Примерная тематика контрольных работ
1. Потребительское кредитование как инструмент доходности: правовой аспект.
2. Правовой статус небанковских кредитных организаций.
3. Правовое регулирование кассовых операций
4. Правовое регулирование безналичных переводов денежных средств.
5. Платежная система: финансово-правовой аспект.
6. Залог и залоговый механизм: правовой аспект.
7. Договор поручительства в банковской практике: правовой аспект
8. Банковская гарантия как способ обеспечения исполнения обязательств
9. Правое регулирование кредитного договора.
10. Внутренний контроль кредитных организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов: правовой аспект.
Промежуточный контроль: зачет проводится в устной или письменной форме
Критерии оценки знаний, умений, навыков и заявленных компетенций
| Требования к результатам освоения дисциплины | Оценка |
| Студент свободно владеет усвоенным по дисциплине материалом, отвечает на основные и дополнительные вопросы, знает и умеет пользоваться нормативно-правовыми актами, самостоятельно мыслит и излагает верно изученный материал. | отлично |
| Студент твердо знает программный материал, грамотно и по существу излагает его, но допускает в ответе на вопрос неточности. | хорошо |
| Студент дает неполные ответы на вопросы, но он понимает суть вопросов экзаменационного билета, освоил только основной материал без детального изучения вопроса, т.е. владеет программным материалом в том объеме, который необходим для дальнейшей учебы и работы. | удовлетворительно |
| Студент не знает программы, допускает серьезные ошибки при ответе на основные и дополнительные вопросы. | неудовлетворительно |
ПРИМЕРНЫЕ ТЕМЫ
|
|
|
Итоговой квалификационной работы
1. Правовое регулирование операций коммерческих банков с векселями
2. Правовые регулирование банковского кредитования в Российской Федерации
3. Банковская гарантия, как способ обеспечения кредитных обязательств
4. Залог движимого имущества, как способ обеспечения кредитных обязательств
5. Залог имущественных прав, как способ обеспечения кредитных обязательств
6. Ипотека в современной России
7. Институт поручительства в современной России
8. Договор банковского счета
9. Правовое регулирование валютных операций коммерческих банков России
10. Правовое регулирование Банковской тайны
11. Правовое регулирование расчетов с использованием пластиковых карт
12. Правовое регулирование безналичных расчетов на территории Российской Федерации
13. Правовое регулирование кассовых операций на территории Российской Федерации
|
|
|
14. Национальная платежная система Российской Федерации.
15. Правовой механизм противодействия легализации (отмывания) денежных средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма в кредитных организациях.
16. Правовое регулирование организации работы по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в коммерческих банках России.
17. Правовой статус Центрального Банка Российской Федерации.
18. Правовое регулирование организации денежного обращения и расчетов в Российской Федерации.
19. Правовое регулирование государственной денежно-кредитной политики.
20. Правовое регулирование и организация банковского контроля и надзора.
Учебно-методическое и информационное обеспечение дисциплины
- Нормативные правовые акты
- Официальный интернет-портал Центрального банка Российской Федерации: www.cbr.ru;
-Электронные образовательные ресурсы: www.edu.ru;
-Ресурсы университета, доступные в библиотеке или в локальной сети ;
-Специализированные программные средства рекомендуемые студентам для применения при выполнении задний: Консультант+, Гарант.
Источники:
7.1. Нормативные правовые акты:
|
|
|
1. "Конституция Российской Федерации" (принята всенародным голосованием 12.12.1993) // "Российская газета". - № 237. - 25.12.1993.
2. "Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации" от 14.11.2002 № 138-ФЗ // "СЗ РФ". - 18.11.2002. - № 46. Ст. 4532; "Парламентская газета". - № 220-221. - 20.11.2002; "Российская газета". - № 220. - 20.11.2002.
3. "Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" от 24.07.2002 № 95-ФЗ // "Парламентская газета". - № 140-141. - 27.07.2002; "Российская газета". - № 137. - 27.07.2002; "СЗ РФ". - 29.07.2002. - № 30. Ст. 3012.
4. "Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" от 30.12.2001 № 195-ФЗ // "Российская газета". - № 256. - 31.12.2001; "Парламентская газета". - № 2-5. - 05.01.2002; "СЗ РФ". - 07.01.2002. - № 1 (ч. 1). Ст. 1.
5. "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" от 18.12.2001 № 174-ФЗ // В данном виде документ опубликован не был. Первоначальный текст документа опубликован в изданиях "Парламентская газета". - № 241-242. - 22.12.2001; "Российская газета". - № 249. - 22.12.2001; "Собрание законодательства РФ". - 24.12.2001. - № 52 (ч. I). Ст. 4921; "Ведомости Федерального Собрания РФ". - 01.01.2002. - №1. Ст. 1.
6. "Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть первая)" от 30.11.1994 № 51-ФЗ // Первоначальный текст документа опубликован в изданиях "СЗ РФ". - 05.12.1994. - № 32. Ст. 3301; "Российская газета". - № 238-239. - 08.12.1994.
|
|
|
7. "Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть вторая)" от 26.01.1996 N 14-ФЗ // "СЗ РФ". - 29.01.1996. - № 5. Ст. 410; "Российская газета". - № 23. - 06.02.1996; № 24. - 07.02.1996; № 25. - 08.02.1996; № 27. - 10.02.1996.
8. "Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ // "СЗ РФ". - 17.06.1996. - № 25. Ст. 2954; "Российская газета". - № 113. - 18.06.1996., № 114. - 19.06.1996, № 115. - 20.06.1996, № 118. - 25.06.1996.
9. Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ (ред. от 02.07.2013) "О некоммерческих организациях" // СЗ РФ. 1996. № 3. Ст. 145.
10. Федеральный закон от 14.11.2002 N 161-ФЗ (ред. от 02.07.2013) "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" // СЗ РФ. 2002. № 48. Ст. 4746.
11. Федеральный закон от 03.11.2006 N 174-ФЗ (ред. от 03.12.2012) "Об автономных учреждениях" // СЗ РФ. 2006. № 45. Ст. 4626.
12. Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 29.12.2012, с изм. От 23.07.2013) "Об обществах с ограниченной ответственностью" // СЗ РФ. 1998. № 7. Ст. 785.
13. Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 05.04.2013) "Об акционерных обществах" // СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1.
14. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 29.12.2014) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2015) // "Собрание законодательства РФ", 15.07.2002, N 28, ст. 2790.
15. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 22.12.2014) "О банках и банковской деятельности" // "Собрание законодательства РФ", 05.02.1996, N 6, ст. 492.
16. Федеральный закон от 21.12.2013 N 353-ФЗ (ред. от 21.07.2014) "О потребительском кредите (займе)" // "Собрание законодательства РФ", 23.12.2013, N 51, ст. 6673.
17. Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций" // "Вестник Банка России", N 80, 09.09.2014.
18. Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов" (Зарегистрировано в Минюсте России 19.06.2014 N 32813) // "Вестник Банка России", N 60, 26.06.2014.
19. Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 11.07.2014 N 33058) // "Вестник Банка России", N 68, 24.07.2014.
20. Инструкция Банка России от 25.02.2014 N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России", "Порядком составления сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком внесения изменений в сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)", "Порядком организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)") // "Вестник Банка России", N 23-24, 13.03.2014.
21. Инструкция Банка России от 27.12.2013 N 148-И (ред. от 25.11.2014) "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 28.02.2014 N 31458) // "Вестник Банка России", N 32 - 33, 28.03.2014.
22. Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И (ред. от 17.07.2014) "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (Зарегистрировано в Минюсте России 21.02.2014 N 31391) // "Вестник Банка России", N 23 - 24, 13.03.2014.
23. Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И (ред. от 25.11.2014) "Об обязательных нормативах банков" (Зарегистрировано в Минюсте России 13.12.2012 N 26104) // "Вестник Банка России", N 74, 21.12.2012.
24. Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И (ред. от 14.06.2013) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.08.2012 N 25103) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.10.2013) // "Вестник Банка России", N 48-49, 17.08.2012.
25. Инструкция Банка России от 16.09.2010 N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.10.2010 N 18595) // "Вестник Банка России", N 55, 06.10.2010.
26. Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И (ред. от 25.11.2014) "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2010 N 16965) // "Вестник Банка России", N 23, 30.04.2010.
27. Инструкция Банка России от 26.04.2006 N 129-И (ред. от 25.11.2014) "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением" (Зарегистрировано в Минюсте России 19.05.2006 N 7861) // "Вестник Банка России", N 32, 31.05.2006.
28. Инструкция Банка России от 15.07.2005 N 124-И (ред. от 28.04.2012) "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями" (Зарегистрировано в Минюсте России 05.08.2005 N 6889) // "Вестник Банка России", N 44, 19.08.2005.
29. Инструкцией Банка России от 31.03.1997 N 59 (ред. от 26.01.2010) "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (вместе с // "Вестник Банка России", N 4, 17.01.2002.
30. "Положение о представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде" (утв. Банком России 02.09.2013 N 407-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 14.11.2013 N 30372) // "Вестник Банка России", N 67, 26.11.2013.
31. "Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 02.03.2012 N 375-П) (ред. от 10.07.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 06.04.2012 N 23744) // "Вестник Банка России", N 20, 18.04.2012.
32. "Положение о правилах осуществления перевода денежных средств" (утв. Банком России 19.06.2012 N 383-П) (ред. от 29.04.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 22.06.2012 N 24667) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.12.2014) // "Вестник Банка России", N 34, 28.06.2012.
33. "Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (утв. Банком России 16.07.2012 N 385-П) (ред. от 19.08.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 03.09.2012 N 25350) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.12.2014) // "Вестник Банка России", N 56 - 57, 25.09.2012.
34. "Положение о платежной системе Банка России" (утв. Банком России 29.06.2012 N 384-П) (ред. от 14.07.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2012 N 24797) // "Вестник Банка России", N 36, 11.07.2012.
35. "Положение о порядке направления в банк поручения налогового органа, решения налогового органа, а также направления банком в налоговый орган сведений об остатках денежных средств в электронном виде" (утв. Банком России 29.12.2010 N 365-П) (ред. от 27.09.2011) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.01.2011 N 19602) // "Вестник Банка России", N 8, 09.02.2011.
36. "Положение о порядке оплаты уставного капитала банков облигациями федерального займа, а также о порядке осуществления эмиссии привилегированных и обыкновенных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации" (утв. Банком России 12.11.2009 N 347-П) (ред. от 19.02.2013) (Зарегистрировано в Минюсте России 10.12.2009 N 15498) // "Вестник Банка России", N 72, 16.12.2009.
37. "Положение о порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (утв. Банком России 24.04.2008 N 318-П) (ред. от 30.07.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 26.05.2008 N 11751) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2015) // "Вестник Банка России", N 29-30, 06.06.2008.
38. "Положение о порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита)" (утв. Банком России 07.09.2007 N 311-П) (ред. от 29.04.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 08.10.2007 N 10265) // "Вестник Банка России", N 58, 17.10.2007.
39. "Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери" (утв. Банком России 20.03.2006 N 283-П) (ред. от 30.09.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 25.04.2006 N 7741) // "Вестник Банка России", N 26, 04.05.2006.
40. "Положение о порядке приема и исполнения кредитными организациями, подразделениями расчетной сети Банка России исполнительных документов, предъявляемых взыскателями" (утв. Банком России 10.04.2006 N 285-П) (ред. от 12.07.2011) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006 N 7785) // "Вестник Банка России", N 30, 17.05.2006.
41. "Положение о рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (утв. Банком России 09.06.2005 N 271-П) (ред. от 25.10.2013) (Зарегистрировано в Минюсте России 21.07.2005 N 6814) // "Вестник Банка России", N 40, 10.08.2005.
42. "Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности" (утв. Банком России 26.03.2004 N 254-П) (ред. от 25.11.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 26.04.2004 N 5774) // "Вестник Банка России", N 28, 07.05.2004.
43. "Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 19.08.2004 N 262-П) (ред. от 21.01.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 06.09.2004 N 6005) // "Вестник Банка России", N 54, 10.09.2004.
44. "Положение об эмиссии платежных карт и об операциях, совершаемых с их использованием" (утв. Банком России 24.12.2004 N 266-П) (ред. от 10.08.2012) (Зарегистрировано в Минюсте России 25.03.2005 N 6431) // "Вестник Банка России", N 17, 30.03.2005.
45. "Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (утв. Банком России 16.12.2003 N 242-П) (ред. от 24.04.2014) (Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 N 5489) // "Вестник Банка России", N 7, 04.02.2004.
46. "Положение об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции" (утв. Банком России 21.09.2001 N 153-П) (ред. от 16.12.2003) // "Вестник Банка России", N 60, 27.09.2001.
47. "Положение о порядке ведения бухгалтерского учета операций, связанных с выпуском и погашением кредитными организациями сберегательных и депозитных сертификатов" (утв. Банком России 30.12.1999 N 103-П) (ред. от 01.06.2005) // "Вестник Банка России", N 1, 10.01.2000.
48. "Положение о порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)" (утв. Банком России 31.08.1998 N 54-П) (ред. от 27.07.2001) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.09.1998 N 1619) // Вестник Банка России", N 70-71, 08.10.1998, "Вестник Банка России", N 73, 29.11.2001.
49. "Положение о порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками" (утв. Банком России 26.06.1998 N 39-П) (ред. от 26.11.2007)(Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.07.1998 N 1565) // "Вестник Банка России", N 53-54, 06.08.1998, "Вестник Банка России", N 61, 28.08.1998.
50. "Положение о межрегиональных электронных расчетах, осуществляемых через расчетную сеть Банка России" (утв. Банком России 23.06.1998 N 36-П) (ред. от 13.12.2001) // "Вестник Банка России", N 61, 28.08.1998.
51. "Положение об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию" (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 20.01.1998 N 3, Банком России от 22.01.1998 N 16-П) // "Вестник Банка России", N 7, 03.02.1998, "Банковский бюллетень", N 10, 1998.
52. "Положение о совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами" (утв. Банком России 01.11.1996 N 50) (ред. от 11.04.2000) // "Вестник Банка России", N 61, 11.11.1996.
53. Указание Банка России от 29.04.2014 N 3249-У "О порядке определения Банком России категорий потребительских кредитов (займов) и о порядке ежеквартального расчета и опубликования среднерыночного значения полной стоимости потребительского кредита (займа)" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.07.2014 N 32926) // "Вестник Банка России", N 63, 09.07.2014.
54. Указание Банка России от 23.04.2014 N 3240-У "О табличной форме индивидуальных условий договора потребительского кредита (займа)" (Зарегистрировано в Минюсте России 30.06.2014 N 32915) // "Вестник Банка России", N 62, 01.07.2014.
55. Указание Банка России от 17.11.2011 N 2732-У (ред. от 25.11.2014) "Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются депозитариями" (Зарегистрировано в Минюсте России 12.12.2011 N 22544) // "Вестник Банка России", N 71, 19.12.2011.
56. Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки", "Регламентом тематической проверки") // "Вестник Банка России", N 75, 04.11.1998.
57. Указание Банка России от 24.11.1997 N 28-У "О нормативных актах Банка России, регламентирующих осуществление депозитарной деятельности и ведение депозитарного учета" // "Вестник Банка России", 02.12.1997, N 80.
58. Приказ Банка России от 25.07.1996 N 02-259 (ред. от 07.04.2000) "Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации" (вместе с "Правилами ..." от 25.07.1996 N 44) // "Вестник Банка России", 29.07.1996, N 34.
59. "Методические рекомендации к Положению Банка России "О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражения указанных операций по счетам бухгалтерского учета" от 26 июня 1998 г. N 39-П" (утв. Банком России 14.10.1998 N 285-Т) // "Вестник Банка России", N 73, 21.10.1998.
60. "Методические рекомендации к Положению Банка России "О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)" от 31 августа 1998 года N 54-П" (утв. Банком России 05.10.1998 N 273-Т) // "Вестник Банка России", N 72, 14.10.1998.
61. Информационное письмо Банка России от 22.07.2014 N 24 "О применении Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Положения Банка России от 19.08.2004 N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" // "Вестник Банка России", N 69, 30.07.2014.
62. Информация Банка России "Ответы на вопросы по применению Положения Банка России от 19.06.2012 N 383-П "О правилах осуществления перевода денежных средств" // СПС КонсультантПлюс.
63. Письмо Банка России от 22.12.2014 N 215-Т "О Методических рекомендациях "О бухгалтерском учете договоров репо" // "Вестник Банка России", N 114, 26.12.2014.
64. Письмо Банка России от 14.11.2014 N 33-6-10/10678 "О применении Инструкции Банка России от 02.04.2010 N 135-И" // СПС КонсультантПлюс.
65. Письмо Банка России от 27.05.2003 N 78-Т "О применении отдельных положений Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" // "Вестник Банка России", N 31, 04.06.2003.
66. Письмо Банка России от 08.02.2001 N 20-Т "О методических рекомендациях по проверке операций кредитных организаций со сберегательными (депозитными) сертификатами" // СПС КонсультантПлюс
Письмо Банка России от 29.05.2000 N 112-Т "О лицензировании Банком России профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг" // "Вестник Банка России", N 30, 07.06.2000.
Дата добавления: 2019-02-12; просмотров: 215; Мы поможем в написании вашей работы! |
Мы поможем в написании ваших работ!