Возложение завещательного отказа

Вопрос №44. Наследование по завещанию. Завещательный отказ, завещательное возложение. Правовой режим выморочного имущества.

Наследование по завещанию.

1. Общие положения

Одной из отличительных особенностей части третьей ГК является приоритет наследования по завещанию перед наследованием по закону. Свидетельством такого приоритета являются как формально-юридическая конструкция ст. 1111 ГК и разд. V ГК, в которых наследование по завещанию выдвинуто на первый план оснований наследования, так и направленность целого ряда норм ГК на побуждение граждан к совершению завещаний, а именно:

- установление и гарантированность законом принципа тайны завещания; в случае нарушения тайны завещания завещатель вправе потребовать компенсацию морального вреда, а также воспользоваться другими способами защиты гражданских прав, предусмотренными ГК (ст. 1123 ГК);

- установление принципа свободы завещания, в соответствии с которым завещателю обеспечены широкие возможности по распоряжению имуществом, вплоть до лишения права на наследование кого-либо из наследников либо ограничение их права и т.п. (ст. 1119 ГК);

- снижение размера обязательной доли в наследственном имуществе с 2/3 до 1/2 (п. 1 ст. 1149 ГК);

- изменение порядка определения обязательной доли в наследственном имуществе (п. 2 ст. 1149 ГК);

- ограничение права на обязательную долю (п. 4 ст. 1149 ГК);

- возможность отстранения обязательного (необходимого) наследника от наследования как недостойного (п. 4 ст. 1117 ГК);

- возможность выбора формы совершения завещания (ст. ст. 1125 - 1129 ГК) и др.

Направленность норм ГК на стимулирование граждан к совершению завещаний представляется вполне логичной, так как именно посредством завещания наследодатель может наиболее приемлемым для себя образом выразить собственное волеизъявление в отношении принадлежащего ему имущества и решить судьбу этого имущества.

Исходя из общих положений о завещании, названных в гл. 62 ГК, можно сформулировать понятие завещания.

Завещание - это односторонняя сделка, содержащая личное распоряжение физического лица на случай смерти по поводу принадлежащего ему имущества или имущественных прав, а в случаях, предусмотренных ГК, содержащая иные распоряжения, совершенная в установленной законом форме. Завещание характеризуется определенными юридическими признаками.

Юридическими признаками (принципами) завещания являются:

- личный характер завещания;

- свобода завещания;

- завещание есть односторонняя сделка;

- установленная законом и строго регламентированная форма завещания;

- тайна завещания.

Завещание - это сделка, носящая сугубо личный характер. Несмотря на указание, содержащееся в п. 2 ст. 1118 ГК, о том, что завещание может быть совершено гражданином, не вызывает сомнения, что круг субъектов, которые вправе совершить завещание, несколько шире. Завещание может быть совершено не только гражданином (как Российской Федерации, так и иностранного государства), но и лицом без гражданства. Завещание должно быть собственноручно подписано завещателем, за исключением случаев, предусмотренных законом. В отличие от ранее действовавшего законодательства перечень причин, по которым завещатель не может собственноручно подписать завещание и ввиду этого оно подписывается другим лицом (рукоприкладчиком), ограничен и является исчерпывающим. Такими причинами в соответствии с п. 3 ст. 1125 ГК могут являться только физические недостатки, тяжелая болезнь либо неграмотность завещателя. В силу названных обстоятельств завещание по просьбе самого завещателя может быть подписано в присутствии нотариуса или должностного лица, его удостоверяющего, другим гражданином с указанием причин, по которым завещатель не мог подписать завещание собственноручно.

Лицо, в пользу которого составляется завещание, не вправе подписывать его за завещателя.

В завещании могут содержаться распоряжения только одного лица. Совершение завещания двумя или более лицами не допускается.

Завещание должно быть совершено лично. В связи с этим не допускается совершение завещания от имени подопечного, а также посредством представительства какого бы то ни было предусмотренного законом вида.

На составление завещания не требуется согласия каких-либо лиц. Завещание может быть совершено гражданином, обладающим в момент его оформления дееспособностью в полном объеме. В соответствии со ст. 21 ГК дееспособность в полном объеме возникает по достижении гражданином 18-летнего возраста.

Граждане, ограниченные судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами (п. 1 ст. 30 ГК), не вправе совершить завещание, так как они совершают сделки только с согласия попечителей, а это противоречит природе завещания, в частности принципу личного характера завещания.

Не могут совершить завещание граждане, которые вследствие психического расстройства могут понимать значение своих действий или руководить ими лишь при помощи других лиц; граждане, которые ограничены судом в дееспособности (п. 2 ст. 30 ГК), также не вправе совершить завещание.

Свобода завещания не является абсолютно новым принципом завещания, хотя именно как юридический признак завещания он сформулирован в законе (ст. 1119 ГК) впервые. В соответствии с принципом свободы завещания гражданин вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а также включить в завещание иные распоряжения, предусмотренные правилами ГК о наследовании. Завещатель вправе совершить завещание, содержащее распоряжение о любом имуществе, в том числе о том, которое он может приобрести в будущем. Так, например, предметом завещания может являться жилое помещение муниципального жилищного фонда, наниматель которого, имеющий право на приватизацию жилого помещения, намерен приобрести его в собственность.

Завещание - это односторонняя сделка, т.е. сделка, для совершения которой в соответствии с законом необходимо и достаточно выражения воли одного лица. Для совершения завещания не требуется встречного волеизъявления наследника. Завещатель вправе в любой момент изменить завещание путем составления нового завещания, а также отменить его полностью или в части. Завещание как сделка должно отвечать всем требованиям, предъявляемым законом к совершению сделок. К нему применяются общие положения об обязательствах и о договорах постольку, поскольку это не противоречит закону, одностороннему характеру и существу завещания. Завещание может быть признано недействительным по общим основаниям, установленным законом для признания сделок недействительными (ст. ст. 168 - 179 ГК) (не соответствующее закону или иным правовым актам; совершенное гражданином, не обладающим дееспособностью в полном объеме; совершенное гражданином, не способным понимать значение своих действий или руководить ими, и т.п.).

Вместе с тем в законе определены и некоторые специальные основания для признания завещания недействительным. В соответствии со ст. 1131 ГК при нарушении положений ГК, влекущих за собой недействительность завещания, в зависимости от основания недействительности, завещание является недействительным в силу признания его таковым судом (оспоримое завещание) или независимо от такого признания (ничтожное завещание).

Завещание должно быть составлено в письменной форме и удостоверено нотариусом. Удостоверение завещания другими лицами допускается в случаях, предусмотренных законом.

Несоблюдение установленных ГК правил о письменной форме завещания и его удостоверении влечет за собой недействительность завещания. Составление завещания в простой письменной форме допускается только в виде исключения в случаях, предусмотренных ст. 1129 ГК.

Частные (специальные) основания недействительности завещания названы в п. 3 ст. 1124 ГК.

На завещании должны быть указаны место и дата его удостоверения, за исключением совершения закрытого завещания. Со смертью завещателя вся полнота его воли воплощается в завещании - строго формальном волеизъявлении, которое никоим образом изменить уже невозможно. В силу различных причин тождественность воли и волеизъявления завещателя может вызывать сомнения. Если порок воли как таковой уничтожает волеизъявление, то неясность, неточность, неполнота волеизъявления по отношению к воле устанавливается посредством толкования. Толкование завещания - механизм древний и не во многом изменившийся с течением эпох.

Проблема толкования завещания

Введение в отечественное законодательство в 2002 г. норм ст. 1132 Гражданского кодекса РФ - первая за всю историю попытка нормативно урегулировать порядок толкования завещания. Ни в одном постановлении Пленума Верховного Суда в советское и постсоветское время (включая действующее Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 29 мая 2012 г. N 9 "О судебной практике по делам о наследовании") не обнаруживается попыток обобщить и систематизировать практику по данному вопросу.

В части 1 ст. 1132 ГК РФ закреплены субъекты, обладающие правом толковать завещание - нотариус; исполнить завещания - суд. Разумеется, данная норма не запрещает толковать завещание другим субъектам права, речь в ней идет о таком толковании, которое в отличие от любого другого порождает правовые последствия. Норма устанавливает два способа толкования завещания, которые применяются не произвольно, но последовательно. В первую очередь устанавливается буквальный смысл слов и выражений, содержащихся в завещании. Только в том случае, если буквальный смысл не поддается уяснению, допускается системное толкование - смысл устанавливается путем сопоставления неясного положения с другими положениями и смыслом завещания в целом. Критерием допустимости системного толкования закон указывает обеспечение наиболее полного осуществления предполагаемой воли завещателя.

***

Принципы завещания

Одним из важнейших принципов завещания является установленная законом форма завещания.

Статьей 1123 ГК установлен принцип тайны совершения завещания и определен круг лиц, которые не вправе до открытия наследства разглашать сведения, касающиеся содержания завещания, его совершения, изменения или отмены.

Свобода завещания - другой общеизвестный принцип регулирования данной сферы. Как уже отмечалось, свобода завещания не является абсолютно новым принципом завещания, хотя именно как юридический признак завещания он сформулирован в законе (ст. 1119 ГК) впервые. Завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а в случаях, предусмотренных ГК, включить в завещание иные распоряжения.

Завещательный отказ, завещательное возложение.

Завещательный отказ, Статья 1137 ГК РФ

До сих пор не определен порядок наследования и учета выморочного имущества. Статья 1151 ГК РФ делает лишь общую ссылку, что порядок наследования и учета выморочного имущества, переходящего в порядке наследования по закону в собственность Российской Федерации, а также порядок передачи его в собственность субъектов Российской Федерации или в собственность муниципальных образований определяется законом. Однако именно закон, который должен быть принят в соответствии с ГК РФ, в настоящее время отсутствует. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 29 мая 2012 г. N 9 "О судебной практике по делам о наследовании" <25>, к сожалению, ясности не вносит, устанавливая: "5. На основании п. 3 ст. 1151 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также ст. 4 Федерального закона от 26 ноября 2001 г. N 147-ФЗ "О введении в действие части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации" впредь до принятия соответствующего закона, определяющего порядок наследования и учета выморочного имущества, переходящего в порядке наследования по закону в собственность Российской Федерации, а также порядок передачи его в собственность субъектов Российской Федерации или в собственность муниципальных образований, при рассмотрении судами дел о наследовании от имени Российской Федерации выступает Федеральное агентство по управлению государственным имуществом (Росимущество) в лице его территориальных органов, осуществляющее в порядке и пределах, определенных федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, полномочия собственника федерального имущества, а также функцию по принятию и управлению выморочным имуществом (п. 5.35 Положения о Федеральном агентстве по управлению государственным имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 432); от имени городов федерального значения Москвы и Санкт-Петербурга и муниципальных образований - их соответствующие органы в рамках компетенции, установленной актами, определяющими статус этих органов". В юридической науке неоднократно указывалось на недопустимость такой ситуации <26>, но "воз и ныне там".

Завещательный отказ - право лица (лиц), в пользу которого(ых) он возложен, требовать от наследника (наследников) по завещанию или по закону, на которого(ых) возложен отказ, исполнения за счет положенной данному наследнику (наследников) доли наследства обязанности имущественного характера, предусмотренной отказом (п. 1 ст. 1137 ГК РФ).

Предметом завещательного отказа может быть (п. 2 ст. 1137 ГК РФ):

- передача лицу, в пользу которого составлен завещательный отказ, в собственность, во владение на ином вещном праве или в пользование вещи, входящей в состав наследства;

- передача лицу, в пользу которого составлен завещательный отказ, входящего в состав наследства имущественного права;

- приобретение для лица, в пользу которого составлен завещательный отказ, и передача ему имущества, выполнение для него определенной работы или оказание ему определенной услуги либо осуществление в пользу него периодических платежей и т.п.;

- иная обязанность имущественного характера.

Например, завещатель может обязать наследника, к которому переходит жилой дом, квартира или иное жилое помещение, предоставить другому лицу на период жизни этого лица или на иной срок право пользования этим помещением или его определенной частью (п. 2 ст. 1137 ГК РФ).

Возложение завещательного отказа

Завещательный отказ может быть установлен только завещателем и только в завещании. Это может быть завещание любой установленной формы: нотариальное, приравненное к нотариальному, закрытое, совершенное при чрезвычайных обстоятельствах. Содержание завещания может исчерпываться завещательным отказом.

Завещательный отказ можно возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону в пользу одного или нескольких лиц (п. 1 ст. 1137 ГК РФ).

Правовой режим выморочного имущества.

Кузьмина И.Д.: Наследование выморочного имущества – это не только особый порядок, это даже не наследование, это особый способ первоначального приобретения публичным образованием имущества. Лучше исключить его из категории наследования и соотв. из части 3 ГК РФ.

Имущество умершего становится выморочным в том случае, если в отношении его не имеется наследников ни по закону, ни по завещанию. Согласно п. 1 ст. 1151 ГК указанное может иметь место тогда, когда "отсутствуют наследники как по закону, так и по завещанию, либо никто из наследников не имеет права наследовать или все наследники отстранены от наследования (ст. 1117), либо никто из наследников не принял наследства, либо все наследники отказались от наследства и при этом никто из них не указал, что отказывается в пользу другого наследника (ст. 1158)".

Общепризнанным в мировой практике является правило о том, что выморочное имущество переходит к публично-властным образованиям (прежде всего, к государству). В то же время квалификация этого перехода не характеризуется единообразием в практике различных стран. Здесь можно выделить две основные системы определения правовой природы принадлежности выморочного имущества казне.

Первая система переход к государству (равно как иным публично-правовым образованиям) права собственности на выморочное имущество опосредует титулом наследования (Россия, Германия, Италия, Испания, Венгрия, Чехия, Швейцария). В частности, п. 2 ст. 1151 ГК РФ закрепил положение о том, что "в порядке наследования по закону... переходит следующее выморочное имущество...". Аналогичный порядок установлен в наследственном законодательстве государств - участников Содружества Независимых Государств и стран Балтии [4, с. 65 - 68]. Вторая система основана на том, что имущество становится бесхозяйным и переходит к государству на праве "оккупации", т.е. завладения по "праву верховной власти", "территориального верховенства", осуществляемого сувереном, на территории которого находится имущество (Англия, США, Франция, Австрия). В качестве последнего выступает государство.

Разумеется, что переход бесхозяйного имущества в собственность частных и публичных субъектов существенно отличается от перехода выморочного имущества в собственность публичных образований в порядке наследования. Первый лишен начал правопреемства, для второго правопреемство является его сущностью. Первый определяет судьбу отдельной вещи, второй - судьбу имущества в целом, в т.ч. и входящих в него вещей, прав, обязанностей и др. Первый не связан с принадлежностью бесхозяйной вещи физическому или юридическому лицу либо иному субъекту. Второй связан лишь с наследованием имущества, принадлежавшего физическому лицу. Первому свойственны различные основания, среди которых могут быть и случаи, когда вещь не имеет собственника, либо собственник вещи неизвестен, либо собственник вещи известен, жив, но от нее отказался. Второй основан исключительно на открытии наследства в связи с событием смерти определенного лица. Право собственности на бесхозяйную вещь может возникнуть у разных субъектов в зависимости от особенностей бесхозяйных вещей, право собственности на выморочное имущество может возникнуть исключительно у указанных в законе органов публичной власти.

Характеризуя новое российское регулирование по рассматриваемому вопросу, большинство авторов ограничивается, во-первых, указанием на то, что в случае выморочности имущество умершего наследуется Российской Федерацией по закону, а во-вторых, основное внимание уделяет порядку передачи государству выморочного имущества и его учета, особенностям ответственности государства по долгам умершего и иным подобным вопросам

Из буквального толкования различных положений раздела V ГК РФ в их совокупности со всей определенностью вытекает, что нынешнее регулирование закрепляет принцип наследования государством выморочного имущества в силу прямого указания п. 2 ст. 1116 ГК и п. 2 ст. 1151 на то, что Российская Федерация может призываться к наследованию по закону. Вместе с тем, сопоставляя соответствующий понятийный аппарат, используемый прежними актами и действующим законодательством, следует отметить небезупречность формулировок последнего. Так, уже само название ст. 1151 ГК - "Наследование выморочного имущества" - представляется уязвимым, прежде всего с юридической точки зрения.

Известно, что явление "выморочность", будучи сугубо юридическим, правовым, может быть обусловлено различными правовыми основаниями: отсутствием наследников по закону, по завещанию либо лишением определенных лиц права наследовать или отказом наследников от права наследовать оставшееся после наследодателя имущество. Тем не менее в любом случае оно связывается с категорией наследования и является институтом, производным от общих принципов правового регулирования перехода прав на имущество от одного лица на другое или множество лиц в порядке реализации наследственных отношений. Следовательно, если идет речь о выморочном имуществе, следует говорить о результатах действия соответствующих норм. Это означает, что регулятивная функция и эффект таких норм уже состоялись. Таким образом, если имеет место выморочное имущество, вопрос перехода права собственности на него должен ставиться в какой-то иной плоскости - не в плане наследственных отношений, а в плане прежде всего природы отношений. Соответственно, большая тщательность в отработке конструкций привела бы здесь к установлению регулирования, предназначенного обеспечить права государства на выморочное имущество на основе адекватности юридических квалификаций фактическим обстоятельствам: не как наследование им имущества (этот институт, характеризующийся соответствующим правовым режимом, уже обеспечил воздействие юридических норм на объект, его результат - возникновение факта выморочности данного имущества), а на каком-то ином титуле. Как компромиссный вариант искомое основание могло бы быть представлено такой формой, как "переход прав на выморочное имущество к государству в порядке наследования", поскольку "в порядке наследования" - это режим, осуществляемый по правилам наследования ("квазинаследование"), но не само наследование [6, с. 137]. Отметим, что в п. 2 ст. 1151 законодатель более точен и устанавливает, что "выморочное имущество переходит к Российской Федерации в порядке наследования по закону"

Основания, которые влекут признание имущества выморочным, как правило, не являются очевидными в момент открытия наследства. Они могут быть установлены лишь по истечении определенного времени, необходимого либо для розыска наследников и выяснения факта их отсутствия, либо для подтверждения недостойности наследников и отсутствия у них права на наследство или для судебного отстранения от наследования, либо для выявления фактов непринятия наследства наследниками по закону всех очередей (ст. 1154) или отказа их от наследства (ст. 1157). Однако закон не предусматривает специального срока, в течение которого должен быть решен вопрос о возможности признания имущества выморочным.

Для легитимации имущества умершего в качестве выморочного не требуется принятия соответствующего судебного или иного акта. Оно приобретает статус выморочного в силу закона при наличии указанных в нем оснований со дня открытия наследства и сохраняет этот статус до момента оформления прав государства на наследство. В течение всего этого времени должна быть обеспечена охрана наследства и управление им в целях передачи его в казну государства.

Выморочным может быть признано не только все в целом имущество умершего, но также его часть, если таковая соответствует признакам выморочности. Представляется, что возможность признания выморочным части имущества умершего не противоречит смыслу правил п. 1 ст. 1151, а также существу тех обстоятельств, которые являются основанием возникновения отношений частичной выморочности имущества. Например, в том случае, если наследование всего имущества осуществляется по закону при отсутствии завещания или помимо завещания либо по завещанию, согласно которому все имущество оставлено назначенным наследникам, частичная выморочность имущества исключается, поскольку порядок наследования по закону и порядок наследования по завещанию в таких случаях покрывают всю наследственную массу и дополняются применением правил о приращении наследственных долей (ст. 1161 ГК). Однако если завещана лишь часть имущества, а к другой части наследства наследников по закону не оказалось и эта другая часть не подпадает под действие правил о приращении, оставшаяся не завещанной часть наследства может приобрести статус выморочного имущества.

Проблема неурегулированности многих вопросов о выморочном имуществе, например:

· Порядок наследования выморочного(предлагается разными авторами) имущества должен определяться специальным федеральным законом, где должны быть более детально определены имущество, переходящее в собственность субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, особенности такой процедуры, отражены условия и порядок возврата такого имущества наследникам, а также установлены компенсации и гарантии при невозможности возврата наследственного имущества в натуре наследникам, а также тем лицам, которым указанное имущество уже было передано в собственность либо пользование. Также должны быть определены органы и лица, обладающие полномочиями по выявлению случаев выморочного наследства и передаче информации о них соответствующим государственным органам, принимать меры охраны такого имущества, вступать во взаимодействие с нотариальными органами и др.

· Еще одной проблемой является пропуск срока на принятие наследства. По общему правилу данное обстоятельство ведет к утрате соответствующих прав, если в суде пропущенный срок не восстановлен или если всеми наследниками, принявшими наследство, не дано согласие в письменной форме на принятие наследства по истечении срока (п. 1, 2 ст. 1155 ГК РФ). В литературе высказано мнение, что поскольку государство признается гарантом права наследования, постольку оно не просто вправе, а обязано дать свое согласие на принятие наследства по истечении срока соответствующим наследником даже независимо от его просьбы. Считается также, что по причине конституционной гарантии наследования государство не вправе оспаривать опровержимую презумпцию о принятии наследства (п. 2 ст. 1153 ГК

· Включение в круг наследников муниципальных образований (городов федерального значения) породило следующую проблему: наследование – это универсальное правопреемство, а после внесения изменений в ст. 1151 ГК РФ наследственная масса «распадается» на две части – жилое помещение или иное имущество. Муниципальные образования выступают сингулярными правопреемниками: они приобретают право только на жилое помещение и любые имущественные обязанности перед кредиторами умершего в пределах его стоимости. Поэтому муниципальное образование (город федерального значения) не может быть единственным наследником. В соответствии с п. 1 ст. 1175 ГК РФ Российская Федерация всегда становится сонаследником и несет солидарную ответственность по долгам умершего. Государство является наследником, даже если наследство выражено только жилым помещением, иначе не будет универсального правопреемства, ведь в муниципальную собственность переходит только определенное имущество, а не вся совокупность имущественных прав.

· Пробелом является и то, что в ГК РФ не регулируется вопрос о выморочном имуществе, находящемся за пределами Российской Федерации. Вероятнее всего, такое выморочное имущество также переходит в собственность Российской Федерации. Правила наследования определяются в соответствии с ГК РФ, международными договорами, заключенными Российской Федерацией с иностранными государствами: наследственное имущество как выморочное переходит в собственность государства, то движимое имущество передается государству, гражданином которого к моменту смерти являлся наследодатель, а недвижимое – в собственность государства, на территории которого она находится.

· На практике возник вопрос о порядке наследования выморочного имущества, поскольку различные государственные органы — территориальные органы Министерства имущественных отношений РФ и Министерства по налогам и сборам РФ — заявляют о своем праве от имени Российской Федерации на получение свидетельства о праве на выморочное имущество (в частности, на недвижимость). В данном случае принципиальное значение имеет вопрос о том, какими нормативными актами необходимо руководствоваться при переходе выморочного имущества.

Дата добавления: 2021-11-30; просмотров: 20; Мы поможем в написании вашей работы!

Поделиться с друзьями:

Мы поможем в написании ваших работ!