Посередники, торговці цінними паперами на фондовому ринку.
Посередницька діяльність щодо випуску та обігу цінних паперів також є різновидом фінансової діяльності у сфері господарювання, яка характеризується такими ознаками:
– є підприємницькою діяльністю;
– регулюється Господарським та Цивільним КУ; ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок»; «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»; «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»; «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»; а також підзаконними нормативно-правовими актами.
Посередницька діяльність здійснюється суб’єктами господарювання зі специфічним статусом торговців цінними паперами, для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності або яким така діяльність дозволена законом.
Торговці цінними паперами можуть створювати фондові біржі, діяльність яких спрямовується виключно на організацію укладання угод купівлі-продажу та їх похідних;
Різновидами посередницької діяльності, що здійснюється торговцями цінними паперами, є:
– виконання за дорученням, від імені та за рахунок емітента обов'язків по організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом;
– купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
– купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється торговцем цінними паперами від свого імені та за свій рахунок;
|
|
|
– діяльність з управління цінними паперами тощо.
Обов’язки торговця цінними паперами, пов’язані з укладенням угод щодо цінних паперів:
1) у разі прийняття доручення на купівлю або продаж цінних паперів – надавати особі, за дорученням і за рахунок якої він (торговець цінними паперами) діє, інформацію про курс цінних паперів;
2) надавати фондовій біржі інформацію щодо всіх укладених ним угод з цінними паперами в строки і порядку, що визначені правилами фондової біржі;
3) дотримуватися спеціальних вимог до укладення угод щодо цінних паперів, встановлених законом;
4) вести бухгалтерський облік операцій з цінними паперами відповідно до спеціальних правил, встановлених актами законодавства.
Вимоги до торговців цінними паперами встановлюються ст. 17 Закону «Про цінні папери та фондовий ринок».
Інвестиційні фонди та компанії як учасники фондового ринку.
Інвестиційний фонд – один з учасників фондового ринку, що акумулює кошти інвесторів та передає їх в управління інвестиційному управляючому.
Інвестиційний фонд – це спосіб інвестування грошей для групи інвесторів, за якого вартість інвестування цільових об’єктів розподіляється поміж всіх них. Такий фонд може мати за мету набагато ширше коло об’єктів для інвестування, ніж можуть собі дозволити окремі інвестори.
|
|
|
Інвестиційні фонди поділяються на відкриті та закриті.
Відкриті фонди створюються на невизначений строк і здійснюють викуп своїх інвестиційних сертифікатів у строки, встановлені інвестиційною декларацією інвестиційного фонду.
Закриті фонди створюються на визначений строк і здійснюють розрахунки щодо інвестиційних сертифікатів після закінчення строку діяльності інвестиційного фонду.
Засновниками інвестиційного фонду є юридичні та фізичні особи.
Не можуть бути засновниками інвестиційного фонду юридичні особи, частка державного майна у статутному фонді яких перевищує 25 відсотків.
Засновники несуть відповідальність перед учасниками інвестиційного фонду в межах вартості належних їм акцій статутного фонду. Акції зберігаються у депозитарія і не можуть пропонуватися на продаж.
Для створення інвестиційного фонду його засновники укладають установчий договір, затверджують статут і проводять реєстрацію інвестиційного фонду у порядку, встановленому для реєстрації акціонерних товариств.
|
|
|
Учасниками інвестиційного фонду є фізичні та юридичні особи, які придбали інвестиційні сертифікати цього фонду.
Учаснику інвестиційного фонду може видаватися сертифікат на сумарну вартість інвестиційних сертифікатів.
Інвестиційні сертифікати можуть бути іменними і на пред’явника.
Інвестиційною компанією визнається торговець цінними паперами, який, окрім провадження інших видів діяльності, може залучати кошти для здійснення спільного інвестування шляхом емісії цінних паперів та їх розміщення.
Інвестиційна компанія для здійснення діяльності щодо спільного інвестування зобов’язана заснувати взаємний фонд, провести реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, опублікувати інвестиційну декларацію та інформацію про випуск нею інвестиційних сертифікатів.
Для здійснення спільного інвестування інвестиційні фонди, а також інвестиційні компанії, що заснували взаємні фонди, випускають інвестиційні сертифікати, які пропонуються для розміщення серед учасників.
Кошти, отримані від учасників, відкриті фонди інвестують у цінні папери інших емітентів.
Закриті фонди мають право здійснення інвестування в цінні папери та придбання нерухомого майна, часток і паїв, що належать державі в майні господарських товариств, у процесі приватизації.
Дата добавления: 2022-01-22; просмотров: 20; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!