов.
44. Инструменты рынка кредитных деривативов: общая характеристика, структура, особенности ценообразования.
45. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и ее виды
46. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
47. Операции коммерческих банков с ценными бумагами
48. Инвестиционный банк: понятие, структура, требования к деятельности
49. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг и их виды
РЕКОМЕНДУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА Основная литература:
1. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов:
Учебное пособие.— М.: Научно-техническое общество имени академика С.В.Вавилова,
2002. — 315с.
2. Коттл С., Мюррей Р., Блок Ф. Анализ ценных бумаг. Грэмма и Додда / Пер.с англ – М.: Олимп-Бизнес, 2000.—704с.
3. Салин В.Н., Добашина И.В. Биржевая статистика. — М.: Финансы и статистика, 2003.
4. Шарп У.Ф., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции: Учебник. — М.: ИНФРА-М, 2003.—1028с.
5. Уотшем Терри.Дж., Паррамоу Кейт. Количественные методы в финансах: Учеб. пособие для вузов по экон. спец. – М.: Финансы, ЮНИТИ, 1999. —528с.
6. Маршал Джон.Ф., Бансал Викул К. Финансовая инженерия: Полное руководство по
финансовым нововведениям: Пер. с англ.: Учебник. — М.: ИНФА-М: НФПК, 1998.
Дополнительная литература:
1. Айвазян С.А., Мхитарян В.С. Прикладная статистика и основы эконометрики. Учебник для вузов. — М.: ЮНИТИ, 1998. —1023с.
2. Брейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов: Пер. с англ. —М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 2004.—978с.
3. Гитман Л.Дж., Джонк М.Д. Основы инвестирования: Учебник: Пер. с англ. —М.: Дело, 1999.—992с.
4. Салин В.Н., Добашина И.В. Биржевая статистика. — М.: Финансы и статистика, 2003.
5. Малюгин В. И. Рынок ценных бумаг: Количественные методы анализа: Учеб. пособие. — М.: Дело, 2003.
6. John C.Hull. Options, Futures & Other Derivatives – Prentice Hall, 2003.
7. Robert A. Haugen. Modern investment theory.– Fifth edition, Prentice Hall, 2005.
Дата добавления: 2018-05-12; просмотров: 566; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!